Приложение 4. ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ВНЕПЛАНОВЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)" 
ПОРЯДОК
ОРГАНИЗАЦИИ ВНЕПЛАНОВЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(ИХ ФИЛИАЛОВ)
|
N п/п
|
Операция
|
Исполнитель
|
Подпись первая
|
Подпись вторая
|
Печать (штамп)
|
Сроки
|
Получатель
|
Место хранения
|
Ссылка на нормативные или иные акты Банка России
|
Примечания
|
Переход к N п/п приложения
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
|
Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России и Агентства
|
|||||||||||
|
1
|
Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)
|
Работник СПЦА
|
Руководитель СПЦА
|
Руководитель ГИ
|
П. 4.1, п. 4.2, п. 4.4 и п. 4.5 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе по форме 1 настоящего приложения, по предложениям АСВ на бумажном носителе в произвольной форме
|
|||||
|
2
|
Подготовка при необходимости заключения ГИМИ о результатах рассмотрения предложения СПЦА о проведении внеплановой проверки (при необходимости по результатам взаимодействия со структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, или ТУ, участвующим в надзоре), а также подготовка (в рамках предоставленных полномочий) проектов распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки и поручения на проведение проверки
|
Работник МИ
|
ГИМИ
|
Руководитель ГИ (его заместитель)
|
П. 4.5 и п. 4.6 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в СПЦА или ТУ
|
|||||
|
3
|
Подготовка пакета документов для принятия решения руководством Банка России о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложениям АСВ - по результатам согласования с ДБН, ДЛДФОКО и ДНСЗКО
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ
|
УДЛ в соответствии с п. 4.2 настоящей Инструкции
|
П. 4.2, п. 4.5 - 4.7 и п. 7.4 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе. Состав пакета документов:
при целесообразности проведения проверки - заключение ГИ и при необходимости проекты распоряжения, поручения и задания на проведение проверки;
при нецелесообразности проведения проверки - заключение ГИ;
при проведении внеплановой проверки банка по предложению АСВ - мотивированное заключение ДБН, ДЛДФОКО и ДНСЗКО. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в СПЦА
|
|||||
|
4
|
Направление пакета документов о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала); по внеплановым проверкам по предложению АСВ - уведомление о принятом решении
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ
|
Не позднее одного рабочего дня после дня подписания распоряжения, поручения и задания на проведение проверки
|
Руководитель ТУ и (или) ГИМИ
|
П. 4.8, п. 7.4 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе и (или) в электронном виде подписанные распоряжение, поручение и задание на проведение проверки
|
||||
|
5
|
Подготовка информационного сообщения о принятом решении УДЛ о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) либо информационного сообщения об отказе в ее проведении; по внеплановым проверкам по предложению АСВ - уведомление о принятом решении
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ
|
Не позднее одного рабочего дня после дня принятия решения УДЛ или подписания распоряжения, поручения и задания на проведение проверки или с даты начала проверки (по решению руководства Банка России)
|
Инициатор проведения внеплановой проверки, ДБН, ДЛДФОКО и ДНСЗКО (в части проверок по предложениям АСВ)
|
П. 4.8, п. 4.9 и п. 7.4 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе или в электронном виде по форме 2 настоящего приложения; по внеплановым проверкам по предложению АСВ - в произвольной форме
|
||||
|
6
|
Подготовка предложений по внесению изменений в Сводный план (при необходимости)
|
Работник БНТУ
|
Руководитель БНТУ
|
В соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции
|
Основанием являются: пакет документов ГИ на проведение внеплановой проверки, решение руководителя ТУ (ГИМИ) о проведении внеплановой проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции
|
||||||
|
Организация внеплановых проверок по предложениям территориальных учреждений Банка России
|
|||||||||||
|
7
|
Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложению СПТУ
|
Работник СПТУ отделения, отделения - национального банка ГУ БР
|
Руководитель СПТУ отделения, отделения - национального банка ГУ БР
|
Руководитель ТУ, ГУ БР
|
Руководитель ТУ, ГУ БР - если это региональная проверка и необходимость ее проведения предусмотрена п. 4.3 настоящей Инструкции, а также в случаях, предусмотренных п. 4.11 - 4.14 настоящей Инструкции (либо руководитель отделения, отделения - национального банка ГУ БР в случае, предусмотренном п. 4.12 настоящей Инструкции). ГИМИ и руководитель РИ - во всех остальных случаях
|
П. 4.1 - 4.5, п. 4.11 - 4.14 настоящей Инструкции
|
В электронном виде по форме 1 настоящего приложения. Состав пакета документов: предложение о проведении проверки, проект распоряжения, поручения и задания на проведение проверки (при необходимости)
|
Если руководителю ТУ (руководителю отделения, отделения - национального банка ГУ БР) - к N 9 п/п настоящего приложения, если ГИМИ - к N 11 п/п настоящего приложения
|
|||
|
8
|
При необходимости проведения внеплановой межрегиональной проверки, проверки структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в порядке, установленном приложением 1 к настоящей Инструкции
|
Работник БНТУ
|
Руководитель БНТУ
|
П. 1.7 настоящей Инструкции. приложение 1 к настоящей Инструкции
|
|||||||
|
9
|
Рассмотрение и подписание комплекта документов на проведение внеплановой проверки в случаях, предусмотренных п. 4.11 - 4.14 настоящей Инструкции, в соответствии с N 7 п/п настоящего приложения
|
Руководитель ТУ (руководитель отделения, отделения - национального банка ГУ БР)
|
Руководитель ТУ (руководитель отделения, отделения - национального банка ГУ БР)
|
Руководитель СПТУ
|
П. 4.11 - 4.14, п. 8.2 настоящей Инструкции
|
Руководитель ТУ (руководитель отделения, отделения - национального банка ГУ БР) подписывает распоряжение, поручение и задание на проведение проверки
|
|||||
|
10
|
Подготовка уведомления по принятому руководителем ТУ (руководителем отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России) решению о проведении внеплановой проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции (о решениях, принятых в соответствии с пунктами 4.11 - 4.14 настоящей Инструкции, - в порядке информирования), в том числе при необходимости без указания периода проведения проверки
|
Работник БНТУ
|
Руководитель БНТУ
|
Руководитель ТУ
|
Не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения
|
Руководитель ГИ, ГИМИ и руководитель РИ, ДНСЗКО
|
П. 4.3 настоящей Инструкции
|
В электронном виде по форме 3 настоящего приложения
|
К N 6 п/п настоящего приложения
|
||
|
Организация внеплановых проверок по предложениям генеральных инспекторов Главной инспекции
|
|||||||||||
|
11
|
Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой проверки по предложению ТУ и подготовка заключения ГИМИ о результатах рассмотрения предложения ТУ о проведении внеплановой проверки
|
Работник МИ
|
ГИМИ
|
ГИМИ - в соответствии с п. 4.3, п. 4.11 настоящей Инструкции. Руководитель ГИ - во всех остальных случаях
|
П. 4.3 и п. 4.5, п. 4.11 настоящей Инструкции
|
Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ
|
Если ГИМИ - к N 12 п/п настоящего приложения, если в ГИ - к N 2 п/п настоящего приложения
|
||||
|
12
|
Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой региональной или окружной проверки в соответствии с п. 4.3, а также внеплановой проверки в соответствии с п. 4.11 настоящей Инструкции и их подписание
|
ГИМИ
|
ГИМИ
|
МИ или руководитель РИ
|
П. 4.3, п. 4.11 настоящей Инструкции
|
Подписанные распоряжение, поручение и задание на проведение проверки
|
|||||
|
13
|
Подготовка уведомления о принятом ГИМИ решении о проведении внеплановой региональной или окружной проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции
|
Работник МИ
|
ГИМИ
|
Не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения
|
Руководитель ГИ (его заместитель) Руководитель ТУ или ДНСЗКО
|
П. 4.3 и п. 4.5 настоящей Инструкции
|
В электронном виде по форме 3 настоящего приложения
|
К N 6 п/п настоящего приложения
|
|||
Список принятых в настоящем приложении сокращений:
ГИ - Главная инспекция Банка России;
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата;
ТУ - территориальное учреждение Банка России;
ГУ БР - главное управление Банка России;
СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России;
БНТУ - структурное подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;
МИ - межрегиональная инспекция;
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции;
РИ - региональная инспекция;
УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала);
ДБН - Департамент банковского надзора Банка России;
ДНСЗКО - Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России;
ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России;
АСВ - государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов";
структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.
Форма 1
ПРЕДЛОЖЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N _______
Руководителю Главной инспекции Банка
России (Генеральному инспектору
межрегиональной инспекции,
руководителю региональной инспекции)
____________________________________
(Ф.И.О.)
В связи с необходимостью проведения проверки __________________________
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала) <1>
вследствие ________________________________________________________________
(мотивированное обоснование для проведения внеплановой
проверки в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке)
прошу рассмотреть вопрос о проведении внеплановой проверки кредитной
организации (ее филиала) с ________________ 20__ года.
Сведения о внеплановой проверке: _____________________________________.
Вопросы, подлежащие проверке: _________________________________________
__________________________________________________________________________.
Проверяемый период ___________________________________________________.
Результаты согласования предложения о проведении внеплановой
проверки <2> _____________________________________________________________.
Руководитель структурного подразделения
Банка России ________________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<2> Предоставление сведений о результатах предварительного согласования предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) обязательно для территориальных учреждений Банка России.
Форма 2
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N __________
____________________________________________
(инициатору проведения внеплановой проверки)
____________________________________________
(Ф.И.О.)
На Ваше предложение от _________________ 20__ года N _____ о проведении
внеплановой ______________________ проверки _______________________________
(вид и тип проверки) (полное фирменное наименование
___________________________________________________________________________
кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер
кредитной организации (полное наименование и порядковый номер
ее филиала) <1>
с __________ 20__ года сообщаем, что на основании решения руководства Банка
России проведение внеплановой проверки поручено __________________________
__________________________________________________________________________.
(наименование инспекционного подразделения Банка России или иного
структурного подразделения Банка России)
Либо:
На основании решения руководства Банка России проведение внеплановой
проверки __________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
___________________________________________________________________________
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала) <1>
признано нецелесообразным ________________________________________________.
(обоснование отказа в проведении внеплановой
проверки кредитной организации (ее филиала)
Руководитель (заместитель руководителя)
Главной инспекции Банка России ____________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
Форма 3
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ________
Руководителю (заместителю руководителя)
Главной инспекции Банка России
(Генеральному инспектору
Главной инспекции,
руководителю региональной инспекции)
_______________________________________
(Ф.И.О.)
В соответствии с решением _____________________________________________
(должность лица, принявшего решение
___________________________________________________________________________
о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)
будет проведена
в период с ____________ 20__ года по ____________ 20__ года ---------------
(необходимо проведение)
----------------------- внеплановая _______________________________________
(указать нужное) (тип и вид проверки)
проверка _________________________________________________________________.
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1>
Необходимость проведения проверки обусловлена <2> ____________________.
Вопросы, подлежащие проверке: _________________________________________
__________________________________________________________________________.
Проверяемый период ___________________________________________________.
Руководитель территориального
учреждения Банка России
(Генеральный инспектор
межрегиональной инспекции) __________________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<2> Указываются сведения о наличии оснований, предусмотренных пунктом 4.3 настоящей Инструкции.
