Приложение 2. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ СВОДНОГО ГОДОВОГО ПЛАНА ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)" 
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ СВОДНОГО ГОДОВОГО ПЛАНА ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
|
N п/п
|
Операция
|
Исполнитель
|
Подпись первая
|
Подпись вторая
|
Печать (штамп)
|
Сроки
|
Получатель
|
Место хранения
|
Ссылка на нормативные или иные акты Банка России
|
Примечания
|
Переход к N п/п приложения
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
|
1
|
Формирование предложений в проект Сводного плана в соответствии с рекомендациями ГИ по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана
|
Работник СПЦА
|
Руководитель СПЦА
|
Не позднее 1 октября текущего года
|
Руководитель ГИ
|
П. 2.1 - 2.5 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе и в электронном виде по форме 1 настоящего приложения
|
||||
|
2
|
Анализ предложений СПЦА в проект Сводного плана на предмет их соответствия требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также рекомендациям, разработанным ГИ в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции
|
Работник ГИ
|
Не позднее 15 октября текущего года
|
Руководитель ГИ
|
П. 2.5 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе
|
В случае принятия предложения - к N 4 п/п, в случае отклонения - к N 3 п/п настоящего приложения
|
||||
|
3
|
Подготовка отказа в СПЦА, представившее предложения в проект Сводного плана, в случае несоответствия предложения по проверке кредитной организации требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также требованиям, предусмотренным пунктом 2.3 настоящей Инструкции
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ (его заместитель)
|
Руководители СПЦА
|
П. 2.5 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе
|
|||||
|
4
|
Доведение предложений СПЦА до ГУ БР, ДНСЗКО, ГИМИ, руководителя РИ
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ (его заместитель)
|
Не позднее 15 октября текущего года
|
Руководители ГУ БР, ДНСЗКО, ГИМИ, РИ
|
П. 2.5 настоящей Инструкции
|
В электронном виде
|
||||
|
5
|
Формирование предложений в проект Сводного плана с учетом предложений СПГУ, СПЦА, уполномоченных представителей, кураторов, результатов согласования с ГУ БР предложений о проведении межрегиональных проверок и перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения
|
Работник БНГУ
|
Руководитель БНГУ
|
Руководитель ГУ БР
|
Не позднее 1 ноября текущего года
|
ГИМИ, руководитель РИ
|
П. 2.6 и 2.7 настоящей Инструкции. Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России изложены в приложении 1 к настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе и в электронном виде. Формы 1 и 2 настоящего приложения
|
|||
|
6
|
Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложений ГУ БР в проект Сводного плана по МИ с учетом результатов согласования между ГУ БР предложений о проведении межрегиональных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций (их филиалов), а также обобщенных предложений в проект Сводного плана и перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения
|
ГИМИ
|
ГИМИ
|
Не позднее 1 декабря текущего года
|
Руководитель ГИ
|
П. 2.8 настоящей Инструкции
|
В электронном виде. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ
|
||||
|
6.1
|
Направление информации о результатах предварительного рассмотрения предложений в проект Сводного плана в соответствии с распорядительными документами ГИ
|
Работник РИ (ГИМИ)
|
Руководитель РИ (ГИМИ)
|
Не позднее 15 ноября текущего года
|
ГИМИ и ГИ
|
П. 2.8 настоящей Инструкции
|
В электронном виде и (при необходимости) на бумажном носителе
|
||||
|
7
|
Составление проекта Сводного плана и подготовка перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана (при наличии) с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения и представление их на согласование первому заместителю Председателя Банка России, курирующему ГИ
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ
|
Не позднее 15 декабря текущего года
|
Первый заместитель Председателя Банка России, курирующий ГИ
|
П. 2.9 и п. 2.10 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе по формам 2 и 3 настоящего приложения. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее структурное подразделение Банка России
|
||||
|
8
|
Представление проекта Сводного плана на утверждение Председателю Банка России (лицу, его замещающему)
|
Работник ГИ
|
Первый заместитель Председателя Банка России, курирующий ГИ
|
Председатель Банка России (лицо, его замещающее)
|
П. 2.11 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе
|
|||||
|
9
|
Утверждение Сводного плана
|
Председатель Банка России (лицо, его замещающее)
|
Председатель Банка России (лицо, его замещающее)
|
Руководитель ГИ
|
В ГИ
|
||||||
|
10
|
Подготовка выписок из Сводного плана и иной информации о проверках кредитных организаций (их филиалов)
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ (его заместитель)
|
Не позднее 5 рабочих дней со дня утверждения Сводного плана
|
Структурные подразделения Банка России - в соответствии с п. 2.12 и 2.13 настоящей Инструкции
|
П. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе и (или) в электронном виде в соответствии с требованиями п. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции
|
||||
Список принятых в настоящем приложении сокращений:
ГИ - Главная инспекция Банка России;
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата;
ГУ БР - главное управление Банка России;
СПГУ - структурные подразделения главного управления Банка России, включая его отделения, отделения - национальные банки;
БНГУ - структурное подразделение главного управления Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;
Сбербанк России - публичное акционерное общество "Сбербанк России";
ДНСЗКО - Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России;
МИ - межрегиональная инспекция;
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции;
РИ - региональная инспекция.
Форма 1
Для служебного пользования
Экз. N _______
Перечень кредитных организаций
(их филиалов), подлежащих проверке по предложению
_________________________________________________________
(наименование структурного подразделения Банка России)
|
N п/п
|
Сведения о кредитной организации (ее филиале)
|
Тип проверки
|
Вид проверки
|
Месяц начала проверки <3>
|
Проверяемый период
|
Перечень вопросов, подлежащих проверке
|
Мотивированное обоснование необходимости проведения проверки
|
Примечания
|
||||||
|
статус
|
наименование <1>
|
рег. N <2>
|
региональная
|
межрегиональная
|
комплексная
|
тематическая
|
специализированная
|
с
|
по
|
|||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
Руководитель структурного
подразделения Банка России _________________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указывается сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования) кредитной организации, полное наименование ее филиала, наименование представительства кредитной организации, наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и его местонахождение (адрес) (наименование указывается в именительном падеже).
<2> Указываются регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<3> Указывается месяц планируемого года.
Форма 2
Для служебного пользования
Экз. N _______
Перечень
неучтенных (частично учтенных) предложений
в проект Сводного плана
|
N п/п
|
Сведения о кредитной организации (ее филиале)
|
Вид проверки
|
Месяц начала проверки <3>
|
Проверяемый период
|
Предложение подразделения
|
Обоснование невозможности или нецелесообразности проведения проверки
|
Примечания
|
|||||
|
статус
|
наименование <1>
|
рег. N <2>
|
комплексная
|
тематическая
|
специализированная
|
с
|
по
|
|||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
Руководитель Главной инспекции
Банка России (Генеральный
инспектор Главной инспекции,
руководитель территориального
учреждения Банка России) _______________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указывается сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования) кредитной организации, полное наименование ее филиала, наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<2> Указываются регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<3> Указывается месяц планируемого года.
Форма 3
Для служебного пользования
Экз. N ___________
Сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов)
на 20__ год
|
Сведения о кредитной организации (ее филиале)
|
Тип проверки
|
Вид проверки
|
Месяц начала проверки
|
Основания для проведения проверки <2>
|
Коды вопросов, подлежащих проверке
|
|||||||||||
|
статус
|
наименование <1>
|
рег. N кредитной организации (порядковый номер филиала)
|
региональная
|
межрегиональная
|
комплексная
|
тематическая
|
специализированная
|
|||||||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
...
|
...
|
|
Межрегиональная инспекция Главной инспекции Банка России
|
||||||||||||||||
--------------------------------
<1> Указывается сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования) кредитной организации, полное наименование ее филиала, наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<2> Перечень оснований для проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (критериев отбора кредитных организаций (их филиалов) для проведения проверок) доводится ежегодно Главной инспекцией Банка России в составе рекомендаций по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана.
