Приложение 10. Инструкция Банка России от 25.02.2014 N 149-И (ред. от 02.05.2017) "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка РФ (Банка России)" (вместе с "Порядком согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России", "Порядком составления сводного годового плана проверок кредитных организаций (их филиалов)", "Порядком внесения изменений в сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов)", "Порядком организации внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов)")
Приложение 10. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
Приложение 10
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)" 
ПОДГОТОВКА
К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
|
N п/п
|
Операция
|
Исполнитель
|
Подпись первая
|
Подпись вторая
|
Печать (штамп)
|
Сроки
|
Получатель
|
Место хранения
|
Ссылка на нормативные или иные акты Банка России
|
Примечания
|
Переход к N п/п приложения
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
|
1
|
Принятие решения о целесообразности (нецелесообразности) проведения совещания
|
УДЛ
|
Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации
|
При положительном решении вопроса к N 5 п/п настоящего приложения
|
|||||||
|
2
|
Подготовка запроса в структурные подразделения Банка России, куратору и уполномоченному представителю на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки
|
Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку кредитной организации
|
УДЛ, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации
|
Руководитель структурного подразделения Банка России, куратор и уполномоченный представитель
|
П. 9.5 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия
|
По форме 1 настоящего приложения
|
|||||
|
3
|
Подготовка ответа на запрос по N 2 п/п настоящего приложения, в том числе с учетом результатов анализа сохранения необходимости проведения проверки и актуальности плановых данных этой проверки, проводимого в соответствии с абзацем третьим пункта 3.1 настоящей Инструкции
|
Ответственный исполнитель структурного подразделения Банка России, куратор, уполномоченный представитель
|
Руководитель структурного подразделения Банка России
|
В сроки, установленные УДЛ
|
Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации
|
П. 3.1, 9.5 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия
|
По форме 2 настоящего приложения. В случае подготовки предложения о внесении изменений в Сводный план - к строке 1 приложения 3 к настоящей Инструкции
|
||||
|
4
|
Тематическое распределение полученных материалов среди членов рабочей группы
|
Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы
|
Члены рабочей группы
|
После завершения проверки - в паспорте проверки
|
Материалы передаются для использования в работе
|
||||||
|
5
|
Определение места, времени проведения совещания, состава его участников и их приглашение
|
Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы
|
УДЛ
|
Участники совещания
|
П. 9.6 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия
|
По форме 3 настоящего приложения. Состав участников совещания определяется в соответствии с п. 9.6 настоящей Инструкции, регламентами взаимодействия
|
|||||
|
6
|
Проведение совещания
|
Уполномоченный по проведению совещания, назначенный УДЛ. Участники совещания
|
|||||||||
|
7
|
Оформление протокола совещания по результатам его проведения
|
Руководитель рабочей группы
|
Должностное лицо Банка России, проводившее совещание
|
Руководитель кредитной организации (ее филиала)
|
Первый экземпляр - с отметкой о его получении на втором экземпляре - руководителю кредитной организации (ее филиала). Второй экземпляр - руководителю рабочей группы (копия протокола совещания или информация о результатах совещания - ГИМИ, в случае проведения совещания без участия ГИМИ)
|
В паспорте проверки
|
П. 9.6 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия
|
||||
|
8
|
Проведение проверки
|
Руководитель и члены рабочей группы
|
В соответствии с Инструкцией Банка России N 147-И
|
||||||||
Список принятых в настоящем приложении сокращений:
УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки;
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции.
Форма 1
ЗАЯВКА
НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ
ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ______
Руководителю территориального
учреждения Банка России
(Руководителю структурного
подразделения центрального
аппарата Банка России,
куратору кредитной организации,
уполномоченному представителю)
_______________________________
(Ф.И.О.)
В связи с подготовкой к проведению проверки ___________________________
(полное фирменное
___________________________________________________________________________
наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер
кредитной организации (полное наименование и порядковый номер
ее филиала) <1>
прошу до ___________________ 20__ года <2> предоставить следующие документы
(информацию), необходимые для подготовки к проведению (и (или) проведения)
проверки кредитной организации (ее филиала): ______________________________
__________________________________________________________________________.
Документы (информацию) прошу до ______________ 20__ года направить
руководителю рабочей группы или __________________________________________.
(Ф.И.О., должность руководителя
инспекционного подразделения Банка России
либо иного структурного подразделения
Банка России, организующего
и проводящего проверку)
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать проведение
проверки (Руководитель структурного
подразделения Банка России,
организующего и проводящего
проверку кредитной организации) _____________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<2> Срок предоставления документов (информации) устанавливается должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки, или руководителем структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку.
Форма 2
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ
(ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ
(И (ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ________
Руководителю рабочей группы
(Руководителю инспекционного
подразделения Банка России
или иного структурного
подразделения Банка России,
организующего и проводящего проверку)
_____________________________________
(Ф.И.О.)
На Вашу заявку от ____________ 20__ года N _____ о предоставлении
документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или)
проведения) проверки ______________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации,
__________________________________________________________________________,
ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1>
направляю: _______________________________________________________________.
(перечень необходимых документов (информации),
указанных в заявке)
Руководитель территориального
учреждения Банка России
(Руководитель структурного
подразделения центрального
аппарата Банка России, куратор
кредитной организации,
уполномоченный представитель) ______________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
Форма 3
ПРИГЛАШЕНИЕ
НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала) <1>
N ________ от ___________ 20__ года
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
_______________________________________________
(Ф.И.О.)
Председателю (члену) совета директоров
(наблюдательного совета)
_______________________________________________
(Ф.И.О.)
Приглашаю Вас либо Вашего представителя принять участие в совещании,
которое будет проведено в "__" час. "__" мин. ___________ 20__ года в
помещении _________________________________________________________________
(наименование структурного подразделения Банка России)
по адресу: _______________________________________________________________.
На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности ___________________
__________________________________________________________________________.
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала) <1>
В связи с этим предлагаем Вам подготовить следующие документы (их
копии) для обсуждения указанных вопросов деятельности кредитной организации
(ее филиала): _____________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
О Вашем участии либо об участии Вашего представителя в совещании прошу
сообщить до "__" час. "__" мин. _____________ 20__ года по телефону ______.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки _______________________________________
(подпись и ее расшифровка)
м.п. Банка России
(инспекционного подразделения
Банка России либо иного структурного
подразделения Банка России)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).