Приложение 1. Инструкция Банка России от 25.02.2014 N 149-И (ред. от 02.05.2017) "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка РФ (Банка России)" (вместе с "Порядком согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России", "Порядком составления сводного годового плана проверок кредитных организаций (их филиалов)", "Порядком внесения изменений в сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов)", "Порядком организации внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов)")
Приложение 1. ПОРЯДОК СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ О ПРОВЕДЕНИИ МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ ПРОВЕРОК, ПРОВЕРОК СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПРОВЕРОК СБЕРБАНКА РОССИИ
Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)" 
ПОРЯДОК
СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ О ПРОВЕДЕНИИ МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ
ПРОВЕРОК, ПРОВЕРОК СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ И ПРОВЕРОК СБЕРБАНКА РОССИИ
|
N п/п
|
Операция
|
Исполнитель
|
Подпись первая
|
Подпись вторая
|
Печать (штамп)
|
Сроки
|
Получатель
|
Место хранения
|
Ссылка на нормативные или иные акты Банка России
|
Примечания
|
Переход к N п/п приложения
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
|
1
|
Формирование перечня структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России), подлежащих проверке (проводимой отдельно либо в рамках межрегиональной проверки), и подготовка предложения о проведении проверки с учетом предложений отделений, отделений - национальных банков ГУ БР
|
Работник БНГУ, подготовившего предложения о проведении проверок
|
Руководитель БНГУ, подготовившего предложения о проведении проверок
|
Руководитель ГУ БР, подготовившего предложения о проведении проверок
|
Руководитель ГУ БР, получающего предложения о проведении проверок
|
Пп. 1.7.1 настоящей Инструкции
|
В электронном виде по форме 1 настоящего приложения
|
||||
|
2
|
Рассмотрение предложения о проведении проверки структурного подразделения (структурных подразделений) кредитной организации и подготовка извещения о согласовании (несогласовании) предложения о проведении проверки
|
Работник БНГУ, получившего предложения о проведении проверок
|
Руководитель БНГУ, получившего предложения о проведении проверок
|
Руководитель ГУ БР, получившего предложения о проведении проверок
|
Не позднее 5 рабочих дней со дня получения предложения
|
Руководитель ГУ БР, подготовившего предложения о проведении проверок
|
Пп. 1.7.2 настоящей Инструкции
|
В электронном виде по форме 2 настоящего приложения
|
|||
|
3 - 4
|
Исключены. - Указание Банка России от 16.12.2015 N 3900-У
|
||||||||||
Список принятых в настоящем приложении сокращений:
ГУ БР - главное управление Банка России;
БНГУ - структурное подразделение главного управления Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;
Сбербанк России - публичное акционерное общество "Сбербанк России";
структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.
Форма 1
ПРЕДЛОЖЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА)
Для служебного пользования
Экз. N ________
Руководителю территориального
учреждения Банка России
_____________________________
(Ф.И.О.)
Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении ____________________ проверки
(вид и тип проверки)
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
___________________________________________________________________________
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала) <1>
с _________________ 20__ года.
Необходимость проверки обоснована _____________________________________
__________________________________________________________________________.
Вопросы, подлежащие проверке: _________________________________________
__________________________________________________________________________.
Проверяемый период ___________________________________________________.
Либо:
Прошу сообщить Ваше мнение о целесообразности проведения _____________
___________________________ проверки ______________________________________
(вид и тип проверки) (полное фирменное наименование
___________________________________________________________________________
кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер
___________________________________________________________________________
кредитной организации (полное наименование и порядковый
номер ее филиала) <1>
с _____________ 20__ года.
Необходимость проверки обоснована _____________________________________
__________________________________________________________________________.
Вопросы, подлежащие проверке: _________________________________________
__________________________________________________________________________.
Проверяемый период ___________________________________________________.
Руководитель территориального
учреждения Банка России __________________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
Форма 2
ИЗВЕЩЕНИЕ
О СОГЛАСОВАНИИ (НЕСОГЛАСОВАНИИ) ПРЕДЛОЖЕНИЯ
О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
Для служебного пользования
Экз. N ________
Руководителю территориального
учреждения Банка России
_____________________________
(Ф.И.О.)
Рассмотрев Ваше предложение от _______ 20__ года N ___ о проведении __
______________________ проверки ___________________________________________
(вид и тип проверки) (полное фирменное наименование кредитной
__________________________________________________________________________,
организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1>
сообщаю, что возражений о ее проведении с __________ 20__ года по указанным
вопросам деятельности и проверяемому периоду не имеем.
Либо:
Рассмотрев Ваше предложение от __________ 20__ года N ___, сообщаю, что
в связи с ________________________________________ проведение _____________
(обоснование отсутствия необходимости (вид и тип
проведения проверки) проверки)
проверки __________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
___________________________________________________________________________
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала) <1>
с ____________ 20__ года считаем нецелесообразным.
Либо:
Рассмотрев Ваше предложение от __________ 20__ года N ___, сообщаю, что
в связи с _________________________________________________________________
(обоснование изменения предложенных вида и типа проверки,
проверяемого периода и вопросов, подлежащих проверке)
считаем целесообразным проведение ________________________________ проверки
(вид и тип проверки)
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала) <1>
с ___________ 20__ года. Вопросы, подлежащие проверке: ___________________.
Проверяемый период: ______________________________________________________.
Руководитель территориального
учреждения Банка России ___________________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).