Глава 5. Инструкция Банка России от 25.02.2014 N 149-И (ред. от 02.05.2017) "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка РФ (Банка России)" (вместе с "Порядком согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России", "Порядком составления сводного годового плана проверок кредитных организаций (их филиалов)", "Порядком внесения изменений в сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов)", "Порядком организации внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов)")

5.1. Организация и проведение повторных проверок кредитных организаций (их филиалов) по одним и тем же вопросам за один и тот же отчетный период их деятельности (далее - повторная проверка) осуществляются в соответствии с пунктом 1.10 Инструкции Банка России N 147-И с учетом особенностей, установленных настоящей главой.

5.1.1. При необходимости проведения повторной проверки структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции направляет в установленном порядке ходатайство о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала) (далее - ходатайство о проведении повторной проверки):

в Главную инспекцию;

генеральному инспектору межрегиональной инспекции.

5.1.2. Ходатайство о проведении повторной проверки должно содержать:

обоснование необходимости проведения повторной проверки, в том числе сведения о наличии признаков неустойчивого финансового состояния кредитной организации (если эти признаки создали реальную угрозу интересам кредиторов и вкладчиков кредитной организации), о возникновении оснований для проведения повторной проверки в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации, об обстоятельствах, обусловивших необходимость контроля за деятельностью территориального учреждения Банка России, проводившего предыдущую проверку кредитной организации (ее филиала);

срок проведения проверки;

вид проверки: комплексная проверка, тематическая проверка или специализированная проверка (с указанием вопросов, подлежащих проверке, и проверяемого периода по каждому вопросу, подлежащему проверке);

перечень повторно проверяемых вопросов за один и тот же отчетный период деятельности кредитной организации (ее филиала);

проект задания на проведение проверки (для ходатайств о проведении повторной проверки, направляемых территориальными учреждениями Банка России);

предложения по персональному составу рабочей группы (для ходатайств о проведении повторной проверки, направляемых структурными подразделениями центрального аппарата Банка России).

В ходатайстве о проведении повторной проверки в связи с ликвидацией кредитной организации указываются дата и номер приказа Банка России об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций.

5.2. Главная инспекция рассматривает ходатайство о проведении повторной проверки, проверяет его на соответствие требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и подпунктом 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции, и не позднее 15 рабочих дней со дня его получения направляет для принятия решения о проведении повторной проверки:

в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации - руководству Банка России;

на основании ходатайства о проведении повторной проверки структурного подразделения Банка России в целях оценки финансового состояния кредитной организации и качества активов и пассивов кредитной организации или в порядке контроля за деятельностью территориального учреждения Банка России, проводившего проверку кредитной организации (ее филиала), - Председателю Банка России (лицу, его замещающему) для представления и рассмотрения ходатайства о проведении повторной проверки на заседании Совета директоров Банка России.

5.3. В случае несоответствия содержания ходатайства о проведении повторной проверки требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и (или) подпунктом 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции, Главная инспекция направляет структурному подразделению Банка России отказ в проведении повторной проверки или предложение о доработке ходатайства о проведении повторной проверки.

5.4. Главная инспекция не позднее двух рабочих дней со дня получения документа о принятии решения о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала) подготавливает и представляет на подписание руководству Банка России проекты распоряжения на проведение проверки, поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки.

5.5. На основе мотивированного решения Совета директоров Банка России о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала) или решения руководства Банка России, принятого на основании ходатайства структурного подразделения Банка России о проведении повторной проверки, руководство Банка России подписывает распоряжение на проведение проверки, поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.

5.6. Повторная проверка кредитной организации (ее филиала) на основании мотивированного решения Совета директоров Банка России проводится с участием в составе рабочей группы работников Главной инспекции и (при необходимости) иных структурных подразделений центрального аппарата Банка России, к компетенции которых относятся вопросы деятельности кредитной организации (ее филиала), подлежащие проверке (в том числе с участием работников Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России в случае проведения повторной проверки системно значимой кредитной организации).

5.7. Главная инспекция для организации и проведения повторной проверки кредитной организации (ее филиала) направляет распоряжение на проведение проверки, поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки не позднее двух рабочих дней со дня их подписания генеральному инспектору Главной инспекции.

5.8. Главная инспекция не позднее двух рабочих дней со дня получения документа о принятии Советом директоров Банка России или руководством Банка России решения о проведении повторной проверки или об отказе в проведении повторной проверки направляет структурному подразделению Банка России, направившему ходатайство о проведении повторной проверки, в установленном порядке информационное сообщение о принятом решении.

5.9. Повторная проверка кредитной организации (ее филиала) в порядке контроля за деятельностью территориального учреждения Банка России, проводившего предыдущую проверку кредитной организации (ее филиала), может проводиться без предварительного уведомления территориального учреждения Банка России.