Глава 3. Внесение изменений в Сводный план
Глава 3. Внесение изменений в Сводный план 
3.1. При необходимости структурное подразделение Банка России вправе направить в Главную инспекцию предложения о переносе сроков проведения проверок, об изменении типа, вида или тематики проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом, об исключении из Сводного плана проверок кредитных организаций (их филиалов) и о включении в Сводный план дополнительных проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее - предложение о внесении изменений в Сводный план).
Внесение изменений в Сводный план осуществляется в порядке, установленном приложением 3 к настоящей Инструкции.
Структурное подразделение Банка России, по предложению которого проверка включена в Сводный план, анализирует сохранение необходимости проведения проверки и актуальность плановых данных этой проверки в части ее вида (включая вопросы, подлежащие проверке), типа (включая перечень проверяемых структурных подразделений кредитной организации) и проверяемого периода, а также при необходимости подготавливает предложения о внесении изменений в Сводный план.
3.2. Решение о внесении изменений в Сводный план принимают Председатель Банка России (лицо, его замещающее), первый заместитель Председателя Банка России и (или) заместитель Председателя Банка России, курирующие структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) (далее - руководство Банка России), Комитет банковского надзора Банка России и (или) Комитет финансового надзора Банка России, а также уполномоченные руководителем Главной инспекции заместители руководителя Главной инспекции.
3.2.1. Председатель Банка России (лицо, его замещающее) по представлению Главной инспекции, согласованному с первым заместителем Председателя Банка России, курирующим Главную инспекцию, принимает решения:
о включении в Сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов);
об исключении из Сводного плана проверок кредитных организаций (их филиалов);
об изменении типа, вида или тематики проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;
о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом.
3.2.2. Первый заместитель Председателя Банка России и (или) заместитель Председателя Банка России, которые курируют структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, по представлению Главной инспекции вправе принимать решения:
об изменении типа, вида и (или) тематики проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;
о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом.
3.2.3. Руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее), а также заместители руководителя Главной инспекции (в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции) вправе принимать решения об изменении вида проверок (со специализированных на тематические или с тематических на специализированные), тематики проверок и о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом.
3.3. Решение о внесении изменений в Сводный план в части дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), проводимых межрегиональной инспекцией, не более чем на два месяца от запланированного месяца начала проверки вправе принимать генеральный инспектор Главной инспекции (за исключением случаев дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок банков по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов), а также проверок кредитных организаций, перечень которых определяется распорядительным документом Банка России).
Генеральный инспектор Главной инспекции принимает решение о внесении изменений в Сводный план:
на основании предложений главного управления Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), либо по согласованию с главным управлением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации;
на основании предложения отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России, согласованного с главным управлением Банка России, в составе которого действует соответствующее отделение, отделение - национальный банк главного управления Банка России.
Уведомление о принятом генеральным инспектором Главной инспекции решении не позднее одного рабочего дня со дня его принятия направляется в установленном порядке руководителю Главной инспекции (заместителю руководителя Главной инспекции) и руководителю главного управления Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, а также руководителю территориального учреждения Банка России по местонахождению структурного подразделения кредитной организации, в отношении проверки которого принято решение о внесении изменений в Сводный план.
3.4. Предложения о внесении изменений в Сводный план, представляемые структурными подразделениями Банка России, должны содержать:
сведения о проверке кредитной организации (ее филиала), предлагаемой к включению в Сводный план (исключению из Сводного плана), предусмотренные пунктом 2.3 настоящей Инструкции;
сведения о проверке кредитной организации (ее филиала), по которой необходимо внесение изменений в Сводный план (сведения, предусмотренные Сводным планом, и предложения о переносе срока ее проведения, об изменении типа, вида или ее тематики);
обоснование необходимости внесения изменений в Сводный план.
Для внесения изменений в Сводный план уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России) или территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала) (далее - структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), направляет в установленном порядке в Главную инспекцию, а также (в порядке информирования) генеральному инспектору Главной инспекции и руководителю региональной инспекции уведомление (информационное сообщение):
об изменении наименования кредитной организации (ее филиала), содержащегося в Сводном плане (в том числе в связи с реорганизацией кредитной организации в форме преобразования);
о переводе филиала кредитной организации в статус внутреннего структурного подразделения (на основании уведомления кредитной организации о переводе филиала в статус внутреннего структурного подразделения).
3.4.1. Отделения, отделения - национальные банки главного управления Банка России направляют предложения о внесении изменений в Сводный план в главное управление Банка России в порядке, определенном внутренними распорядительными документами главного управления Банка России.
Предложения главных управлений Банка России о внесении изменений в Сводный план в части проведения межрегиональных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций согласовываются в порядке, установленном пунктом 1.7 настоящей Инструкции.
Главные управления Банка России направляют предложения о внесении изменений в Сводный план, в том числе подготовленные на основании предложений отделений, отделений - национальных банков главного управления Банка России, в установленном порядке генеральному инспектору межрегиональной инспекции одновременно с результатами согласования предложений о внесении изменений в Сводный план в части проведения межрегиональных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций.
3.4.2. Структурные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предложения о внесении изменений в Сводный план в установленном порядке в Главную инспекцию.
3.4.3. Главная инспекция и генеральные инспекторы Главной инспекции взаимодействуют со структурными подразделениями Банка России при рассмотрении предложений о внесении изменений в Сводный план. Главная инспекция, генеральный инспектор Главной инспекции вправе запрашивать у структурного подразделения Банка России документы (информацию), уточняющие сведения, содержащиеся в предложении о внесении изменений в Сводный план, а также иные документы, необходимые для подготовки заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах рассмотрения предложения структурного подразделения Банка России о внесении изменений в Сводный план, и устанавливать срок их представления.
3.4.3.1. Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня получения от структурных подразделений Банка России или межрегиональных инспекций предложений о внесении изменений в Сводный план направляет их копии:
в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского надзора Банка России - в части проверок банков по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У (в случаях изменения тематики проверок, переноса сроков проведения проверок, включения проверок в Сводный план или исключения проверок из Сводного плана);
в Департамент банковского надзора Банка России - в части проверок кредитных организаций, перечень которых определяется распорядительным документом Банка России;
в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России - в части проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов) и кредитных организаций - участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации;
в межрегиональные инспекции - в части запланированных к проведению этими межрегиональными инспекциями проверок кредитных организаций (их филиалов) (в случае необходимости подготовки заключения генерального инспектора межрегиональной инспекции о результатах рассмотрения предложения о внесении изменений в Сводный план).
3.4.3.2. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, Департамент банковского надзора Банка России и Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России не позднее трех рабочих дней со дня получения предложений о внесении изменений в Сводный план подготавливают мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план и представляют их в Главную инспекцию. Мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план в части проверок банков по предложениям Агентства составляются в соответствии с подпунктом 6.8.1 пункта 6.8 настоящей Инструкции.
3.4.3.3. Генеральный инспектор Главной инспекции:
подготавливает с учетом особенностей, определенных пунктом 7.1 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план по согласованию со структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, и (или) территориальным учреждением Банка России, участвующим в надзоре, и при необходимости по согласованию с другими генеральными инспекторами Главной инспекции;
направляет их в установленном порядке в Главную инспекцию одновременно с информацией о согласии (несогласии) структурных подразделений Банка России с предложениями генерального инспектора Главной инспекции о внесении изменений в Сводный план.
3.5. Основаниями для исключения проверки кредитной организации (ее филиала) из Сводного плана (далее - основание для исключения проверки из Сводного плана) являются:
отзыв (аннулирование) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;
прекращение деятельности кредитной организации в результате реорганизации (за исключением реорганизации кредитной организации в форме преобразования);
закрытие филиала, представительства кредитной организации и (или) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала);
изменение местонахождения кредитной организации (ее филиала), повлекшее изменение поднадзорности.
3.5.1. Структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), не позднее трех рабочих дней со дня появления оснований для исключения проверки из Сводного плана направляет в установленном порядке в Главную инспекцию, генеральному инспектору Главной инспекции и руководителю региональной инспекции уведомление (информационное сообщение):
о прекращении деятельности кредитной организации в результате реорганизации, за исключением реорганизации кредитной организации в форме преобразования (на основании листа записи Единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности реорганизованной кредитной организации, полученного от уполномоченного регистрирующего органа);
о закрытии филиала, представительства кредитной организации и (или) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала);
об изменении местонахождения кредитной организации, повлекшем изменение ее поднадзорности (на основании уведомления о государственной регистрации соответствующих изменений в учредительные документы кредитной организации, полученного от структурного подразделения Банка России по новому местонахождению);
об изменении местонахождения филиала кредитной организации, повлекшем изменение его поднадзорности.
3.5.2. Главная инспекция исключает проверку кредитной организации (ее филиала) из Сводного плана не позднее трех рабочих дней со дня получения:
копии приказа Банка России об отзыве (аннулировании) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;
уведомления (информационного сообщения) структурного подразделения Банка России, направляемого в соответствии с подпунктом 3.5.1 настоящего пункта.
3.6. На основании предложений о внесении изменений в Сводный план, представленных структурными подразделениями Банка России и генеральными инспекторами Главной инспекции, заключений генеральных инспекторов Главной инспекции о результатах рассмотрения предложений структурных подразделений Банка России о внесении изменений в Сводный план Главная инспекция составляет проект изменений в Сводный план и представляет его для утверждения руководству Банка России. В случае необходимости Главная инспекция взаимодействует по вопросам внесения изменений в Сводный план со структурным подразделением центрального аппарата Банка России, направившим предложения о проведении проверки при формировании проекта Сводного плана.
3.6.1. При отсутствии разногласий по согласованию предложений о внесении изменений в Сводный план решение об изменении вида проверок (со специализированных на тематические или с тематических на специализированные), тематики проверок и (или) о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом, вправе принять руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) или уполномоченный им заместитель руководителя Главной инспекции.
3.6.2. Предложения о внесении изменений в Сводный план могут выноситься на рассмотрение Комитета банковского надзора Банка России и (или) Комитета финансового надзора Банка России:
по представлению Главной инспекции;
по ходатайству структурного подразделения Банка России, в том числе структурного подразделения Банка России, осуществляющего функции банковского надзора, и (или) направившего предложения о проведении проверки при формировании проекта Сводного плана;
в случаях, определенных нормативными и иными актами Банка России.
3.7. Главная инспекция осуществляет внесение изменений в Сводный план не позднее трех рабочих дней со дня получения:
утвержденного руководством Банка России, в том числе руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим) или уполномоченным им заместителем руководителя Главной инспекции, проекта изменений в Сводный план;
протокола (выписки из протокола) заседания Комитета банковского надзора Банка России и (или) Комитета финансового надзора Банка России;
уведомлений о решениях, принятых в соответствии с порядком, установленным пунктом 3.3 настоящей Инструкции;
уведомления (информационного сообщения) структурного подразделения Банка России, направляемого в соответствии с пунктом 3.4 настоящей Инструкции.
3.8. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня внесения изменений в Сводный план направляет в установленном порядке:
в главные управления Банка России - уведомления по форме выписки из Сводного плана или информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют соответствующие главные управления Банка России;
межрегиональным инспекциям и региональным инспекциям - выписки из Сводного плана или информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части запланированных к проведению этими инспекциями проверок кредитных организаций (их филиалов);
структурным подразделениям центрального аппарата Банка России, направившим предложения о проведении проверки при формировании проекта Сводного плана и (или) предложения о внесении изменений в Сводный план, - информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план (за исключением случаев изменения тематики проверок кредитных организаций (их филиалов) в части, не затрагивающей предложения этих подразделений Банка России);
в Департамент банковского надзора Банка России - информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план;
в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России - информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов) и кредитных организаций - участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации;
в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и в Агентство - информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части изменения тематики проверок банков по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, а также в части переноса сроков проведения проверок банков или включения в Сводный план (исключения из Сводного плана) проверок банков по указанным вопросам.
