Приложение 12. Инструкция Банка России от 05.12.2013 N 147-И (ред. от 20.12.2016) "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка РФ (Банка России)" (Зарегистрировано в Минюсте России 21.02.2014 N 31391)
Приложение 12. Форма 1 | ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 года N 147-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)" 
Форма 1
ПРОТОКОЛ
ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ____________
ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации;
основной государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации) <1>
от __ __________ 20__ г.
Настоящий протокол составлен в связи с передачей второго экземпляра
акта проверки _____________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
от _________ N _____, проведенной в соответствии с поручением на проведение
ознакомления, передачи на ознакомление
проверки от __ ___ 20__ г. N __, для --------------------------------------
(указать нужное)
руководителю кредитной организации (ее филиала) ______________________ <2>.
(должность, Ф.И.О.)
Рабочая группа составила акт проверки в ___ экземплярах <3>, имеющих
равную юридическую силу, на основании документов (информации), полученных
от кредитной организации (ее филиала) в период с __ _________ 20__ г. по __
________ 20__ г., и передает кредитной организации (ее филиалу) второй
экземпляр указанного акта для ознакомления.
Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить
сохранность акта проверки.
_______________________________________________________________________
(должность, Ф.И.О.)
надлежит обеспечить сохранность акта проверки до его передачи на
ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала) <4>.
Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен в срок не
позднее ____ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола
ознакомиться с актом проверки и представить (или направить заказным
почтовым отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении
с актом проверки в ________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(наименование структурного подразделения Банка России)
по адресу ________________________________________________________________.
Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об
ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об
ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до
истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его
неотъемлемой частью.
Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в
порядке, установленном Инструкцией Банка России 5 декабря 2013 года N 147-И
"О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)", и в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации и нормативными актами Банка России.
Настоящий протокол составлен в ____ экземплярах и является неотъемлемой
частью акта проверки (с указанием даты его составления и регистрационного
номера).
Руководитель кредитной организации Руководитель рабочей группы
(ее филиала) <2>
______________ (должность, Ф.И.О.) ____________________ (Ф.И.О.)
__________________________________ _____________________________
(подпись) (подпись)
м.п. кредитной организации
(ее филиала)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<2> В случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для передачи его на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала).
В случае приема акта проверки работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.
<3> Количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 7.4 настоящей Инструкции.
<4> Указывается в случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема акта проверки работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией.
Форма 2
СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ___________
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
Настоящим направляем второй экземпляр акта проверки ___________________
__________________________________________________________________________,
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
проведенной с __ ____ 20__ г. по __ ___ 20__ г. в соответствии с поручением
на проведение проверки от __ ___________ 20__ г. N ______, для ознакомления
руководителя кредитной организации (ее филиала).
Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить
сохранность акта проверки.
Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен в срок не
позднее _____ рабочих дней со дня получения настоящего письма ознакомиться
с актом проверки и представить (или направить заказным почтовым
отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении с актом
проверки в ________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(наименование структурного подразделения Банка России)
по адресу ________________________________________________________________.
Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об
ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об
ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до
истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его
неотъемлемой частью.
Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в
порядке, установленном Инструкцией Банка России 5 декабря 2013 года N 147-И
"О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)", и в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации и нормативными актами Банка России.
Настоящее письмо составлено в _____ экземплярах и является неотъемлемой
частью акта проверки.
Приложение: на ___ л.
Руководитель рабочей группы
(руководитель структурного подразделения
Банка России, проводящего проверку) __________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
__ ___________ 20__ г. м.п. Банка России
(структурного подразделения
Банка России)