Приложение 1. Форма 1 | ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 года N 147-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

Форма 1

ПОРУЧЕНИЕ
НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                             Экз. N _______

                     ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________
      (полное фирменное наименование кредитной организации; основной
       государственный регистрационный номер кредитной организации;
     регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
           и порядковый номер филиала кредитной организации) <1>

      N ________                            от __ ___________ 20__ г.

    В  соответствии  со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" <2> рабочей группе в составе:
    руководитель рабочей группы __________________________________________,
                                                 (Ф.И.О.)
    заместитель руководителя рабочей группы ______________________________,
                                                       (Ф.И.О.)
    член (члены) рабочей группы <2> _______________________________________
                                                   (Ф.И.О.)
____________________________________________ поручается провести проверку в
__________________________________________________________________________.
           (полное фирменное наименование кредитной организации
                       (полное наименование филиала)
    Руководитель  и  члены  рабочей группы - служащие Банка России являются
уполномоченными представителями Банка России, наделенными в соответствии со
статьей  73  Федерального  закона "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)", Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О
порядке   проведения   проверок   кредитных   организаций   (их   филиалов)
уполномоченными  представителями  Центрального  банка  Российской Федерации
(Банка  России)"  и иными нормативными актами Банка России соответствующими
полномочиями  по  проведению проверки кредитной организации (ее филиала) на
основании настоящего поручения <2>.

    Руководитель  и  работники  кредитной  организации (ее филиала) обязаны
содействовать  руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки в
соответствии с настоящим поручением.

    Поручение действительно до __ ________ 20__ г. включительно <3>.

    Должностное лицо Банка России,
    обладающее правом поручать
    проведение проверки            ________________________ (Ф.И.О.)
                                         (подпись)
                                      м.п. Банка России
                                 (структурного подразделения
                                        Банка России)

    Поручение получено: __ ________ 20__ г. в __ час. __ мин.

    Руководитель кредитной организации (ее филиала) <4> __________ (Ф.И.О.)
                                                         (подпись)
                                                      м.п. кредитной
                                                        организации
                                                        (ее филиала)

--------------------------------

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<2> В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:

основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");

сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:

"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

<3> Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

<4> Факт вручения поручения на проведение проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).

Форма 2

ДОПОЛНЕНИЕ
К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                            Экз. N ________

               ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________
      (полное фирменное наименование кредитной организации; основной
       государственный регистрационный номер кредитной организации;
     регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
           и порядковый номер филиала кредитной организации) <1>

      N ________                            от __ ___________ 20__ г.

    В  соответствии  со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" <2> рабочей группе в составе:
    руководитель рабочей группы __________________________________________,
                                                 (Ф.И.О.)
    заместитель руководителя рабочей группы ______________________________,
                                                       (Ф.И.О.)
    член (члены) рабочей группы <2> _______________________________________
                                                   (Ф.И.О.)
поручается провести проверку в ____________________________________________
__________________________________________________________________________.
           (полное фирменное наименование кредитной организации
                       (полное наименование филиала)

    Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения
на проведение проверки от __ ________ 20__ г. N ____.
    Поручение от __ ______ 20__ г. N ___ действительно до __ ______ 20__ г.
включительно <3>.

    Должностное лицо Банка России,
    обладающее правом поручать проведение проверки _______________ (Ф.И.О.)
                                                      (подпись)
                                                  м.п. Банка России
                                             (структурного подразделения
                                                     Банка России)

    Дополнение к поручению на проведение проверки от __ ________ 20__ г.
           N ____ получено: __ _______ 20__ г. в __ час. __ мин.

    Руководитель кредитной организации (ее филиала) <4> __________ (Ф.И.О.)
                                                         (подпись)
                                                      м.п. кредитной
                                                        организации
                                                        (ее филиала)

--------------------------------

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<2> В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:

основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");

сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:

"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

<3> Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

<4> Факт вручения дополнения к поручению на проведение проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).