1. Инструкция Банка России от 04.06.2012 N 138-И (ред. от 30.11.2015) "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением" (Зарегистрировано в Минюсте России 03.08.2012 N 25103) (с изм. и доп., вступ. в силу с 27.02.2016)

1.1. Структура наименования электронного документа

Наименование электронного документа имеет следующую структуру:

PS______.xml,

где PS - идентификатор электронного документа;

ggmm - период, в котором оформлен ПС (gg - год (два знака), mm - номер месяца (два знака);

nnnn - порядковый номер ПС, оформленного в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) или территориальном учреждении Банка России, в соответствии с пунктом 3.1 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";

nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>");

t - код вида кредитного договора в соответствии с пунктом 3.3 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

m - признак резидента, оформившего ПС, в соответствии с пунктом 3.4 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";

nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории подведомственной территориальному учреждению Банка России по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>").

1.2. Пример наименования электронного документа

Наименование электронного документа выглядит следующим образом:

для ПС, оформленного в уполномоченном банке и находящемся на обслуживании в этом же уполномоченном банке (регистрационный номер 920), -

PS04060001_0920_0000_6_0_0920_0000.xml;

для ПС, оформленного в одном уполномоченном банке (регистрационный номер 920) и принятого на обслуживание в другой уполномоченный банк (регистрационный номер 1517), -

PS04060001_0920_0000_6_0_1517_0000.xml;

для ПС, оформленного в филиале уполномоченного банка и находящегося на обслуживании в этом же филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1), -

PS04060001_0920_0001_6_0_0920_0001.xml;

для ПС, оформленного в одном филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1) и принятого на обслуживание в другой филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 1543/14), -

PS04060001_0920_0001_6_0_1543_0014.xml;

для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России и находящегося на обслуживании в этом же территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45), -

PS04060001_0000_GU45_6_0_0000_GU45.xml;

для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятого на обслуживание в уполномоченный банк (регистрационный номер 670), -

PS04060001_0000_GU45_6_0_0670_0000.xml;

для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятого на обслуживание в филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 670/5), -

PS04060001_0000_GU45_6_0_0670_0005.xml.

file="PS______.xml">

    данные заголовка


    сведения о резиденте


    реквизиты нерезидента


    реквизиты нерезидента


    реквизиты нерезидента




    общие сведения о кредитном договоре




  сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по
  кредитному договору


  сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по
  кредитному договору


  сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по
  кредитному договору




  сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС


  сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС


  сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС




  сведения о переоформлении ПС


    сведения о переоформлении ПС


    сведения о переоформлении ПС









  процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за
  исключением платежей по возврату основного долга)




 сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате
 оформления ПС






  описание графика платежей по возврату основного долга и процентных
  платежей


  описание графика платежей по возврату основного долга и процентных
  платежей


  описание графика платежей по возврату основного долга и процентных
  платежей






  информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного
  нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе


  информация о привлечении резидентом кредита (займа) на синдицированной
  (консорциональной) основе


  информация о привлечении резидентом кредита (займа) на синдицированной
  (консорциональной) основе

1.3.2. Служебные параметры электронного документа

1.3.2.1. Параметр verspo содержит наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирован данный электронный документ.

1.3.2.2. Параметр href="ps_kr3.xsl" описывает имя файла с операторами XSL преобразования в экранную форму, операторы файла ps_kr3.xsl могут быть изменены (файл ps_kr3.xsl используется для организации просмотра электронного документа).

1.3.2.3. Параметры заголовка:

date="дд/мм/гггг" - дата формирования электронного документа;

time="чч:мм:сс" - время формирования электронного документа;

file="PS______.xml" - наименование электронного документа (имя файла) в соответствии с пунктом 1.1 настоящего приложения.

regn="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) или территориального учреждения Банка России, в котором находится на обслуживании ПС. В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001), в территориальном учреждении Банка России, - "0000/GU<код ОКАТО>" (код ОКАТО - первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО, например, 0000/GU45).

1.3.2.4. Вспомогательные параметры: длина блока (len), дата последней корректировки (date), количество таблиц (nTabl), количество записей (nRec) носят справочный характер. Длина блока (len) вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки <> и /. Комментарии () могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длины включаются в размер блока.

1.3.2.5. Символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".

1.3.2.6. Параметр tip="t" - признак переоформления ПС принимает следующие значения:

"1" - в случае переоформления ПС в соответствии с пунктом 8.9 настоящей Инструкции;

"2" - в случае, если датой документа, на основании которого переоформлен ПС, является дата вступления в силу указанного документа;

"3" - в случае, если основанием для переоформления ПС является документ, в соответствии с которым меняется валюта кредитного договора;

"0" - в иных случаях.

1.3.3. Состав электронного документа (справочник элементов данных)

1.3.3.1. Заголовок ().

- тип отчета ("ps_kr3");

- полное или сокращенное (фирменное) наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в котором оформлен ПС, или наименование территориального учреждения Банка России в случае если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России;

- номер ПС [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]);

- дата подписания ПС [дд/мм/гггг].

1.3.3.2. "1. Сведения о резиденте".

- наименование;

- субъект Российской Федерации;

- район;

- город;

- населенный пункт;

- улица (проспект, переулок и т.д.);

- номер дома (владение);

- корпус (строение);

- офис (квартира);

- основной государственный регистрационный номер;

- дата внесения записи в государственный реестр;

- код ИНН/КПП.

1.3.3.3. "2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" (таблица 1) ().

- наименование;

- наименование страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ;

- цифровой код страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ (3 знака).

1.3.3.4. "3. Сведения о кредитном договоре".

1.3.3.4.1. "3.1. Общие сведения о кредитном договоре" (таблица 2)

().

- номер (или БН);

- дата [дд/мм/гггг];

- наименование валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ;

- цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

- общая сумма обязательства, предусмотренная кредитным договором, в единицах валюты кредитного договора (или БС);

- дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору [дд/мм/гггг];

- сумма в единицах валюты кредитного договора, которая в соответствии с условиями контракта подлежит зачислению на счета в банке-нерезиденте;

- сумма погашения за счет валютной выручки в единицах валюты кредитного договора;

- код срока привлечения (предоставления) денежных средств в виде кредита (займа) в соответствии с пунктом 6 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции.

1.3.3.4.2. "3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору" (таблица 3) ().

- наименование валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ;

- цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

- сумма транша в единицах валюты кредитного договора;

- код срока привлечения (предоставления) транша в соответствии с пунктом 6 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

- ожидаемая дата поступления транша [дд/мм/гггг].

1.3.3.5. "4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки" (таблица 4) ().

- порядковый номер;

- регистрационный номер уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в соответствии с КГРКО либо сведения о территориальном учреждении Банка России, в котором оформлен ПС (принят на обслуживание в случае перевода ПС из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России);

- дата принятия ПС на обслуживание при его переводе из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России [дд/мм/гггг];

- дата закрытия ПС [дд/мм/гггг];

- основание закрытия ПС (соответствующий подпункт, пункт настоящей Инструкции).

1.3.3.6. "5. Сведения о переоформлении паспорта сделки" (таблица 5) ().

- порядковый номер переоформления ПС;

- дата переоформления ПС [дд/мм/гггг];

- номер документа (или БН), на основании которого внесены изменения в ПС;

- дата документа, на основании которого внесены изменения в ПС [дд/мм/гггг].

1.3.3.7. "6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по кредитному договору".

- номер ранее оформленного ПС по кредитному договору в соответствии с пунктом 9 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]).

1.3.3.8. "7. Справочная информация".

1.3.3.8.1. "7.1. Способ и дата представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС".

- способ представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС в соответствии с пунктом 10 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

- дата представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС [дд/мм/гггг].

1.3.3.8.2. "7.2. Способ и дата направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого)".

- способ направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС в соответствии с пунктом 10 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

- дата направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС [дд/мм/гггг].

1.3.3.9. "8. Специальные сведения о кредитном договоре".

1.3.3.9.1. "8.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга" (таблица 6) ().

- фиксированный размер процентной ставки (% годовых);

- код ставки "ЛИБОР" в соответствии с пунктом 11 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

- другие методы определения процентной ставки;

- размер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке (% годовых).

1.3.3.9.2. "8.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в пункте 8.1" (таблица 6) ().

- информация об иных платежах.

1.3.3.9.3. "8.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки" (таблица 7) ().

- цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

- сумма в единицах валюты кредитного договора.

1.3.3.10. "9. Справочная информация о кредитном договоре".

1.3.3.10.1. "9.1. Основания заполнения пункта 9.2".

- сведения из кредитного договора [*];

- оценочные данные [*]

1.3.3.10.2. "9.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей" (таблица 8) ().

- порядковый номер;

- цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

- дата платежа в счет погашения основного долга (дд/мм/гггг);

- сумма платежа в счет погашения основного долга в единицах валюты кредитного договора;

- дата платежа в счет процентных платежей (дд/мм/гггг);

- сумма платежа в счет процентных платежей в единицах валюты кредитного договора;

- описание особых условий.

1.3.3.10.3. "9.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования":

- [X].

1.3.3.10.4. "9.4. Сумма залогового или другого обеспечения".

- (в единицах валюты кредитного договора).

1.3.3.10.5. "9.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе" (таблица 9) ().

- порядковый номер;

- наименование нерезидента;

- цифровой код страны места нахождения нерезидента в соответствии с ОКСМ (3 знака);

- предоставленная сумма денежных средств в единицах валюты кредитного договора;

- доля в общей сумме кредита (займа) (%).

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.