Приложение 7.

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"

                                                  Код формы по ОКУД 0406006

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                                                                          │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
                           Наименование банка ПС

           Ведомость банковского контроля по кредитному договору

                          ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
    по ПС от _________  N │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │
                          └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

                   Раздел I. Сведения из паспорта сделки

1. Сведения о резиденте

                     ┌────────────────────────────────────────────────────┐
1.1. Наименование    │                                                    │
                     └──────────────────┬─────────────────────────────────┤
1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации│                                 │
                                        ├─────────────────────────────────┤
            Район                       │                                 │
                                        ├─────────────────────────────────┤
            Город                       │                                 │
                                        ├─────────────────────────────────┤
            Населенный пункт            │                                 │
                                        ├─────────────────────────────────┤
            Улица (проспект, переулок   │                                 │
            и т.д.)                     │                                 │
                                        ├───┬──────────┬───┬──────────┬───┤
            Номер дома (владение)       │   │Корпус    │   │Офис      │   │
                                        │   │(строение)│   │(квартира)│   │
                                        └───┘          └───┘          └───┘

                                            ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
1.3. Основной государственный               │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
регистрационный номер                       └─┴─┴─┴─┴─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
1.4. Дата внесения записи в государственный реестр    │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │
                              ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
1.5. ИНН/КПП                  │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
                              └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)

Наименование
Страна
наименование
код
1
2
3
...

3. Сведения о кредитном договоре

3.1. Общие сведения о кредитном договоре

N
Дата
Валюта кредитного договора
Сумма кредитного договора
Дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору
Особые условия
Код срока привлечения (предоставления)
наименование
код
зачисление на счета за рубежом
погашение за счет валютной выручки
1
2
3
4
5
6
7
8
9

3.2.  Сведения  о  сумме  и  сроках привлечения (предоставления) траншей по
кредитному договору

Валюта кредитного договора
Сумма транша
Код срока привлечения (предоставления) транша
Ожидаемая дата поступления транша
наименование
код
1
2
3
4
5
...

4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки

N п/п
Регистрационный номер банка ПС
Дата принятия паспорта сделки при его переводе
Дата закрытия паспорта сделки
Основание закрытия паспорта сделки
1
2
3
4
5
X
...

5. Сведения о переоформлении паспорта сделки

N п/п
Дата
Документ, на основании которого внесены изменения в паспорт сделки
N
дата
...

6. Сведения о ранее           ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
оформленном паспорте сделки   │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │
по кредитному договору        └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

7. Специальные сведения о кредитном договоре

7.1. Процентные    платежи,   предусмотренные   кредитным   договором   (за
исключением платежей по возврату основного долга)

Фиксированный размер процентной ставки, % годовых
Код ставки ЛИБОР
Другие методы определения процентной ставки
Размер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке, % годовых
1
2
3
4

7.2. Иные  платежи,  предусмотренные  кредитным  договором  (за исключением
платежей по возврату основного   долга  и  процентных  платежей,  указанных
в пункте 7.1)

7.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки
Код валюты кредитного договора
Сумма
1
2

8. Справочная информация о кредитном договоре

8.1. Основания заполнения пункта 8.2

8.1.1.
Сведения из кредитного договора
8.1.2.
Оценочные данные

8.2. Описание  графика  платежей  по  возврату основного долга и процентных
платежей

N п/п
Код валюты кредитного договора
Суммы платежей по датам их осуществления, в единицах валюты цены кредитного договора
Описание особых условий
по погашению основного долга
в счет процентных платежей
дата
сумма
дата
сумма
1
2
3
4
5
6
7
...

8.3.
Отметка о наличии отношений прямого инвестирования

8.4.
Сумма залогового или другого обеспечения

8.5. Информация  о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного
нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе

N п/п
Наименование нерезидента
Код страны места нахождения нерезидента
Предоставляемая сумма денежных средств, в единицах валюты кредитного договора
Доля в общей сумме кредита (займа), %
1
2
3
4
5
...

                      Раздел II. Сведения о платежах

N п/п
Дата операции
Признак платежа
Код вида валютной операции
Сумма операции, в единицах валюты
Код страны банка получателя (отправителя) платежа
Признак изменения записи
Код страны банка-нерезидента
Примечание
платежа
кредитного договора
код валюты
сумма
код валюты
сумма
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
...

              Раздел III. Сведения об исполнении обязательств
       по основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения
                         расчетов в денежной форме

N п/п
Подтверждающий документ
Код вида подтверждающего документа
Сумма по подтверждающим документам, в единицах валюты
Признак изменения записи
Примечание
N
дата
документа
кредитного договора
код валюты
сумма
код валюты
сумма
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
...

            Раздел IV. Расчет задолженности по основному долгу

Дата расчета задолженности по основному долгу
В валюте кредитного договора
код валюты
сумма денежных средств, полученных (предоставленных) по кредиту (займу)
сумма денежных средств, переведенных (зачисленных) в счет погашения основного долга
сумма уменьшения задолженности по основному долгу по иным основаниям
сумма увеличения задолженности по основному долгу по иным основаниям
задолженность по основному долгу на дату расчета (на дату закрытия паспорта сделки)
1
2
3
4
5
6
7
...

Порядок формирования ведомости банковского контроля
по кредитному договору

1. В заголовочной части ведомости банковского контроля из ПС указываются:

полное или сокращенное фирменное наименование банка ПС;

дата в формате ДД.ММ.ГГГГ и номер ПС, оформленного по кредитному договору.

2. В раздел I "Сведения из паспорта сделки" переносятся данные, содержащиеся в ПС, за исключением данных, содержащихся в ПС в разделе 7 "Справочная информация".

3. Раздел II "Сведения о платежах" формируется из данных по валютным операциям, подлежащих хранению уполномоченными банками в соответствии с главой 4 настоящей Инструкции, а также дополнительной информации, содержащейся в справках о валютных операциях, и иных, имеющихся в распоряжении банка ПС документов и информации, которые связаны с проведением резидентом валютных операций по кредитному договору, с учетом следующего.

В случае совпадения валюты платежа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.

В графе 9 в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка получателя платежа при списании денежных средств со счета резидента либо цифровой код страны места нахождения банка отправителя платежа при поступлении денежных средств в пользу резидента.

В графе 10 указывается символ "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)) в случае, если информация в данной строке была изменена на основании справки о валютных операциях, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)). В иных случаях графа 10 не заполняется.

В графе 11 в случае если в соответствии со справкой о валютных операциях зачисление (списание) денежных средств проведено по счету резидента, открытому в банке-нерезиденте, в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента, через счет в котором осуществлены расчеты по кредитному договору. В иных случаях графа 11 не заполняется.

В графе 12 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.

4. Раздел III "Сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения расчетов в денежной форме" формируется на основании данных, содержащихся в справках о подтверждающих документах, а также иных имеющихся в распоряжении банка ПС подтверждающих документов и информации с учетом следующего.

В случае совпадения валюты подтверждающего документа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.

В графе 9 указывается "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)) в случае, если информация в данной строке была изменена на основании справки о подтверждающих документах, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)). В иных случаях графа 9 не заполняется.

В графе 10 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.

В случае, указанном в пункте 9.6 настоящей Инструкции, комиссия, удержанная банком-корреспондентом, отражается самостоятельно банком ПС в разделе III ведомости банковского контроля с кодом вида подтверждающего документа 16_3 по ПС, содержащим в четвертой части номера ПС код вида кредитного договора 5 (в случае удержания указанной комиссии из переводимой нерезидентом суммы возврата основного долга), и с кодом вида подтверждающего документа 12_3 по ПС, содержащим в четвертой части номера ПС код вида кредитного договора 6 (в случае удержания указанной комиссии из переводимой нерезидентом суммы предоставления кредита (займа) либо в случае возврата резиденту суммы ошибочно списанных денежных средств в счет погашения основного долга).

5. Раздел IV "Расчет задолженности по основному долгу" формируется следующим образом.

В графе 1 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата расчета задолженности по основному долгу.

В графе 2 в соответствии с ОКВ указывается цифровой код валюты кредитного договора.

В графе 3 указывается:

для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида валютной операции 40030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 40900, 99010:

;

для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида валютной операции 41030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида валютной операции 41800:

.

В графе 4 указывается:

для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды вида валютной операции 43015 и 32010, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида валютной операции 43800:

;

для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды вида валютной операции 42015 и 32025, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды вида валютных операций 42900 и 99010:

.

В графе 5 указывается:

для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 05_3, 06_3, 07_3, 08_3, 09_3, 10_3, 11_3, 13_3, 16_3;

для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 05_4, 06_4, 07_4, 08_4, 09_4, 10_4, 11_4, 13_4.

В графе 6 указывается:

для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указан код вида подтверждающего документа 12_4;

для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указан код вида подтверждающего документа 12_3.

В графе 7 указывается сумма задолженности по основному долгу по кредитному договору, рассчитанная следующим образом:

графа 7 = подпункт 7.3 раздела I + графа 3 - графа 4 - графа 5 + графа 6.

В случае изменения валюты кредитного договора данные по разделу IV формируются в каждой валюте кредитного договора с учетом начальной задолженности по кредитному договору, указанной в подпункте 7.3 раздела I "Сведения из паспорта сделки" для соответствующей валюты кредитного договора.

6. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения.