ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 24 ноября 2016 г. N ИН-01-13/81
О ЗАКЛЮЧЕНИИ ГДС, ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ СОГЛАШЕНИЙ К ГДС
В связи с внесением изменений с 1 декабря 2016 года и 1 января 2017 года в Регламент проведения Банком России депозитных операций с кредитными организациями (далее - Регламент), утвержденный приказом Банка России от 15 января 2014 года N ОД-18 (с изменениями от 17 апреля 2014 года N ОД-712, от 24 ноября 2016 года N ОД-4126), Банк России направляет для использования в работе:
форму генерального депозитного соглашения об участии в депозитных операциях Банка России, приведенную в приложении 1 к настоящему письму (далее - ГДС);
форму дополнительного соглашения к генеральному депозитному соглашению, приведенную в приложении 2 к настоящему письму (далее - дополнительное соглашение к ГДС).
ГДС заключаются с кредитными организациями, соответствующими критериям Банка России для кредитных организаций - потенциальных участников депозитных операций, установленным Положением Банка России от 9 августа 2013 года N 404-П "О проведении Банком России депозитных операций с кредитными организациями" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 21 октября 2013 года N 30229, 29 июля 2014 года N 33339, 23 сентября 2015 года N 38987, опубликовано в "Вестнике Банка России" от 21 января 2014 года N 7, от 27 августа 2014 года N 75, от 21 октября 2015 года N 91) (далее - Положение), согласно приложению 3 к настоящему письму.
Дополнительные соглашения к ГДС заключаются с кредитными организациями - участниками депозитных операций в соответствии с главой 10 Регламента. В целях непрерывности участия кредитной организации в депозитных операциях с Банком России дополнительное соглашение к ГДС должно вступить в силу с 9 января 2017 года. Если дополнительное соглашение к ГДС не вступит в силу с указанной даты, Банк России приостанавливает депозитные операции с кредитной организацией в рамках заключенного ГДС в соответствии с подпунктом 3.8.4 пункта 3.8 Регламента на срок с 9 января 2017 года до даты вступления в силу дополнительного соглашения к ГДС. Приостановление Банком России депозитных операций с кредитной организацией не изменяет порядка исполнения обязательств по депозитным операциям, проведенным до дня их приостановления.
При заключении ГДС, дополнительных соглашений к ГДС в качестве дилинг-кодов Банка России в Системе "Рейтерс-Дилинг" указывается "BKRZ, BKRS", а в качестве идентификатора Банка России в Системе электронных торгов Московской Биржи указывается "MD0200000000".
Банк России сообщает, что начиная с 1 декабря 2016 года уполномоченной расчетной организацией <1> является небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО АО НРД).
--------------------------------
<1> Термин "уполномоченная расчетная организация" используется в значении, установленном Положением.
С 1 января 2017 года отменить:
письмо Банка России от 15 января 2014 года N 3-Т "О форме генерального депозитного соглашения об участии в депозитных операциях Банка России" ("Вестник Банка России" от 21 января 2014 года N 7);
письмо Банка России от 29 января 2014 года N 15-Т "О действиях территориальных учреждений Банка России в связи с вступлением в силу Положения Банка России от 09.08.2013 N 404-П";
письмо Банка России от 13 февраля 2014 года N 23-Т "О заключении ГДС, дополнительных соглашений к ГДС" ("Вестник Банка России" от 19 февраля 2014 года N 18).
Настоящее письмо подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к информационному письму
о заключении ГДС,
дополнительных соглашений к ГДС
от 24.11.2016 N ИН-01-13/81
ГЕНЕРАЛЬНОЕ ДЕПОЗИТНОЕ СОГЛАШЕНИЕ N ___
об участии в депозитных операциях Банка России
г. ____________ "__" _______ ____ года
Центральный банк Российской Федерации (Банк России) в лице
__________________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя и отчество)
действующего на основании доверенности от "__" _____________ ____ N ______,
в дальнейшем именуемый "Банк России", с одной стороны, и
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации)
в лице ___________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя и отчество)
действующего на основании ________________________________________________,
(Устава/Доверенности)
в дальнейшем именуемая "Кредитная организация", с другой стороны, в
дальнейшем совместно именуемые "Стороны", заключили настоящее Соглашение о
нижеследующем.
Раздел 1. Предмет Соглашения
1.1. Предметом настоящего Соглашения является определение общих условий и порядка участия Кредитной организации в депозитных операциях Банка России, проводимых в соответствии с Положением Банка России от 9 августа 2013 года N 404-П "О проведении Банком России депозитных операций с кредитными организациями" (далее - Положение).
1.2. Банк России проводит депозитные операции с Кредитной организацией в соответствии с настоящим Соглашением, а также Регламентом проведения Банком России депозитных операций с кредитными организациями (далее - Регламент), являющимся неотъемлемой частью настоящего Соглашения.
1.3. Регламент, а также изменения в него утверждаются Банком России и публикуются в "Вестнике Банка России".
1.4. С даты вступления настоящего Соглашения в силу Кредитная организация считается присоединившейся к Регламенту с учетом вступивших в силу изменений в Регламент по состоянию на указанную дату. Кредитная организация соглашается с установленными Регламентом порядком и условиями проведения депозитных операций путем присоединения к Регламенту в целом.
1.5. Термины, используемые в настоящем Соглашении, понимаются в значениях, установленных Положением, Регламентом.
Раздел 2. Способы обмена документами при проведении
депозитных операций, основные счета
2.1. Стороны проводят депозитные операции с использованием следующих способов обмена документами <1>:
2.1.1. Обмен документами с использованием Системы Reuters Dealing ПТК "Рейтер" (далее - Система "Рейтерс-Дилинг").
2.1.2. Обмен документами с использованием Системы электронных торгов Московской Биржи (далее - Система торгов Московской Биржи).
2.1.3. Обмен документами без использования программно-технических комплексов, указанных в подпунктах 2.1.1 и 2.1.2 настоящего пункта Соглашения (далее - прямой обмен документами):
в электронном виде;
на бумажном носителе.
2.2. Реквизиты банковских счетов Кредитной организации для исполнения Банком России обязательств по депозитным операциям (основных счетов) <1>:
--------------------------------
<1> Нужное отметить значком V, ненужное - значком X.
при обмене документами с использованием Системы "Рейтерс-Дилинг", и (или) Системы торгов Московской Биржи, и (или) прямого обмена документами в электронном виде:
банковский счет N _____________________________________________________,
_______________________________________________________________________,
(наименование, БИК подразделения Банка России или уполномоченной
расчетной организации)
корреспондентский счет уполномоченной расчетной организации в Банке
России N ______________________________________________________________;
при прямом обмене документами на бумажном носителе:
банковский счет N _____________________________________________________,
_______________________________________________________________________.
(наименование, БИК подразделения Банка России)
Раздел 3. Порядок проведения депозитных операций
3.1. Условия каждой депозитной операции фиксируются во встречных заявках Банка России.
Под условиями депозитной операции в целях настоящего Соглашения понимаются: дата проведения депозитной операции, срок депозита (стандартное условие), сумма депозита, процентная ставка, дата размещения денежных средств в депозит, дата возврата депозита и уплаты процентов.
3.2. Кредитная организация размещает депозиты в Банке России с банковских счетов, открытых в Банке России и (или) в уполномоченной расчетной организации.
Кредитная организация размещает депозиты в Банке России на депозитный счет из числа указанных в приложении к настоящему Соглашению или в информации Банка России о реквизитах депозитного счета, направляемой Банком России в соответствии с подпунктом 4.6.1 пункта 4.6 настоящего Соглашения.
3.3. Банк России возвращает депозиты и уплачивает проценты по депозитам на основной счет из числа указанных в пункте 2.2 настоящего Соглашения.
3.4. Депозиты, размещенные Кредитной организацией в Банке России, пролонгации не подлежат.
Раздел 4. Права, обязанности и ответственность Сторон
4.1. Стороны обязуются:
4.1.1. соблюдать условия и порядок проведения депозитных операций, установленные настоящим Соглашением и Регламентом;
4.1.2. соблюдать условия и порядок проведения депозитных операций, установленные Правилами заключения Банком России сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов Московской Биржи при проведении Банком России депозитных и кредитных операций, утвержденными ПАО Московская Биржа 25 октября 2016 года, протокол N 66 (далее - Правила) (для депозитных операций, проводимых в соответствии с настоящим Соглашением с использованием Системы торгов Московской Биржи).
Стороны соглашаются с тем, что в случае внесения изменений в Правила, в том числе принятия указанных Правил в новой редакции, утверждения ПАО Московская Биржа новых Правил, соответствующие изменения в Правила со дня введения в действие указанных изменений распространяются на отношения Сторон по настоящему Соглашению, проводимым в соответствии с ним депозитным операциям, а также на отношения Сторон, возникшие из депозитных операций, совершенных в соответствии с настоящим Соглашением до введения в действие изменений в Правила, и не прекращенные на день введения в действие изменений в Правила;
4.1.3. обеспечивать конфиденциальность информации о депозитных операциях.
4.2. Кредитная организация вправе досрочно востребовать депозит, размещенный в Банке России на определенный срок.
4.3. Кредитная организация обязуется:
4.3.1. не уступать третьим лицам права требования денежных средств, размещенных на депозитных счетах в Банке России;
4.3.2. письменно извещать Банк России о планируемом изменении своих реквизитов, указанных в настоящем Соглашении, не менее чем за 30 (тридцать) календарных дней до их изменения;
4.3.3. сообщить Банку России идентификатор Кредитной организации в Системе торгов Московской Биржи (если настоящее Соглашение предусматривает проведение депозитных операций с использованием Системы торгов Московской Биржи и идентификатор не указан в реквизитах настоящего Соглашения), а также новый идентификатор в случае его изменения. Информация об идентификаторе Кредитной организации в Системе торгов Московской Биржи является неотъемлемой частью настоящего Соглашения;
4.3.4. сообщить Банку России дилинг-код (дилинг-коды) Кредитной организации в Системе "Рейтерс-Дилинг" (если настоящее Соглашение предусматривает проведение депозитных операций с использованием Системы "Рейтерс-Дилинг" и дилинг-код (дилинг-коды) Кредитной организации не указаны в реквизитах настоящего Соглашения), а также новый дилинг-код (дилинг-коды) в случае его (их) изменения. Информация о дилинг-коде (дилинг-кодах) Кредитной организации в Системе "Рейтерс-Дилинг" является неотъемлемой частью настоящего Соглашения;
4.3.5. предоставить документы, подтверждающие полномочия лиц Кредитной организации на подписание заявок и других документов, представляемых Кредитной организацией в Банк России на бумажном носителе при проведении депозитных операций (если настоящее Соглашение предусматривает проведение депозитных операций с использованием прямого обмена документами на бумажном носителе);
4.3.6. при каждом нарушении условий настоящего Соглашения уплатить штраф в размере, установленном Банком России.
Нарушением условий настоящего Соглашения является неразмещение суммы депозита полностью (в том числе размещение части суммы депозита) в Банке России в дату размещения денежных средств в депозит Кредитной организацией, установленную условиями депозитной операции.
4.4. Банк России вправе в одностороннем порядке изменять Регламент путем внесения соответствующих изменений в Регламент, публикуемых в "Вестнике Банка России".
Изменения, внесенные Банком России в Регламент, вступают в силу по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня их опубликования в "Вестнике Банка России", если иной срок вступления их в силу не указан при опубликовании.
Направление Кредитной организацией заявок после вступления в силу изменений в Регламент признается согласием Кредитной организации с указанными изменениями.
Проведение Банком России депозитных операций с Кредитной организацией, в том числе рассмотрение заявок Кредитной организации, согласование условий депозитной операции, условий возврата депозита до востребования либо досрочного возврата депозита, размещенного в Банке России на определенный срок, проведение расчетов по депозитным операциям, осуществляется в порядке и на условиях Регламента с учетом вступивших в силу изменений.
4.5. При каждом нарушении Кредитной организацией условий настоящего Соглашения Банк России взыскивает штраф за нарушение условий настоящего Соглашения в размере, установленном Банком России. Информация о размере штрафа, установленном Банком России, публикуется в "Вестнике Банка России". Направление Кредитной организацией заявок признается согласием Кредитной организации с размером штрафа за нарушение условий настоящего Соглашения. Сумма штрафа списывается инкассовым поручением Банка России с основного счета Кредитной организации.
При отсутствии возможности списания суммы штрафа с основного счета Кредитной организации Банк России списывает сумму штрафа с иного основного счета Кредитной организации, открытого в Банке России или в уполномоченной расчетной организации, а также корреспондентского счета (субсчетов) Кредитной организации, открытых в Банке России, не являющихся основными.
В случае невозможности исполнения инкассового поручения (списания штрафа) в полной сумме Банк России вправе осуществлять частичное списание инкассовым поручением денежных средств до полного погашения суммы штрафа.
На осуществление Банком России операций списания суммы штрафа, предусмотренных настоящим пунктом, согласие Кредитной организации считается предоставленным в отношении основных счетов, а также открытых в Банке России корреспондентского счета и всех корреспондентских субсчетов Кредитной организации, не являющихся основными счетами.
4.5.1. Банк России обязуется в случае излишнего взыскания суммы штрафа возвращать излишне взысканные денежные средства, уплачивать проценты по указанным средствам на соответствующий основной счет Кредитной организации, открытый в Банке России, либо корреспондентский счет (субсчет) Кредитной организации, открытый в Банке России, не являющийся основным.
Сумма процентов рассчитывается отдельно по каждой излишне взысканной сумме исходя из ключевой ставки Банка России, действующей на день возврата Кредитной организации излишне взысканных денежных средств. Проценты начисляются за период со дня, следующего за днем излишнего взыскания, по день возврата Кредитной организации указанных денежных средств включительно. При этом количество календарных дней в году принимается равным 365 или 366 соответственно.
4.5.2. Кредитная организация вправе самостоятельно уплатить штраф в пользу Банка России.
4.6. Банк России обязуется:
4.6.1. сообщить Кредитной организации информацию об изменении реквизитов (закрытии) депозитного счета, указанного в приложении к настоящему Соглашению, а также о реквизитах нового депозитного счета в случае его открытия. Информация Банка России о реквизитах депозитного счета содержит дату открытия (закрытия) или изменения реквизитов депозитного счета и является неотъемлемой частью настоящего Соглашения;
4.6.2. при неисполнении (ненадлежащем исполнении) обязательств по депозитной операции уплачивать Кредитной организации неустойку в размере процентной ставки, установленной условиями депозитной операции, на остаток задолженности по основному долгу и (или) по процентам на сумму депозита за фактическое количество календарных дней просрочки возврата (за период со дня, следующего за днем, установленным условиями депозитной операции для исполнения обязательств Банком России, по день фактического исполнения Банком России обязательств по депозитной операции включительно) на основной счет Кредитной организации, открытый в Банке России, или счет уполномоченной расчетной организации для последующего зачисления на основной счет Кредитной организации, открытый в уполномоченной расчетной организации. При этом количество календарных дней в году принимается равным 365 или 366 соответственно.
Неисполнением (ненадлежащим исполнением) Банком России обязательств по депозитной операции является невозврат Кредитной организации суммы депозита полностью и (или) процентов на сумму депозита (в том числе возврат части суммы депозита и (или) процентов на сумму депозита) - в соответствии с условиями депозитной операции.
4.7. Заявки Кредитной организации и встречные заявки Банка России, а также другие документы, направленные Сторонами с использованием прямого обмена документами в электронном виде, и (или) Системы "Рейтерс-Дилинг", и (или) Системы торгов Московской Биржи, считаются направленными от имени соответствующей Стороны уполномоченным лицом (дилером, трейдером) соответствующей Стороны, имеющим право направлять такие заявки, встречные заявки и другие документы вне зависимости от того, имеются ли надлежащим образом оформленные полномочия у указанного лица (дилера, трейдера)
4.8. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение (ненадлежащее исполнение) своих обязательств по настоящему Соглашению, если данное неисполнение (ненадлежащее исполнение) явилось следствием действия обстоятельств непреодолимой силы, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации, возникших после заключения настоящего Соглашения и непосредственно повлиявших на исполнение обязательств по настоящему Соглашению.
При наступлении обстоятельств непреодолимой силы исполнение Сторонами своих обязательств по настоящему Соглашению приостанавливается на срок действия этих обстоятельств.
Раздел 5. Срок действия Соглашения, порядок его изменения
и расторжения
5.1. Настоящее Соглашение вступает в силу со второго рабочего дня, следующего за днем его подписания Сторонами, но не ранее 9 января 2017 года, и действует в течение неопределенного срока.
5.2. Изменения к настоящему Соглашению совершаются в письменной форме в виде дополнительных соглашений к настоящему Соглашению и подписываются уполномоченными должностными лицами Сторон. Дополнительные соглашения к настоящему Соглашению являются его неотъемлемыми частями.
5.3. Каждая из Сторон вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение при условии направления другой Стороне не позднее чем за 5 (пять) рабочих дней до предполагаемого дня расторжения уведомления о расторжении настоящего Соглашения на бумажном носителе с указанием дня предполагаемого расторжения.
Уведомление о расторжении настоящего Соглашения признается недействительным в случае несоблюдения срока направления указанного уведомления, а также иных условий, установленных абзацем первым настоящего пункта, а также если указанное уведомление не содержит ссылки на настоящее Соглашение или не подписано уполномоченным должностным лицом соответствующей Стороны и не скреплено оттиском печати (при наличии) соответствующей Стороны.
При условии соблюдения требований настоящего пункта настоящее Соглашение считается расторгнутым со дня, указанного в уведомлении о расторжении настоящего Соглашения.
5.3.1. В случае отзыва (аннулирования) у Кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций настоящее Соглашение считается расторгнутым со второго рабочего дня, следующего за днем отзыва (аннулирования) лицензии.
В случае прекращения деятельности Кредитной организации в результате ее реорганизации настоящее Соглашение считается расторгнутым со второго рабочего дня, следующего за днем отражения в Книге государственной регистрации кредитных организаций соответствующей записи, если одной из Сторон в соответствии с требованиями настоящего пункта не было направлено уведомление о расторжении настоящего Соглашения с указанием более раннего дня его расторжения.
5.3.2. Банк России прекращает проведение с Кредитной организацией депозитных операций в соответствии с настоящим Соглашением со дня, следующего за днем направления Кредитной организации (получения от Кредитной организации) уведомления о расторжении настоящего Соглашения.
5.3.3. В день расторжения настоящего Соглашения срок исполнения Банком России обязательств по возврату сумм депозитов и уплате процентов на суммы депозитов, размещенных Кредитной организацией в Банке России в соответствии с настоящим Соглашением, считается наступившим.
Раздел 6. Порядок разрешения споров
6.1. Стороны соглашаются, что все споры и разногласия, возникающие по настоящему Соглашению или в связи с ним, решаются путем переговоров.
6.2. Неурегулированные Сторонами споры разрешаются в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
Раздел 7. Заключительные положения
7.1. Настоящее Соглашение составлено в 2 (двух) экземплярах, каждый из которых имеет одинаковую юридическую силу и состоит из ___ страниц, на каждой из которых проставлены подписи уполномоченных представителей Сторон. Один экземпляр передается Кредитной организации, один экземпляр хранится в Банке России.
Раздел 8. Реквизиты и подписи Сторон
Банк России ___________________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России,
место нахождения (адрес), адрес электронной почты, телефон,
факс, идентификатор Банка России, дилинг-коды Банка России)
Кредитная организация _________________________________________________
(полное фирменное наименование, место нахождения
(адрес), адрес электронной почты, телефон, факс,
регистрационный номер, ИНН N, БИК N,
корреспондентский счет в Банке России N,
идентификатор, дилинг-коды)
Филиалы Кредитной организации _________________________________________
(полное фирменное наименование филиала
(филиалов), место нахождения (адрес),
адрес электронной почты, телефон, факс,
порядковый номер филиала (филиалов),
БИК N, соответствующий основной счет N
(соответствующие основные счета N)
Уполномоченное должностное лицо Уполномоченное должностное лицо
Банка России Кредитной организации
_________ (должность, фамилия И.О.) ____________ (должность, фамилия И.О.)
(подпись) (подпись)
М.П. М.П.
Приложение
к Генеральному депозитному соглашению
от _______________ N __________
об участии в депозитных
операциях Банка России
Реквизиты депозитных счетов, открытых в Банке России
1. Реквизиты депозитного счета для размещения Кредитной организацией
депозитов в Банке России в соответствии с условиями депозитных операций,
проводимых с использованием Системы "Рейтерс-Дилинг", и (или) Системы
торгов Московской Биржи, и (или) прямого обмена документами в электронном
виде <1>:
N ____________________________________________________________________,
__________________________________________________________________________,
(наименование, БИК подразделения Банка России)
дата открытия _________________.
2. Реквизиты депозитного счета для размещения Кредитной организацией
депозитов в соответствии с условиями депозитных операций, проводимых с
использованием прямого обмена документами на бумажном носителе <2>:
N ____________________________________________________________________,
__________________________________________________________________________,
(наименование, БИК подразделения Банка России)
дата открытия _________________.
--------------------------------
<1> Данный пункт включается в настоящее Соглашение, если настоящее Соглашение предусматривает проведение депозитных операций с использованием Системы "Рейтерс-Дилинг", и (или) Системы торгов Московской Биржи, и (или) прямого обмена документами в электронном виде.
Здесь и далее указываются реквизиты депозитных счетов, открытых в Банке России на балансовом счете N 31311 "Депозиты, привлеченные от кредитных организаций в рамках генеральных депозитных соглашений".
<2> Данный пункт включается в настоящее Соглашение, если настоящее Соглашение предусматривает проведение депозитных операций с использованием прямого обмена документами на бумажном носителе.
Приложение 2
к информационному письму
о заключении ГДС,
дополнительных соглашений к ГДС
от 24.11.2016 N ИН-01-13/81
ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ N _____
к ГЕНЕРАЛЬНОМУ ДЕПОЗИТНОМУ СОГЛАШЕНИЮ от ________ N ____
об участии в депозитных операциях Банка России
г. __________ "__" ________ ____ года
Центральный банк Российской Федерации (Банк России) в лице
__________________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя и отчество)
действующего на основании доверенности от "__" ________________ ____ N ___,
в дальнейшем именуемый "Банк России", с одной стороны, и
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации)
в лице ___________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя и отчество)
действующего на основании ________________________________________________,
(Устава/Доверенности)
в дальнейшем именуемая "Кредитная организация", с другой стороны, в
дальнейшем совместно именуемые "Стороны", заключили настоящее
Дополнительное соглашение к Генеральному депозитному соглашению
от ______________ N _____ об участии в депозитных операциях Банка России
(далее - Соглашение) о нижеследующем.
1. Внести в Соглашение следующие изменения:
1.1. В подпункте 2.1.2 пункта 2.1, пункте 4.7 Соглашения слова "ОАО Московская Биржа" заменить словами "Московской Биржи".
1.2. Подпункт 2.1.3 пункта 2.1 Соглашения изложить в следующей редакции:
" 2.1.3. Обмен документами без использования программно-технических комплексов, указанных в подпунктах 2.1.1 и 2.1.2 настоящего пункта Соглашения (далее - прямой обмен документами) <1>:
--------------------------------
<1> Нужное отметить значком V, ненужное - значком X.
в электронном виде;
на бумажном носителе.".
1.3. Пункт 2.2 Соглашения изложить в следующей редакции:
"2.2. Реквизиты банковских счетов Кредитной организации для исполнения Банком России обязательств по депозитным операциям (основных счетов) <1>:
--------------------------------
<1> Нужное отметить значком V, ненужное - значком X.
при обмене документами с использованием Системы "Рейтерс-Дилинг", и (или) Системы торгов Московской Биржи, и (или) прямого обмена документами в электронном виде:
банковский счет N ____________________________________________________,
__________________________________________________________________________,
(наименование, БИК подразделения Банка России
или уполномоченной расчетной организации)
корреспондентский счет уполномоченной расчетной организации в Банке
России
N ___________________________;
при прямом обмене документами на бумажном носителе:
банковский счет N ____________________________________________________,
__________________________________________________________________________,
(наименование, БИК подразделения Банка России)".
1.4. В абзаце втором пункта 3.1 Соглашения слова", а также реквизиты основного счета, через который осуществляются расчеты, и депозитного счета" исключить.
1.5. Пункт 3.2 Соглашения изложить в следующей редакции:
"3.2. Кредитная организация размещает депозиты в Банке России с банковских счетов, открытых в Банке России и (или) в уполномоченной расчетной организации.
Кредитная организация размещает депозиты в Банке России на депозитный счет из числа указанных в приложении к настоящему Соглашению или в информации Банка России о реквизитах депозитного счета, направляемой Банком России в соответствии с подпунктом 4.6.1 пункта 4.6 настоящего Соглашения.".
1.6. В пункте 3.3 Соглашения слова ", установленный условиями соответствующей депозитной операции, либо установленный при согласовании условий возврата депозита до востребования или досрочного возврата депозита, размещенного на определенный срок" исключить.
1.7. В подпункте 4.1.2 пункта 4.1 Соглашения:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"4.1.2. соблюдать условия и порядок проведения депозитных операций, установленные Правилами заключения Банком России сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов Московской Биржи при проведении Банком России депозитных и кредитных операций, утвержденными ПАО Московская Биржа 25 октября 2016 года, протокол N 66 (далее - Правила) (для депозитных операций, проводимых в соответствии с настоящим Соглашением с использованием Системы торгов Московской Биржи).";
в абзаце втором слова "ОАО Московская Биржа" заменить словами "ПАО Московская Биржа".
1.8. Подпункт 4.3.3 пункта 4.3 Соглашения изложить в следующей редакции:
"4.3.3. сообщить Банку России идентификатор Кредитной организации в Системе торгов Московской Биржи (если настоящее Соглашение предусматривает проведение депозитных операций с использованием Системы торгов Московской Биржи и идентификатор не указан в реквизитах настоящего Соглашения), а также новый идентификатор в случае его изменения. Информация об идентификаторе Кредитной организации в Системе торгов Московской Биржи является неотъемлемой частью настоящего Соглашения;";
1.9. В пункте 4.5 Соглашения:
в абзаце первом слова ", установленного условиями соответствующей депозитной операции" исключить;
в абзаце втором слова", установленного условиями соответствующей депозитной операции, Банк России списывает сумму штрафа с иных основных счетов Кредитной организации, открытых" заменить словами "Банк России списывает сумму штрафа с иного основного счета Кредитной организации, открытого":
в абзаце втором подпункта 4.5.1 слова "ставки рефинансирования" заменить словами "ключевой ставки";
в подпункте 4.5.2 слова "с основного счета Кредитной организации, установленного условиями соответствующей депозитной операции" исключить.
1.10. Пункт 4.6 Соглашения изложить в следующей редакции:
"4.6. Банк России обязуется:
4.6.1. сообщить Кредитной организации информацию об изменении реквизитов (закрытии) депозитного счета, указанного в приложении к настоящему Соглашению, а также о реквизитах нового депозитного счета в случае его открытия. Информация Банка России о реквизитах депозитного счета содержит дату открытия (закрытия) или изменения реквизитов депозитного счета и является неотъемлемой частью настоящего Соглашения;
4.6.2. при неисполнении (ненадлежащем исполнении) обязательств по депозитной операции уплачивать Кредитной организации неустойку в размере процентной ставки, установленной условиями депозитной операции, на остаток задолженности по основному долгу и (или) по процентам на сумму депозита за фактическое количество календарных дней просрочки возврата (за период со дня, следующего за днем, установленным условиями депозитной операции для исполнения обязательств Банком России, по день фактического исполнения Банком России обязательств по депозитной операции включительно) на основной счет Кредитной организации, открытый в Банке России, или счет уполномоченной расчетной организации для последующего зачисления на основной счет Кредитной организации, открытый в уполномоченной расчетной организации. При этом количество календарных дней в году принимается равным 365 или 366 соответственно.
Неисполнением (ненадлежащим исполнением) Банком России обязательств по депозитной операции является невозврат Кредитной организации суммы депозита полностью и (или) процентов на сумму депозита (в том числе возврат части суммы депозита и (или) процентов на сумму депозита) - в соответствии с условиями депозитной операции.".
1.11. В пункте 5.3 Соглашения:
в абзаце втором после слов "оттиском печати" дополнить словами "(при наличии)";
подпункт 5.3.1 дополнить абзацем следующего содержания:
"В случае прекращения деятельности Кредитной организации в результате ее реорганизации настоящее Соглашение считается расторгнутым со второго рабочего дня, следующего за днем отражения в Книге государственной регистрации кредитных организаций соответствующей записи, если одной из Сторон в соответствии с требованиями настоящего пункта не было направлено уведомление о расторжении настоящего Соглашения с указанием более раннего дня его расторжения.".
1.12. Дополнить Соглашение приложением в редакции приложения к настоящему Дополнительному соглашению.
2. Настоящее Дополнительное соглашение вступает в силу со второго рабочего дня, следующего за днем его подписания Сторонами, но не ранее 9 января 2017 года.
3. Настоящее Дополнительное соглашение составлено в 2 (двух) экземплярах, каждый из которых имеет одинаковую юридическую силу и состоит из ___ страниц, на каждой из которых проставлены подписи уполномоченных представителей Сторон. Один экземпляр передается Кредитной организации, один экземпляр хранится в Банке России.
4. Реквизиты и подписи Сторон
Банк России ___________________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России,
место нахождения (адрес), адрес электронной почты, телефон,
факс, идентификатор Банка России, дилинг-коды Банка России)
Кредитная организация _________________________________________________
(полное фирменное наименование, место нахождения
(адрес), адрес электронной почты, телефон, факс,
регистрационный номер, ИНН N, БИК N,
корреспондентский счет в Банке России N,
идентификатор, дилинг-коды)
Филиалы Кредитной организации _________________________________________
(полное фирменное наименование филиала
(филиалов), место нахождения (адрес),
адрес электронной почты, телефон, факс,
порядковый номер филиала (филиалов),
БИК N, соответствующий основной счет N
(соответствующие основные счета N)
Уполномоченное должностное лицо Уполномоченное должностное лицо
Банка России Кредитной организации
_________ (должность, фамилия И.О.) _____________ (должность, фамилия И.О.)
(подпись) (подпись)
М.П. М.П.
Приложение
к Дополнительному соглашению
от _____________ N _________
к Генеральному депозитному соглашению
от _____________ N _________
об участии в депозитных операциях
Банка России
"Приложение
к Генеральному депозитному соглашению
от _____________ N _________
об участии в депозитных
операциях Банка России
Реквизиты депозитных счетов, открытых в Банке России
1. Реквизиты депозитного счета для размещения Кредитной организацией
депозитов в Банке России в соответствии с условиями депозитных операций,
проводимых с использованием Системы "Рейтерс-Дилинг", и (или) Системы
торгов Московской Биржи, и (или) прямого обмена документами в электронном
виде <1>:
N ____________________________________________________________________,
__________________________________________________________________________,
(наименование, БИК подразделения Банка России)
дата открытия ___________________.
2. Реквизиты депозитного счета для размещения Кредитной организацией
депозитов в соответствии с условиями депозитных операций, проводимых с
использованием прямого обмена документами на бумажном носителе <2>:
N ____________________________________________________________________,
__________________________________________________________________________,
(наименование, БИК подразделения Банка России)
дата открытия __________________.
--------------------------------
<1> Данный пункт включается в настоящее Соглашение, если настоящее Соглашение предусматривает проведение депозитных операций с использованием Системы "Рейтерс-Дилинг", и (или) Системы торгов Московской Биржи, и (или) прямого обмена документами в электронном виде.
Здесь и далее указываются реквизиты депозитных счетов, открытых в Банке России на балансовом счете N 31311 "Депозиты, привлеченные от кредитных организаций в рамках генеральных депозитных соглашений".
<2> Данный пункт включается в настоящее Соглашение, если настоящее Соглашение предусматривает проведение депозитных операций с использованием прямого обмена документами на бумажном носителе.".
Приложение 3
к информационному письму
о заключении ГДС,
дополнительных соглашений к ГДС
от 24.11.2016 N ИН-01-13/81
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТНОГО СОГЛАШЕНИЯ ОБ УЧАСТИИ В ДЕПОЗИТНЫХ
ОПЕРАЦИЯХ БАНКА РОССИИ
1. В целях заключения генерального депозитного соглашения территориальное учреждение Банка России по месту открытия корреспондентского счета кредитной организации - потенциального участника депозитных операций (далее - территориальное учреждение) в любой рабочий день принимает от указанной кредитной организации предложение о заключении генерального депозитного соглашения, составленное в произвольной письменной форме, подписанное уполномоченным должностным лицом кредитной организации, скрепленное оттиском печати кредитной организации (при наличии) и содержащее:
полное фирменное наименование кредитной организации и ее регистрационный номер;
выбранный (выбранные) кредитной организацией способ (способы) обмена документами;
соответствующий каждому выбранному способу обмена документами банковский счет кредитной организации, который предполагается включить в генеральное депозитное соглашение в качестве основного счета (указываются реквизиты банковского счета, а для банковского счета, открытого в уполномоченной расчетной организации, дополнительно указываются реквизиты корреспондентского счета уполномоченной расчетной организации, открытого в Банке России).
В генеральное депозитное соглашение в качестве основных счетов могут быть включены:
для обмена документами с использованием Системы "Рейтерс-Дилинг", и (или) Системы торгов Московской Биржи, и (или) прямого обмена документами в электронном виде - один и тот же банковский счет кредитной организации из определенных в приложении 15 к Регламенту проведения Банком России депозитных операций с кредитными организациями (далее - Регламент) видов банковских счетов кредитной организации;
для прямого обмена документами на бумажном носителе - один банковский счет кредитной организации из определенных в приложении 15 к Регламенту видов банковских счетов кредитной организации.
Если уполномоченное должностное лицо кредитной организации действует на основании доверенности, то вместе с предложением о заключении генерального депозитного соглашения кредитная организация представляет в территориальное учреждение соответствующую доверенность, содержащую образец подписи лица, которому выдана доверенность. Указанная доверенность может не представляться, если она уже имеется в территориальном учреждении, или не содержать образца подписи лица, которому выдана доверенность, если образец его подписи имеется в территориальном учреждении (в карточке образцов подписей и оттиска печати).
2. Территориальное учреждение не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня получения от кредитной организации предложения о заключении генерального депозитного соглашения сообщает ей в произвольной письменной форме о согласии Банка России на заключение генерального депозитного соглашения или об отказе в его заключении (в последнем случае - с указанием причин).
Причиной отказа в заключении генерального депозитного соглашения является любое из следующих обстоятельств:
предложение о заключении генерального депозитного соглашения поступило в территориальное учреждение, отличное от территориального учреждения, в котором открыт корреспондентский счет кредитной организации;
предложение о заключении генерального депозитного соглашения не соответствует требованиям к его оформлению и содержанию, установленным пунктом 1 настоящего приложения;
банковские счета, которые кредитная организация предполагает включить в генеральное депозитное соглашение в качестве основных счетов, не соответствуют требованиям к их виду и (или) количеству, установленным пунктом 1 настоящего приложения;
кредитная организация не соответствует критерию, установленному подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 Положения Банка России от 9 августа 2013 года N 404-П "О проведении Банком России депозитных операций с кредитными организациями" (далее - Положение);
возможность возникновения у Банка России повышенного риска при проведении с данной кредитной организацией депозитных операций.
3. Кредитная организация после получения письма Банка России о согласии на заключение генерального депозитного соглашения представляет в территориальное учреждение 2 (два) экземпляра генерального депозитного соглашения, составленного по форме, установленной приложением 1 к настоящему письму, за исключением приложения к генеральному депозитному соглашению, подписанного на каждом листе уполномоченным должностным лицом кредитной организации.
Если уполномоченное должностное лицо кредитной организации действует на основании доверенности, то кредитная организация вместе с экземплярами генерального депозитного соглашения представляет в территориальное учреждение соответствующую доверенность, содержащую образец подписи лица, которому выдана доверенность. Указанная доверенность может не представляться, если она уже имеется в территориальном учреждении, или не содержать образца подписи лица, которому выдана доверенность, если образец его подписи имеется в территориальном учреждении (в карточке образцов подписей и оттиска печати).
Если генеральным депозитным соглашением предусматривается включение в качестве основного счета банковского счета, открытого в уполномоченной расчетной организации, то кредитная организация вместе с экземплярами генерального депозитного соглашения представляет в территориальное учреждение копию в одном экземпляре заключенного кредитной организацией и уполномоченной расчетной организацией договора банковского счета, открытого в уполномоченной расчетной организации (дополнительного соглашения к договору), содержащего условие, предусмотренное пунктом 2.3 Положения
4. Территориальное учреждение не позднее 7 (семи) рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 3 настоящего приложения (при условии полноты и правильности их оформления), а также при условии соответствия кредитной организации критерию, установленному подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 Положения, подписывает оба экземпляра генерального депозитного соглашения. Территориальное учреждение дополняет генеральное депозитное соглашение приложением с указанием реквизитов депозитных счетов, открытых в Банке России, и дат открытия депозитных счетов и передает кредитной организации под расписку экземпляр подписанного со стороны Банка России генерального депозитного соглашения.
5. В случае неполного представления и (или) ненадлежащего оформления кредитной организацией документов в соответствии с пунктом 3 настоящего приложения территориальное учреждение не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня получения указанных документов сообщает кредитной организации в произвольной письменной форме о приостановлении процедуры подписания генерального депозитного соглашения с указанием причины.
В случае устранения кредитной организацией оснований для приостановления процедуры подписания генерального депозитного соглашения не позднее 7 (семи) рабочих дней со дня устранения кредитной организацией указанных оснований территориальное учреждение дополняет генеральное депозитное соглашение приложением с указанием реквизитов депозитных счетов, открытых в Банке России, и дат открытия депозитных счетов и передает кредитной организации под расписку экземпляр подписанного со стороны Банка России генерального депозитного соглашения.
6. В случае несоответствия кредитной организации критерию, установленному подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 Положения, территориальное учреждение не позднее 7 (семи) рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 3 настоящего приложения, сообщает кредитной организации в произвольной письменной форме об аннулировании согласия на заключение генерального депозитного соглашения с приложением полученных документов.
