ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИЯ
ФОРМАТЫ И СТРУКТУРЫ
ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ УКАЗАНИЕМ БАНКА
РОССИИ ОТ 15 ДЕКАБРЯ 2014 ГОДА N 3484-У "О ПОРЯДКЕ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ
ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
1. Принятые обозначения
При описании форматов электронных сообщений, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Указание Банка России N 3484-У), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.
Таблица 1.1
|
Обозначения
|
Пояснения
|
|
Наименование показателя
|
Приводится полное наименование показателя.
|
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
|
|
Формат показателя
|
Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.
Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:
- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");
- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года;
- В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;
- В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>;
- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);
- К - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;
- Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.
Формат символьной строки указывается в виде Т(n-k), где n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.
Формат имеет вид:
Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;
Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;
Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
|
|
Признак обязательности показателя
|
Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.
Признак обязательности показателя принимает следующие значения:
- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;
- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;
- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";
- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
|
|
Признак множественности показателя
|
Определяет множественность показателя.
- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;
- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
|
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
Для сложного показателя указывается его структура.
Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.
|
Комментарии () могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.
В наименованиях электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России N 3484-У, допускается использование как строчных, так и прописных букв.
2. Типы данных
Таблица 2.1
Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Фамилия
|
Фам
|
Т(1-100)
|
О
|
Е
|
Указывается фамилия.
|
|
2
|
Имя
|
Имя
|
Т(1-100)
|
О
|
Е
|
Указывается имя.
|
|
3
|
Отчество
|
Отч
|
Т(1-100)
|
У
|
Е
|
Указывается отчество (при наличии).
|
Таблица 2.2
Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем
личность гражданина Российской Федерации, иностранного
гражданина или лица без гражданства" (ДокУдост)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код вида документа, удостоверяющего личность
|
ВидДокКод
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.
|
|
2
|
Наименование вида документа, удостоверяющего личность
|
ВидДокНаименование
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование документа, удостоверяющего личность, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к настоящему документу).
|
|
3
|
Наименование иного документа
|
ИноеНаименованиеДок
|
Т(1-250)
|
У
|
Е
|
Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа, удостоверяющего личность" принимает значение "28", "35" или "40".
|
|
4
|
Серия документа, удостоверяющего личность
|
СерияДок
|
Т(1-50)
|
П
|
Е
|
Указывается серия документа, удостоверяющего личность.
Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.
|
|
5
|
Номер документа, удостоверяющего личность
|
НомДок
|
Т(1-50)
|
П
|
Е
|
Указывается номер документа, удостоверяющего личность.
Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется.
|
|
6
|
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность
|
ДатВыдачиДок
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
|
|
7
|
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность
|
КемВыданДок
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
|
|
8
|
Код подразделения
|
КодПодр
|
Т(1-50)
|
П
|
Е
|
Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется.
|
Таблица 2.3
Тип данных "Место рождения" (МестоРождения)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код страны
|
КодОКСМ
|
К(3)
|
О
|
Е
|
Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).
В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика, то указывается цифровой код страны, предусмотренный для данной административно-территориальной единицы с учетом ее актуального наименования в соответствии с ОКСМ.
|
|
2
|
Наименование страны
|
СтранаНаименование
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ.
В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика, то указывается ее наименование.
|
|
3
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
КодСубъектаПоОКАТО
|
К(2)
|
П
|
Е
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
Для лиц, родившихся в иностранном государстве либо в бывшей Советской Республике, показатель не заполняется.
|
|
4
|
Район
|
Район
|
Т(1-250)
|
П
|
Е
|
Указывается наименование района (региона) республиканского и областного значения.
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).
Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург (Ленинград) и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).
|
|
5
|
Населенный пункт
|
Пункт
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное).
В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится населенный пункт, который был переименован после внесения соответствующего наименования в документ, удостоверяющий личность, то указывается наименование населенного пункта в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:
- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;
- поселок Победа записывается Победа П.
|
Таблица 2.4
Тип данных "Адрес"
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код страны
|
КодОКСМ
|
К(3)
|
О
|
Е
|
Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.
|
|
2
|
Наименование страны
|
СтранаНаименование
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ.
|
|
3
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
КодСубъектаПоОКАТО
|
К(2)
|
П
|
Е
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
Для нерезидента <1> показатель не заполняется.
|
|
4
|
Район
|
Район
|
Т(1-250)
|
П
|
Е
|
Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа.
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например: Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).
Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
Для нерезидента указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).
|
|
5
|
Населенный пункт
|
Пункт
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное).
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:
- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;
- поселок Победа записывается Победа П.
|
|
6
|
Улица (проспект, переулок, квартал)
|
Улица
|
Т(1-250)
|
П
|
Е
|
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:
- улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ;
- бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.
|
|
7
|
Дом (владение)
|
Дом
|
Т(1-60)
|
П
|
Е
|
Указывается номер дома (номер владения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".
|
|
8
|
Корпус (строение)
|
Корп
|
Т(1-20)
|
П
|
Е
|
Указывается номер корпуса (строения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".
|
|
9
|
Квартира (офис)
|
Оф
|
Т(1-20)
|
П
|
Е
|
Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления.
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".
|
--------------------------------
<1> Понятие "нерезидент" в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".
Таблица 2.5.1
Тип данных "Сведения об НФО (филиале НФО),
передающей (передающем) сведения в уполномоченный
орган (Росфинмониторинг)" (НФОП)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Наименование НФО (филиала НФО), передающей (передающего) сведения
|
НаимНФО
|
Т(1-500)
|
О
|
Е
|
Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование некредитной финансовой организации (далее - НФО), передающей сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающее сведения.
В случае если передающим сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) является филиал НФО, указываются в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО и через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).
|
|
2
|
ИНН
|
ИНННФО
|
К(10)
|
О
|
Е
|
Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).
|
|
3
|
КПП
|
КППНФО
|
К(9)
|
О
|
Е
|
Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
|
|
4
|
ОКПО
|
ОКПОНФО
|
К(8)
|
О
|
Е
|
Указывается код НФО согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО).
|
|
5
|
ОКВЭД
|
ОКВЭДНФО
|
К(8)
|
У
|
М
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД) (далее - ОКВЭД).
|
|
6
|
ОКВЭД2
|
ОКВЭД2НФО
|
К(8)
|
У
|
М
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД2) (далее - ОКВЭД2).
|
|
7
|
ОГРН
|
ОГРННФО
|
К(13)
|
О
|
Е
|
Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).
|
Таблица 2.5
Тип данных "Сведения об НФО (филиале НФО)" (НФО)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код вида НФО, представляющей сведения
|
КодНФО
|
К(3)
|
О
|
Е
|
Указывается код вида НФО в соответствии с приложением 2 к настоящему документу.
|
|
2
|
Тип НФО, представляющей сведения
|
ТипНФО
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для индивидуального предпринимателя.
|
|
3
|
Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения, фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя
|
НаимНФО
|
Т(1-5000)
ФИО
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО;
- для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО, через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);
- для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) индивидуального предпринимателя (состав показателя "НаимНФО" приведен в таблице 2.1).
|
|
4
|
ИНН
|
ИНННФО
|
К(10)
К(12)
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица - 10-разрядный ИНН;
- для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.
|
|
5
|
КПП
|
КППНФО
|
К(9)
|
У
|
Е
|
Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
|
6
|
ОКПО
|
ОКПОНФО
|
К(8)
|
У
|
Е
|
Указывается код ОКПО для юридического лица.
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
|
7
|
ОКВЭД
|
ОКВЭДНФО
|
К(8)
|
У
|
М
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
8
|
ОКВЭД2
|
ОКВЭД2НФО
|
К(8)
|
У
|
М
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
|
|
9
|
ОГРН (ОГРНИП)
|
ОГРННФО
|
К(13)
К(15)
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица - ОГРН;
- для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП).
|
|
10
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность
|
СведДокУдЛичн
|
ДокУдост
|
У
|
Е
|
Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность.
Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2.
Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует.
|
|
11
|
Дата рождения
|
ДатаРождения
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющем личность.
Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует.
|
|
12
|
Место рождения
|
МестоРожд
|
МестоРождения
|
У
|
Е
|
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Состав показателя "МестоРожд" приведен в таблице 2.3.
Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует.
|
|
13
|
Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства.
|
АдрРег
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица - адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);
- для индивидуального предпринимателя - адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.4.
|
Таблица 2.6
Тип данных "Идентификатор записи в ФЭС, представляемом
НФО (филиалом НФО)" (ИдентификаторЗаписи)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Идентификатор
|
ИдентификаторЗаписи
|
Т(34)
Т(36)
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор информации, представляемой НФО (филиалом НФО).
Показатель имеет следующую структуру:
<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>,
где:
gggg - год (4 знака);
NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО (филиала НФО), представляющей (представляющем) информацию;
- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;
- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;
KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО) представляющей (представляющем) информацию (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000");
mmmmmmmm - порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года.
Пример идентификатора:
2015_7702345025_000000000_00000001.
|
Таблица 2.7
Тип данных "Реквизиты документа" (Документ)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код вида документа
|
КодДок
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Указывается код вида документа в соответствии с приложением 3 к настоящему документу.
|
|
2
|
Наименование вида документа
|
НаимДок
|
Т(1-100)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование вида документа, соответствующее коду вида документа (приложение 3 к настоящему документу).
|
|
3
|
Наименование иного документа
|
ИноеНаимДок
|
Т(1-250)
|
У
|
Е
|
Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа" и "Наименование вида документа" принимают значения "99" и "Иное" соответственно.
|
|
4
|
Дата документа
|
ДатаДок
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата документа (при наличии).
|
|
5
|
Номер документа
|
НомДок
|
Т(1-100)
|
У
|
Е
|
Указывается номер документа (при наличии).
|
|
6
|
Краткое содержание документа
|
СодДок
|
Т(1-2000)
|
О
|
Е
|
Указывается краткое содержание документа.
|
Таблица 2.8
Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале
юридического лица)" (СведенияЮЛ)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Наименование юридического лица (филиала юридического лица)
|
НаимЮЛ
|
Т(1-500)
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование;
- для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).
|
|
2
|
ИНН (КИО)
|
ИННЮЛ
|
К(10)
К(5)
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица-резидента 10-разрядный ИНН;
- для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).
|
|
3
|
КПП
|
КППЮЛ
|
К(9)
|
У
|
Е
|
Указывается КПП (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала).
|
|
4
|
ОКПО
|
ОКПОЮЛ
|
К(8)
|
У
|
Е
|
Указывается код ОКПО для юридического лица-резидента.
Для юридического лица-нерезидента показатель отсутствует.
|
|
5
|
ОКВЭД
|
ОКВЭДЮЛ
|
К(8)
|
О
|
М
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
6
|
ОКВЭД2
|
ОКВЭД2ЮЛ
|
К(8)
|
У
|
М
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2 (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
|
|
7
|
ОГРН
|
ОГРНЮЛ
|
К(13)
К(1-50)
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица-резидента - ОГРН;
- для юридического лица-нерезидента - номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
|
|
8
|
Место государственной регистрации
|
АдрРегЮЛ
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Состав показателя "АдрРегЮЛ" приведен в таблице 2.4.
|
|
9
|
Адрес юридического лица
|
АдрЮЛ
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица-резидента - адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ;
- для юридического лица-нерезидента - адрес в соответствии с учредительными документами.
(Показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Состав показателя "АдрЮЛ" приведен в таблице 2.4
|
Таблица 2.9
Тип данных "Сведения о физическом лице,
индивидуальном предпринимателе, физическом лице,
занимающимся в установленном законодательством Российской
Федерации порядке частной практикой" (СведенияФЛИП)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Фамилия, имя, отчество
|
ФИОФЛИП
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя.
Состав показателя "ФИОФЛИП" приведен в таблице 2.1.
|
|
2
|
ИНН
|
ИННФЛИП
|
К(12)
|
П
|
Е
|
Указывается:
- для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН;
- для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - 12-разрядный ИНН;
- для физического лица - 12-разрядный ИНН (в случае если НФО располагает сведениями о присвоенном физическому лицу ИНН).
|
|
3
|
СНИЛС
|
СНИЛСФЛ
|
К(14)
|
У
|
Е
|
Указывается для физического лица, для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (в случае если НФО располагает сведениями о присвоенном физическому лицу, физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, СНИЛС) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Формат показателя:
<ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦЦ><пробел><ЦЦ>, где Ц - цифра
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
|
4
|
ОКВЭД
|
ОКВЭДИП
|
К(8)
|
У
|
М
|
Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
|
|
5
|
ОКВЭД2
|
ОКВЭД2ИП
|
К(8)
|
У
|
М
|
Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2 (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
|
|
6
|
ОГРНИП
|
ОГРНИП
|
К(15)
|
У
|
Е
|
Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП.
Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
|
|
7
|
Тип физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
|
ТипФЛЧастнаяПрактика
|
К(1)
|
У
|
Е
|
Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:
<1> - для нотариуса;
<2> - для адвоката.
Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует
|
|
8
|
Регистрационный номер, присвоенный физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
|
РегнНомер
|
Т(1-50)
|
У
|
Е
|
Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:
- для нотариуса - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой (реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен);
- для адвоката - регистрационный номер в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации.
(Показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует.
|
|
9
|
Место государственной регистрации
|
АдрРегИП
|
Адрес
|
У
|
Е
|
Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органом, уполномоченным производить государственную регистрацию (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Состав показателя "АдрРегИП" приведен в таблице 2.4.
Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
|
|
10
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность
|
СведДокУдЛичн
|
ДокУдост
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность.
Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2.
|
|
11
|
Дата рождения
|
ДатаРождения
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
12
|
Место рождения
|
МестоРожд
|
МестоРождения
|
О
|
Е
|
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Состав показателя "МестоРожд" приведен в таблице 2.3.
|
|
13
|
Код страны гражданства
|
КодОКСМ
|
К(3)
|
О
|
Е
|
Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.
Для лица без гражданства показатель принимает значение "000".
|
|
14
|
Наименование страны гражданства
|
СтранаНаименование
|
Т(1-250)
|
П
|
Е
|
Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ.
Для лица без гражданства показатель не заполняется.
|
|
15
|
Признак принадлежности к публичным лицам
|
ПризнакПубЛицо
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - иностранное публичное должностное лицо;
<2> - родственник иностранного публичного должностного лица;
<3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, занимающее государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов);
<4> - родственник российского публичного должностного лица;
<5> - должностное лицо публичной международной организации;
<0> - в ином случае.
|
|
16
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.
|
АдрРег
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для индивидуального предпринимателя - адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке или адрес места пребывания;
- для физического лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица;
- для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица.
Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.4.
|
Таблица 2.10
Тип данных "Сведения об иностранной структуре
без образования юридического лица" (СведенияИНБОЮЛ)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица
|
ПолноеНаимИНБОЮЛ
|
Т(1-500)
|
О
|
Е
|
Указывается полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица.
|
|
2
|
Сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица
|
НаимИНБОЮЛ
|
Т(1-250)
|
У
|
Е
|
Указывается при наличии сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица.
|
|
3
|
Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица
|
КодИНБОЮЛ
|
К(1-50)
|
У
|
М
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) (или их аналоги).
|
|
4
|
Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица
|
НомерИНБОЮЛ
|
К(1-50)
|
У
|
М
|
Указывается (указываются) при наличии регистрационный номер (номера), присвоенный (присвоенные) иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации).
|
|
5
|
Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица
|
МестоДеятельностьИНБОЮЛ
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица.
Состав показателя "МестоДеятельностьИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.4.
|
|
6
|
Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица
|
ПризнакОргФормаИНБОЮЛ
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией;
<1> - фонд;
<2> - партнерство;
<3> - товарищество;
<4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.
|
|
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих)
(заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" (ПризнакОргФормаИНБОЮЛ) принимает значение <0>)
Блок (строки 7,8 настоящей таблицы) повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего).
|
||||||
|
7
|
Фамилия, имя, отчество или наименование
|
НаимУчредитель
|
ФИО
Т(1-500)
|
О
|
Е
|
Указывается фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) (состав показателя "НаимУчредитель" приведен в таблице 2.1) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.
|
|
8
|
Адрес места жительства (места нахождения)
|
АдрУчредитель
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается адрес места жительства (места нахождения) учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией
Состав показателя "АдрУчредитель" приведен в таблице 2.4.
|
3. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений
Формализованные электронные сообщения (далее - ФЭС), предусмотренные Указанием Банка России N 3484-У, формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: , при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"). Один файл может содержать несколько ФЭС одного типа.
3.1. Структура наименования ФЭС.
Наименование ФЭС имеет следующую структуру:
SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml
где:
SNFO3484 - идентификатор ФЭС;
TI - код типа ФЭС принимает одно из следующих значений:
01 - для сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом (далее - операция), подлежащих обязательному контролю;
02 - для сообщения об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма;
03 - для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества;
04 - для сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
06 - для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).
08 - для сообщения о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона N 115-ФЗ, от выполнения распоряжения клиента о совершении операций;
NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО <1> (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС:
--------------------------------
<1> К некредитным финансовым организациям в целях настоящего Указания Банка России N 3484-У относятся профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды (далее - НФО).
- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;
- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;
KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000");
GGGGMMDD - дата направления ФЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата ФЭС" из таблицы 3.1 настоящего пункта);
nnn - порядковый номер файла НФО (филиала НФО), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
3.2. Структура ФЭС.
Каждое ФЭС состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть ФЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.
Информационная часть ФЭС формируется:
- для сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
- для сообщения об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
- для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества), из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего документа;
- для сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, из показателей, приведенных в таблице 3.4 настоящего документа;
- для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
- для сообщения о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона N 115-ФЗ, от выполнения распоряжения клиента о совершении операций из показателей, приведенных в таблице 3.5 настоящего документа;
Таблица 3.1
Состав и формат служебной части ФЭС
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Версия формата
|
ВерсияФормата
|
Т(1-10)
|
О
|
Е
|
Указывается версия формата <1.2>.
|
|
2
|
Версия передающей программы
|
ВерсПрог
|
Т(1-50)
|
О
|
Е
|
Указывается версия передающей программы
<наименование программы><пробел><версия программы>
|
|
3
|
Идентификатор корреспондента
|
ИДКорр
|
Т(40)
|
О
|
Е
|
Указывается идентификатор Личного кабинета на портале уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" НФО, передающей ФЭС.
|
|
4
|
Тип информации
|
ТипИнф
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;
<2> - в случае представления сведений об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма;
<3> - в случае представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - организация и физическое лицо);
<4> - в случае представления информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка);
<6> - в случае представления информации об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;
<8> - в случае представления сведений о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона N 115-ФЗ, от выполнения распоряжения клиента о совершении операций.
|
|
5
|
Дата ФЭС
|
ДатаСообщения
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата передачи (отправки) ФЭС
Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС.
|
|
6
|
Должность уполномоченного лица
|
УполнСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо).
|
|
7
|
ФИО уполномоченного лица
|
ФИОУполнСотрудн
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица.
Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
|
|
8
|
Телефон (телефоны) уполномоченного лица
|
ТелУполнСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица
<(код города)><номер телефона>,
<(код города)><номер телефона>
|
|
9
|
Адрес электронной почты
|
ЭлектроннаяПочта
|
Т(1-250)
|
У
|
Е
|
Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным лицом (Росфинмониторингом) (при наличии)
|
Таблица 3.2
Состав и формат информационной части ФЭС
об операциях, подлежащих обязательному контролю,
об операциях, в отношении которых при реализации
правил внутреннего контроля возникают подозрения
об их осуществлении в целях легализации (отмывания)
доходов, полученных преступным путем, и финансирования
терроризма, а также об операциях, приостановленных
в соответствии с пунктом 10 статьи 7
Федерального закона N 115-ФЗ
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
(подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)
|
||||||
|
1
|
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения
|
ИнфНФОП
|
НФОП
|
О
|
Е
|
Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмонито-ринг) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1.
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
Блок (строки 2 - 30 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
|
||||||
|
2
|
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
|
ИнфНФО
|
НФО
|
О
|
Е
|
Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
|
|
Сведения об операции
Блок (строки 3 - 30 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым НФО (филиалом НФО) представляется информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
|
||||||
|
3
|
Номер записи в ФЭС
|
НомерЗаписи
|
ИдентификаторЗаписи
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
|
|
4
|
Тип записи в ФЭС
|
ТипЗаписи
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> <1> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;
<4> <1> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
|
|
5
|
Признак операции, связанной с финансированием терроризма
|
ПризнФТр
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;
<2> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;
<3> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона;
<0> - в ином случае.
|
|
6
|
Дата совершения (приостановления) операции
|
ДатаОперации
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата совершения (приостановления) операции.
|
|
7
|
Дата выявления (приостановления) операции
|
ДатаВыявления
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата выявления (приостановления) операции.
В случае если операция была приостановлена, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Дата совершения (приостановления) операции".
|
|
8
|
Код вида операции
|
КодОперации
|
К(4)
|
О
|
Е
|
Указывается код вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу
|
|
9
|
Дополнительный код вида операции
|
ДопКодОперации
|
К(4)
|
У
|
М
|
Указывается (указываются) при наличии дополнительный код (дополнительные коды) вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу, соответствующий характеру операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 8 настоящей таблицы.
|
|
10
|
Код признака необычной операции
|
ПризнНеобОперации
|
К(4)
|
У
|
М
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу
|
|
11
|
Код валюты
|
КодВал
|
К(3)
|
О
|
Е
|
Указывается трехзначный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
|
|
12
|
Сумма операции в валюте ее проведения
|
СумОперации
|
ДЧ(20.2)
|
О
|
Е
|
Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.
|
|
13
|
Сумма операции в рублевом эквиваленте
|
СумРуб
|
ДЧ(20.2)
|
О
|
Е
|
Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения (приостановления), (в рублях)
В случае если валютой операции является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".
|
|
14
|
Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий
|
КодДрагМеталл
|
К(3)
|
У
|
Е
|
Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий в соответствии с приложением 6 к настоящему документу.
|
|
15
|
Основание совершения операции
|
ОснованиеОп
|
Документ
|
О
|
М
|
Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции.
Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.7.
|
|
16
|
Код признака операции
|
КодПризнОперации
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<0> - для операции с денежными средствами;
<1> - для операции с иным имуществом.
|
|
17
|
Код признака наличных или безналичных денежных средств
|
КодДенежСредств
|
К(1)
|
У
|
М
|
Показатель принимает значение:
<1> - для наличных денежных средств;
<2> - для безналичных денежных средств;
<3> - для электронных денежных средств.
Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.
|
|
18
|
Характеристика операции
|
ХарактерОп
|
Т(1-2000)
|
О
|
Е
|
Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом.
|
|
19
|
Признак операции, осуществляемой в интересах негосударственных пенсионных фондов
|
ПризнакНПФ
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае, если операция осуществляется управляющей компанией в интересах негосударственного пенсионного фонда, имеющего лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - НПФ);
<0> - в иных случаях.
|
|
Сведения об участнике операции (сделки)
Блок (строки 20 - 29 настоящей таблицы) повторяется для всех участников операции (сделки).
В случае если показатель "Признак операции, осуществляемой в интересах негосударственных пенсионных фондов" (ПризнакНПФ) принимает значение <1>, указываются, в том числе сведения о НПФ, как выгодоприобретателя по операции.
|
||||||
|
20
|
Код статуса участника операции (сделки)
|
СтатусУчастника
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию);
<2> - для получателя по операции (сделке);
<3> - для представителя плательщика по операции (сделке);
<4> - для представителя получателя по операции (сделке);
<5> - для лица, от имени и по поручению которого совершается операция (сделка);
<6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке);
<7> - для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается в случае, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки) (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
|
|
21
|
Код вида участника операции (сделки)
|
КодУчастника
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу.
|
|
22
|
Тип участника операции (сделки)
|
ТипУчастника
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для физического лица;
<3> - для индивидуального предпринимателя;
<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У);
<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
|
|
23
|
Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)
|
ПризнУчастника
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для резидента;
<0> - для нерезидента.
|
|
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)
(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>)
|
||||||
|
24
|
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)
|
СведЮЛ
|
СведенияЮЛ
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки).
Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8.
|
|
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>)
|
||||||
|
25
|
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе
|
СведФЛИП
|
СведенияФЛИП
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе участнике операции (сделки).
Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9.
|
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица
(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>)
|
||||||
|
26
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица
|
СведИНБОЮЛ
|
СведенияИНБОЮЛ
|
О
|
Е
|
Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10.
|
|
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
|
||||||
|
27
|
БИК
|
БИККО
|
К(9)
К(8)
К(11)
К(2)
|
П
|
Е
|
Указывается:
- для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции - банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии;
- для банка-нерезидента участника системы СВИФТ, обслуживающего участника операции - код по справочнику СВИФТ;
- для банка-нерезидента, который не является участником системы СВИФТ и обслуживает участника операции - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита).
|
|
28
|
Номер счета в банке
|
НомерСчета
|
Т(1-40)
|
О
|
Е
|
Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
|
|
29
|
Наименование банка
|
НаимКО
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении.
Для филиала кредитной организации указываются наименование кредитной организации и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
Для кредитной организации-резидента сокращенное фирменное наименование кредитной организации указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО).
|
|
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждой операции (сделки), по которой представлена информация
|
||||||
|
30
|
Дополнительные сведения
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке).
|
--------------------------------
<1> В случае если первичное направление информации было осуществлено до дня начала применения форматов версии 1.2, скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в форматах версии 1.1 (указанный порядок действует в течение двух лет со дня начала применения форматов версии 1.2).
Таблица 3.3
Состав и формат информационной части ФЭС о принятых
мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств
или иного имущества организаций и физических лиц
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
(подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)
|
||||||
|
1
|
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения
|
ИнфНФОП
|
НФОП
|
О
|
Е
|
Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1.
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
Блок (строки 2 - 16 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
|
||||||
|
2
|
Информация об НФО (филиале НФО), представ-ляющей (пред-ставляющем) сведения
|
ИнфНФО
|
НФО
|
О
|
Е
|
Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
|
|
Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
Блок (строки 3 - 16 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) НФО (филиалом НФО) денежных средств или иного имущества
|
||||||
|
3
|
Номер записи в ФЭС
|
НомерЗаписи
|
ИдентификаторЗаписи
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
|
|
4
|
Тип записи в ФЭС
|
ТипЗаписи
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> <1> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;
<4> <1> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
|
|
5
|
Код основания применения мер
|
КодОснования
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень);
<2> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) Решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) (далее - Решение).
|
|
6
|
Код организации или физического лица
|
КодЮЛФЛ
|
Т(1-100)
|
О
|
Е
|
Указывается:
- в случае если показатель "Код основания применения мер" (КодОснования) принимает значение <1> - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне>, если номер Перечня отсутствует, указываются символы "БН" (заглавные буквы русского алфавита) (<ДДММГГГГ>_<номер Перечня>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года);
- в случае если показатель "Код основания применения мер" (КодОснования) принимает значение <2> - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным советом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Решения>, если номер Решения отсутствует, указываются символы "БН" (заглавные буквы русского алфавита (<ДДММГГГГ>_<номер Решения>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).
|
|
7
|
Дата применения мер по замораживанию (блокированию)
|
ДатаБлок
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
|
|
8
|
Время применения мер по замораживанию (блокированию)
|
ВремяБлок
|
В
|
О
|
Е
|
Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
|
|
9
|
Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)
|
ВидСредств
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для безналичных денежных средств;
<2> - для наличных денежных средств;
<3> - для электронных денежных средств;
<4> - для ценных бумаг;
<5> - для драгоценных металлов;
<6> - для иного имущества.
|
|
10
|
Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств
|
КодВал
|
К(3)
|
У
|
Е
|
Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с ОКВ, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).
|
|
11
|
Сумма денежных средств
|
СумДенежСредств
|
ДЧ(20.2)
|
У
|
Е
|
Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).
|
|
12
|
Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) в рублевом эквиваленте
|
СумРуб
|
ДЧ(20.2)
|
У
|
Е
|
Указывается в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" ВидСредств принимает значение:
<1>, <2> или <3> - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату, принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 10 настоящей таблицы;
<5> - стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях);
<6> - стоимость имущества в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации).
В ином случае показатель отсутствует.
|
|
13
|
Сведения о ценных бумагах
|
ЦенБумаги
|
К(1)
|
У
|
Е
|
Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию):
<1> - для документарных ценных бумаг;
<2> - для бездокументарных ценных бумаг.
В иных случаях показатель отсутствует.
|
|
14
|
Номинальная стоимость ценных бумаг
|
СтоимостьЦенБумаг
|
ДЧ(20.2)
|
У
|
Е
|
Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации).
В иных случаях показатель отсутствует.
|
|
15
|
Рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг
|
РасчетСтоимость
|
ДЧ(20.2)
|
У
|
Е
|
Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации).
В иных случаях показатель отсутствует.
|
|
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по которому представлена информация
|
||||||
|
15
|
Дополнительные сведения
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указываются иные значимые сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
|
--------------------------------
<1> В случае если первичное направление информации было осуществлено до дня начала применения форматов версии 1.2, скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в форматах версии 1.1 (указанный порядок действует в течение двух лет со дня начала применения форматов версии 1.2).
Таблица 3.4
Состав и формат информационной части ФЭС
о результатах проверки наличия среди своих клиентов
организаций и физических лиц, в отношении которых
применены либо должны применяться меры по замораживанию
(блокированию) денежных средств или иного имущества
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
(подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)
|
||||||
|
1
|
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения
|
ИнфНФОП
|
НФОП
|
О
|
Е
|
Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1.
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
Блок (строки 2 - 17 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
|
||||||
|
2
|
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
|
ИнфНФО
|
НФО
|
О
|
Е
|
Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
|
|
Сведения о результатах проверки
|
||||||
|
3
|
Номер записи в ФЭС
|
НомерЗаписи
|
ИдентификаторЗаписи
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
|
|
4
|
Тип записи в ФЭС
|
ТипЗаписи
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> <1> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;
<4> <1> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
|
|
5
|
Дата проведения предыдущей проверки
|
ДатаПредПров
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.
|
|
6
|
Дата проведения текущей проверки
|
ДатаТекПров
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата окончания проведения текущей проверки.
|
|
7
|
Количество клиентов - организаций
|
Кол11
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - организаций, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).
|
|
8
|
Количество клиентов - физических лиц
|
Кол12
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - физических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.
|
|
9
|
Общее количество клиентов - организаций и физических лиц
|
Кол20
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
10
|
Количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры
|
Кол21
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
11
|
Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры
|
Кол22
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
12
|
Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию)
|
Кол30
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество ФЭС, направленных НФО, о примененных в отношении клиентов - организаций и физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
13
|
Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол40
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ за проверяемый период.
|
|
14
|
Количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол41
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ за проверяемый период.
|
|
15
|
Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол42
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ за проверяемый период.
|
|
16
|
Количество ФЭС, направленных по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки
|
Кол50
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество направленных НФО ФЭС по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ на дату окончания проведения текущей проверки.
|
|
17
|
Дополнительные сведения
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указываются, в случае необходимости, дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию), клиенте и так далее.
|
--------------------------------
<1> В случае если первичное направление информации было осуществлено до дня начала применения форматов версии 1.2, скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в форматах версии 1.1 (указанный порядок действует в течение двух лет со дня начала применения форматов версии 1.2).
Таблица 3.5
Состав и формат информационной части ФЭС о случаях
отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении
операций по основаниям, указанным в статье 7
Федерального закона N 115-ФЗ
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
(подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)
|
|||||||
|
1
|
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения
|
ИнфНФОП
|
НФОП
|
О
|
Е
|
Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.51.
|
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
Блок (строки 2-17 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
|
|||||||
|
2
|
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
|
ИнфНФО
|
НФО
|
О
|
Е
|
Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
|
|
|
Сведения о случаях отказа
Блок (строки 3 - 26 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа НФО (филиалом НФО) от совершения операции (сделки).
|
|||||||
|
3
|
Номер записи в ФЭС
|
НомерЗаписи
|
ИдентификаторЗаписи
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
|
|
|
4
|
Тип записи в ФЭС
|
ТипЗаписи
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> <1> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;
<4> <1> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
|
|
|
5
|
Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ
|
ПризнакИнф
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась;
<1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована.
(Показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
|
|
|
6
|
Код основания отказа
|
КодОтказа
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<07> - в случае, если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ;
<08> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;
<80> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
|
|
|
7
|
Дата отказа
|
ДатаОтказа
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки).
|
|
|
8
|
Код валюты
|
КодВал
|
К(3)
|
О
|
Е
|
Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции (сделке) в соответствии с ОКВ.
|
|
|
9
|
Сумма операции в валюте ее проведения
|
СумОперации
|
ДЧ(20.2)
|
О
|
Е
|
Указывается сумма операции (сделки) в единицах валюты ее проведения.
|
|
|
10
|
Сумма операции в рублевом эквиваленте
|
СумРуб
|
ДЧ(20.2)
|
О
|
Е
|
Указывается сумма операции (сделки), пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения (в рублях).
В случае если операцию (сделку) предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации), указанным в строке 9 настоящей таблицы.
|
|
|
11
|
Основание и подтверждение совершения операции
|
ОснованиеОп
|
Документ
|
О
|
М
|
Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции (сделки).
Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.7.
|
|
|
12
|
Код признака операции
|
КодПризнОперации
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<0> - для операции с денежными средствами;
<1> - для операции (сделки) с иным имуществом.
|
|
|
13
|
Код признака наличных и безналичных денежных средств
|
КодДенежСредств
|
К(1)
|
У
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для наличных денежных средств;
<2> - для безналичных денежных средств;
<3> - для электронных денежных средств;
Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.
|
|
|
14
|
Характеристика отказанной операции
|
ХарактерОп
|
Т(1-2000)
|
О
|
Е
|
Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.
|
|
|
15
|
Код признака необычной операции
|
ПризнНеобОперации
|
К(4)
|
У
|
М
|
Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
|
|
|
Сведения об участнике операции (сделки)
Блок (строки 16 - 25 настоящей таблицы) повторяются для всех участников операции (сделки).
|
|||||||
|
16
|
Код статуса участника операции (сделки)
|
СтатусУчастника
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию);
<2> - для получателя по операции (сделке);
<3> - для представителя плательщика по операции (сделке);
<4> - для представителя получателя по операции (сделке);
<5> - для лица, действующего от имени и по поручению плательщика по операции (сделке);
<6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке);
<7> - для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается в случае, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки) (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
|
|
|
17
|
Код вида участника операции (сделки)
|
КодУчастника
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу.
|
|
|
18
|
Тип участника операции (сделки)
|
ТипУчастника
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для физического лица;
<3> - для индивидуального предпринимателя;
<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У);
<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
|
|
|
19
|
Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)
|
ПризнУчастника
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для резидента;
<0> - для нерезидента.
|
|
|
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)
(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>)
|
|||||||
|
20
|
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)
|
СведЮЛ
|
СведенияЮЛ
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки).
Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8.
|
|
|
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>)
|
|||||||
|
21
|
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе
|
СведФЛИП
|
СведенияФЛИП
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе участнике операции (сделки).
Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9.
|
|
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица
(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>)
|
|||||||
|
22
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица
|
СведИНБОЮЛ
|
СведенияИНБОЮЛ
|
О
|
Е
|
Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10.
|
|
|
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
(показатели введены Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У)
|
|||||||
|
23
|
БИК
|
БИККО
|
К(9)
К(8)
К(11)
К(2)
|
П
|
Е
|
Указывается:
- для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции (сделки) - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии;
- для банка-нерезидента участника системы СВИФТ, обслуживающего участника операции (сделки) - код по справочнику СВИФТ;
- для банка-нерезидента, который не является участником системы СВИФТ и обслуживает участника операции (сделки) - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита).
|
|
|
24
|
Номер счета в банке
|
НомерСчета
|
Т(1-40)
|
О
|
Е
|
Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
|
|
|
25
|
Наименование банка
|
НаимКО
|
T(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении.
Для филиала кредитной организации указываются наименование кредитной организации и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
Для кредитной организации-резидента сокращенное фирменное наименование кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО.
|
|
|
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки), по которому представлена информация
|
|||||||
|
26
|
Дополнительные сведения
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указываются дополнительные сведения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки).
|
|
--------------------------------
<1> В случае если первичное направление информации было осуществлено до дня начала применения форматов версии 1.2, скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в форматах версии 1.1 (указанный порядок действует в течение двух лет со дня начала применения форматов версии 1.2).
4. Структура наименования, форматы и структура квитанции, содержащей подтверждение о принятии или непринятии уполномоченным органом ФЭС (Росфинмониторингом).
Квитанция, содержащая подтверждение принятия уполномоченным органом ФЭС (Росфинмониторингом), (далее - квитанция о принятии ФЭС) и квитанция, содержащая подтверждение непринятия уполномоченным органом ФЭС (Росфинмониторингом), (далее - квитанция о непринятии ФЭС) (пункт 9 Указания Банка России N 3484-У) формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
4.1. Структура наименования квитанции о принятии ФЭС и квитанции о непринятии ФЭС.
Наименование квитанции о принятии ФЭС формируется из наименования ФЭС путем замены первого символа "S" на символ "P".
Наименование квитанции о непринятии ФЭС формируется из наименования ФЭС путем замены первого символа "S" на символ "N".
4.2. Структура и состав квитанции о принятии ФЭС.
4.2.1. Структура и формат квитанции о принятии ФЭС.
4.2.2. Состав квитанции о принятии ФЭС (справочник элементов данных).
0 - электронное сообщение принято;
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
4.3. Структура и состав квитанции о непринятии ФЭС.
4.3.1. Структура и формат квитанции о непринятии ФЭС.
...
.....................
...
4.3.2. Состав квитанции о непринятии ФЭС (справочник элементов данных).
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. Атрибут IdInfoN FO="
В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
Приложение 1
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, УДОСТОВЕРЯЮЩИХ ЛИЧНОСТЬ
ИЛИ ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ ЛИЦА
БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН (РОСФИНМОНИТОРИНГ)
|
Код
|
Наименование
|
|
Документы, подтверждающие личность граждан Российской Федерации
|
|
|
21
|
Паспорт гражданина Российской Федерации (для гражданина Российской Федерации, достигшего 14 лет)
|
|
22
|
Основной документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации
|
|
23
|
Удостоверение личности моряка/паспорт моряка.
|
|
24
|
Удостоверение личности военнослужащего (для офицеров, прапорщиков и мичманов)
|
|
25
|
Военный билет военнослужащего/временное удостоверение, выданное взамен военного билета.
|
|
26
|
Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации
|
|
27
|
Свидетельство о рождении (для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет)
|
|
28
|
Иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность
|
|
Документы, подтверждающие личность иностранных граждан или лиц без гражданства, право на пребывание (проживание) в Российской Федерации
|
|
|
31
|
Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина
|
|
32
|
Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства.
|
|
33
|
Вид на жительство (для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации)
|
|
34
|
Разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства)
|
|
35
|
Иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства
|
|
36
|
Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем.
|
|
37
|
Удостоверение беженца
|
|
38
|
Удостоверение вынужденного переселенца
|
|
39
|
Миграционная карта
|
|
40
|
Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации
|
|
41
|
Свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации
|
|
42
|
Справка о рассмотрении заявления о предоставлении временного убежища
|
Приложение 2
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ
И ЛИЦ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ СУБЪЕКТАМИ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА N 115-ФЗ
|
Код
|
Наименование
|
|
010
|
Кредитные организации
|
|
020
|
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
|
|
021
|
Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии)
|
|
022
|
Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы)
|
|
030
|
Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования)
|
|
031
|
Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами
|
|
032
|
Общества взаимного страхования
|
|
033
|
Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
|
|
034
|
Страховые брокеры
|
|
040
|
Лизинговые компании
|
|
050
|
Организации федеральной почтовой связи
|
|
080
|
Ломбарды
|
|
110
|
Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.
|
|
111
|
Индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
|
|
120
|
Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме
|
|
130
|
Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
|
|
140
|
Организации, оказывающие посредническую деятельность при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
|
|
141
|
Индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
|
|
150
|
Адвокаты
|
|
151
|
Нотариусы
|
|
152
|
Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг
|
|
153
|
Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг
|
|
160
|
Операторы по приему платежей
|
|
170
|
Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента
|
|
180
|
Кредитные потребительские кооперативы
|
|
181
|
Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
|
|
190
|
Микрофинансовые организации
|
|
210
|
Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи
|
|
220
|
Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами
|
Приложение 3
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ
ОСНОВАНИЕМ/ПОДТВЕРЖДЕНИЕМ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКИ)
|
Код вида документа
|
Вид документа
|
Тип документа
|
|
01
|
Акт о приеме-передаче
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
02
|
Акт о приеме выполненных работ
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
03
|
Накладная
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
04
|
Отчет комиссионера
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
05
|
Мемориальный ордер
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
06
|
SWIFT-сообщение
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
07
|
Счет-фактура
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
08
|
Бухгалтерская справка
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
09
|
Поручение-обязательство (обязательство)
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
10
|
Приходный кассовый ордер
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
11
|
Расходный кассовый ордер
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
12
|
Объявление на взнос наличными
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
13
|
Платежное поручение
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
14
|
Инкассовое поручение
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
15
|
Платежное требование
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
16
|
Платежный ордер
|
Первичный документ, подтверждение
|
|
17
|
Договор купли-продажи
|
Документ основание
|
|
18
|
Договор розничной купли-продажи
|
Документ основание
|
|
19
|
Договор поставки товаров для государственных или муниципальных нужд
|
Документ основание
|
|
20
|
Договор контрактации
|
Документ основание
|
|
21
|
Договор энергоснабжения
|
Документ основание
|
|
22
|
Договор продажи недвижимости
|
Документ основание
|
|
23
|
Договор продажи предприятия
|
Документ основание
|
|
24
|
Договор дарения
|
Документ основание
|
|
25
|
Договор ренты
|
Документ основание
|
|
26
|
Договор аренды
|
Документ основание
|
|
27
|
Договор социального найма
|
Документ основание
|
|
28
|
Договор коммерческого найма
|
Документ основание
|
|
29
|
Договор безвозмездного пользования (ссуды)
|
Документ основание
|
|
30
|
Договор подряда
|
Документ основание
|
|
31
|
Договор бытового подряда
|
Документ основание
|
|
32
|
Договор возмездного оказания услуг
|
Документ основание
|
|
33
|
Содержание договоров перевозки грузов, пассажиров и багажа
|
Документ основание
|
|
34
|
Договор перевозки пассажира
|
Документ основание
|
|
35
|
Договор хранения
|
Документ основание
|
|
36
|
Договор доверительного управления имуществом
|
Документ основание
|
|
37
|
Пожертвование
|
Документ основание
|
|
38
|
Договор финансовой аренды (лизинга)
|
Документ основание
|
|
39
|
Договор долевого участия в строительстве
|
Документ основание
|
|
40
|
Договор инвестирования в строительство
|
Документ основание
|
|
41
|
Договор уступки прав требования
|
Документ основание
|
|
42
|
Договор финансирования под уступку денежного требования
|
Документ основание
|
|
99
|
Иное
|
Иной документ
|
Приложение 4
ПЕРЕЧЕНЬ
ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, СВЕДЕНИЯ О КОТОРЫХ ПРЕДСТАВЛЯЮТСЯ
В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН (РОСФИНМОНИТОРИНГ)
|
Код группы операции
|
Код операции
|
Наименование кода операции
|
|
10
|
Операции с денежными средствами в наличной форме
|
|
|
1001
|
Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности
|
|
|
1002
|
Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности
|
|
|
1003
|
Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом
|
|
|
1004
|
Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом
|
|
|
1005
|
Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет
|
|
|
1006
|
Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом
|
|
|
1007
|
Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства
|
|
|
1008
|
Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме
|
|
|
30
|
Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо с лицами, владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
|
|
|
3001
|
Зачисление или перевод на счет денежных средств, в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).
|
|
|
3011
|
Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
|
|
|
3021
|
Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
|
|
|
40
|
Операции по банковским счетам (вкладам)
|
|
|
4001
|
Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя
|
|
|
4002
|
Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме
|
|
|
4003
|
Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца
|
|
|
4004
|
Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца
|
|
|
4005
|
Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации
|
|
|
4006
|
Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия
|
|
|
4007
|
Зачисление денежных средств на счет (вклад), покрытый (депонированный) аккредитив или списание денежных средств со счета (вклада), покрытого (депонированного) аккредитива хозяйственных обществ, указанных в статье 1 Федерального закона "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
|
|
|
50
|
Иные сделки (операции) с движимым имуществом
|
|
|
5001
|
Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард
|
|
|
5002
|
Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения
|
|
|
5003
|
Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга)
|
|
|
5004
|
Перевод денежных средств, осуществляемый некредитной организацией по поручению клиента
|
|
|
5005
|
Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
|
|
|
5006
|
Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх
|
|
|
5007
|
Предоставление юридическим лицом, не являющимся кредитной организацией, беспроцентных займов физическому лицу и (или) другому юридическому лицу, а также получение такого займа
|
|
|
60
|
Иные операции
|
|
|
6001
|
Операция с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 и пунктом 2 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ
|
|
|
6006
|
Почтовый перевод денежных средств, при осуществлении которого в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона N 115-ФЗ информация о плательщике.
|
|
|
70
|
Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической, деятельности
|
|
|
7001
|
Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которого имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица, за исключением, операций, предусмотренных подпунктами 1 и 2 пунктами 2.4 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ.
|
|
|
7002
|
Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которого имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица, предусмотренная подпунктами 1 и 2 пунктами 2.4 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ.
|
|
|
7003
|
Попытка совершения операции с денежными средствами или иным имуществом организацией или лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридических лиц, прямо или косвенно находящихся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физических или юридических лиц, действующих от имени или по указанию таких организации или лица, в отношении которого имеется решение суда о приостановлении операций.
|
|
|
80
|
Сделки с недвижимым имуществом
|
|
|
8001
|
Сделка с недвижимым имуществом, подлежащая обязательному контролю
|
|
|
90
|
Операции по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией
|
|
|
9001
|
Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, подлежащая обязательному контролю
|
|
|
9002
|
Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества
|
Приложение 5
ПЕРЕЧЕНЬ
ПРИЗНАКОВ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК, СВЕДЕНИЯ О КОТОРЫХ
ПРЕДСТАВЛЯЮТСЯ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН (РОСФИНМОНИТОРИНГ)
|
Код группы признака
|
Код вида признака
|
Описание признака
|
|
11
|
Общие признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
1101
|
Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели
|
|
|
1102
|
Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации
|
|
|
1103
|
Неоднократное совершение операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ
|
|
|
1106
|
Отказ клиента (представителя клиента) в предоставлении запрошенных некредитной финансовой организацией документов и информации, которые необходимы организации для выполнения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
|
|
|
1107
|
Излишняя озабоченность клиента (представителя клиента) вопросами конфиденциальности в отношении осуществляемой операции (сделки), в том числе раскрытия информации государственным органам
|
|
|
1108
|
Пренебрежение клиентом (представителем клиента) более выгодными условиями получения услуг (в частности, тарифом комиссионного вознаграждения), а также предложение клиентом (представителем клиента) необычно высокой комиссии или комиссии, заведомо отличающейся от обычно взимаемой комиссии при оказании такого рода услуг
|
|
|
1109
|
Наличие нестандартных или необычно сложных инструкций по порядку проведения расчетов, отличающихся от обычной практики, используемой данным клиентом (представителем клиента), или от обычной рыночной практики
|
|
|
1110
|
Необоснованная поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент (представитель клиента)
|
|
|
1111
|
Внесение клиентом (представителем клиента) в ранее согласованную схему операции (сделки) непосредственно перед началом ее реализации значительных изменений, особенно касающихся направления движения денежных средств или иного имущества
|
|
|
1112
|
Передача клиентом поручения об осуществлении операции через представителя (посредника), если представитель (посредник) выполняет поручение клиента без вступления в прямой (личный) контакт с некредитной финансовой организацией
|
|
|
1113
|
Явное несоответствие операций, проводимых клиентом (представителем клиента) с участием некредитной финансовой организации, общепринятой рыночной практике совершения операций
|
|
|
1114
|
Отсутствие информации о клиенте - юридическом лице, иностранной структуре без образования юридического лица, индивидуальном предпринимателе в официальных справочных изданиях либо невозможность осуществления связи с клиентом по указанным им адресам и телефонам
|
|
|
1116
|
Сложности, возникающие у некредитной финансовой организации при проверке представляемых клиентом сведений, неоправданные задержки в предоставлении клиентом документов и информации, предоставление клиентом информации, которую невозможно проверить
|
|
|
1117
|
Совершение операции клиентом, являющимся иностранным публичным должностным лицом, либо должностным лицом публичной международной организации, либо действующим в интересах (к выгоде) иностранного публичного должностного лица, либо являющимся супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем и ребенком, дедушкой, бабушкой, внуком, внучкой), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом и сестрой, усыновителем и усыновленным) иностранного публичного должностного лица
|
|
|
1118
|
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, представитель клиента действуют от имени (в интересах) некоммерческих организаций, иностранных некоммерческих неправительственных организаций и их отделений, представительств и филиалов, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации, если такая операция (сделка) не подлежит обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ
|
|
|
1119
|
Совершение операции в случае, когда клиент или представитель клиента, выгодоприобретатель, учредитель юридического лица является руководителем или учредителем некоммерческой организации, иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее отделения, филиала или представительства, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации
|
|
|
1120
|
Совершение операций, предметом которых являются предметы искусства
|
|
|
1122
|
Совершение операции в случае, когда клиент является некоммерческой организацией, иностранной некоммерческой неправительственной организацией и ее отделением, представительством и филиалом, осуществляющим свою деятельность на территории Российской Федерации, и такая операция не подлежит обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ
|
|
|
1123
|
Совершение операции клиентом, в отношении которого уполномоченным органом в некредитную финансовую организацию направлен либо ранее направлялся запрос, предусмотренный подпунктом 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ
|
|
|
1124
|
Отказ клиента от совершения разовой операции, в отношении которой у работников организации возникают подозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма
|
|
|
1179
|
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент является лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации в соответствии со статьей 7.3 Федерального закона N 115-ФЗ
|
|
|
1180
|
Поручение клиента осуществить возврат ранее перечисленных денежных средств в течение короткого промежутка времени на счет клиента, отличный от счета, с которого данные денежные средства были ранее зачислены, в том числе на счет в банк-нерезидент, либо на свой счет в банке, отличном от банка, из которого первоначально поступили средства для проведения данной сделки, либо на счет третьего лица, не являющегося стороной по сделке, в том числе при досрочном расторжении договора (сделки)
|
|
|
1181
|
Поручение клиента перечислить полученные по операции (сделке) денежные средства на счет клиента, отличный от счета, указанного в договоре, в том числе на счет в банк-нерезидент, либо на свой счет в банке, отличном от банка, из которого первоначально поступили средства для проведения данной сделки, либо на счет третьего лица, не являющегося стороной по сделке
|
|
|
1182
|
Поручение клиента осуществить возврат в наличной форме ранее перечисленных денежных средств в течение короткого промежутка времени с момента их перечисления (либо заключения договора (сделки)), в том числе при досрочном расторжении договора (сделки), клиенту или третьему лицу
|
|
|
1183
|
Получение денежных средств от клиента - юридического лица, в состав учредителей которого входят благотворительные организации и/или фонды или иные виды некоммерческих организаций с долей участия в уставном капитале такого лица, позволяющей прямо или косвенно оказывать влияние на решения, принимаемые указанным юридическим лицом
|
|
|
1184
|
Получение денежных средств от клиента в случае, если имеются основания полагать, что клиент является получателем грантов или иных видов безвозмездной финансовой помощи от иностранных некоммерческих неправительственных организаций и/или их представительств и филиалов, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации
|
|
|
1185
|
Совершение операций с использованием дистанционных систем обслуживания в случае, если возникает подозрение, что такими системами пользуется третье лицо, а не сам клиент (представитель клиента)
|
|
|
1186
|
Немотивированное требование клиента о расторжении договора и/или возврате уплаченных клиентом денежных средств до фактического осуществления операции (сделки)
|
|
|
1187
|
Существенное отклонение суммы операции (сделки) относительно действующих рыночных цен, в том числе по настоянию клиента
|
|
|
1188
|
Отсутствие очевидной связи между характером и родом деятельности клиента с услугами, за которыми клиент обращается к организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом
|
|
|
1189
|
Совершение операций (сделок) с юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, период деятельности которых с даты государственной регистрации составляет менее одного года
|
|
|
1191
|
Операция по получению или предоставлению безвозмездной финансовой помощи
|
|
|
1192
|
Совершение операции (сделки) в интересах клиента, период деятельности которого с момента государственной регистрации не превышает трех месяцев, если при этом клиент имеет незначительный размер уставного капитала по сравнению с суммой операции (сделки), которую намеревается совершить
|
|
|
1193
|
Использование клиентом счетов, открытых в различных кредитных организациях, для расчетов в рамках одного договора
|
|
|
1194
|
Осуществление расчетов между сторонами сделки с использованием расчетных счетов третьих лиц
|
|
|
1195
|
Многократное внесение учредителями (руководителями) денежных средств для пополнения оборотных средств организации
|
|
|
1199
|
Иные критерии, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
12
|
Признаки необычных сделок с использованием бюджетных средств
|
|
|
1290
|
Совершение операции (сделки) по поручению клиента в случае, когда клиент, учредитель или выгодоприобретатель является участником федеральных, региональных либо муниципальных целевых программ или национальных проектов
|
|
|
1291
|
Совершение операции (сделки) по поручению клиента в случае, если имеются основания полагать, что клиент, учредитель, бенефициарный владелец или выгодоприобретатель является получателем субсидий, грантов или иных видов государственной поддержки за счет средств федерального бюджета, бюджета субъекта Российской Федерации или муниципального бюджета
|
|
|
1292
|
Совершение операции (сделки) по поручению клиента, являющегося исполнителем (подрядчиком или субподрядчиком) по государственному или муниципальному контракту на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг, либо по гражданско-правовому договору с бюджетным учреждением на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг (если сумма такого контракта составляет или превышает 6 000 000 руб.), если при этом такой клиент имеет незначительный размер уставного капитала по сравнению с суммой операции (сделки), которую намеревается совершить, и период его деятельности не превышает шесть месяцев с даты государственной регистрации
|
|
|
1299
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
13
|
Признаки необычных сделок, основанные на стране регистрации, месте жительства или месте нахождения клиента, его контрагента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца или участника клиента - юридического лица
|
|
|
1301
|
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или участник клиента - юридического лица зарегистрирован в государстве (на территории) с высокой террористической или экстремистской активностью
|
|
|
1302
|
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или участник клиента зарегистрирован в государстве (на территории), в отношении которого (которой) применяются международные санкции
|
|
|
1303
|
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель, участник клиента - юридического лица зарегистрирован в государстве (на территории), в отношении которого (которой) применяются специальные экономические меры в соответствии с Федеральным законом "О специальных экономических мерах".
|
|
|
1304
|
Совершение операции (сделки) на сумму менее 600 000 рублей либо ее эквивалент в иностранной валюте в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или участник клиента - юридического лица имеет соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
|
|
|
1305
|
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или участник клиента - юридического лица зарегистрирован в государстве (на территории), отнесенном (отнесенной) международными организациями (включая международные неправительственные организации) к государствам (территориям) с повышенным уровнем коррупции и (или) другой преступной деятельности
|
|
|
1390
|
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или участник клиента зарегистрирован в государстве или на территории, предоставляющем (предоставляющей) льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающем (предусматривающей) раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорной зоне) либо его счет открыт в банке, зарегистрированном в указанном государстве или на указанной территории
|
|
|
1399
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
14
|
Признаки необычных сделок при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом в наличной форме и переводов денежных средств
|
|
|
1404
|
Перевод денежных средств на анонимный (номерной) счет (во вклад) за границу и поступление денежных средств с анонимного (номерного) счета (вклада) из-за границы на сумму менее 600 000 рублей либо ее эквивалент в иностранной валюте
|
|
|
1490
|
Настаивание клиента на проведении расчетов наличными денежными средствами
|
|
|
1491
|
Регулярное получение клиентом денежных средств, причитающихся по операции (сделке), в наличной форме по инициативе клиента
|
|
|
1492
|
Совершение операции (сделки) на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте по внесению или выдаче денежных средств в наличной форме, участниками которых являются нерезиденты, имеющие регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве Таможенного союза
|
|
|
1499
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
15
|
Признаки необычных сделок при проведении операций по договорам займа
|
|
|
1590
|
Предоставление или получение займа, процентная ставка по которому ниже ставки рефинансирования, устанавливаемой Банком России
|
|
|
1591
|
Получение займа от нерезидента и (или) предоставление займа нерезиденту
|
|
|
1599
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
18
|
Признаки необычных сделок при проведении международных расчетов
|
|
|
1802
|
Уплата резидентом нерезиденту неустойки (пени, штрафа) за неисполнение договора поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг) или за нарушение условий такого договора, если размер неустойки (пени, штрафа) превышает 10 процентов от суммы непоставленных товаров (невыполненных работ, неоказанных услуг)
|
|
|
1804
|
В договоре (контракте) предусмотрены экспорт резидентом товаров (работ, услуг) либо платежи по импорту товаров (работ, услуг) в пользу нерезидента, зарегистрированного в государстве или на территории, предоставляющем (предоставляющей) льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающем (предусматривающей) раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорной зоне)
|
|
|
1881
|
Получателем денежных средств либо товаров (работ, услуг) является нерезидент, не являющийся стороной по договору (контракту), предусматривающему импорт (экспорт) резидентом товаров (работ, услуг)
|
|
|
1882
|
Перечисление денежных средств в адрес нерезидента по внешнеторговым сделкам, связанным с оказанием информационно-консультативных и маркетинговых услуг, передачей результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, и других видов услуг нематериального характера
|
|
|
1899
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
19
|
Признаки необычных сделок при проведении операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
|
|
1990
|
Совершение операций с ценными бумагами, не обеспеченными активами своих эмитентов, а также векселями, выданными юридическими лицами, имеющими минимальный уставный капитал, при условии, что период деятельности таких лиц менее одного года с даты государственной регистрации
|
|
|
1991
|
Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет на сумму, не превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте
|
|
|
1999
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
22
|
Признаки необычных сделок, свидетельствующих о возможном финансировании терроризма
|
|
|
2201
|
Адрес клиента - юридического лица, адрес места жительства или места пребывания клиента - физического лица, а также представителя клиента, бенефициарного владельца, выгодоприобретателя или учредителя клиента - юридического лица совпадает с адресом организации или адресом места регистрации (места пребывания) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень организаций и физических лиц), либо лица, в отношении которого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих ему денежных средств или иного имущества
|
|
|
2202
|
Клиент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или учредитель клиента - юридического лица является близким родственником лица, включенного в Перечень организаций и физических лиц
|
|
|
2203
|
Операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом, совершенная лицом, вновь включенным в Перечень организаций и физических лиц, в период между днем исключения его из Перечня организаций и физических лиц и днем повторного включения в Перечень организаций и физических лиц
|
|
|
2204
|
Операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с изготовлением, переработкой, транспортировкой, хранением или реализацией ядерных материалов, радиоактивных веществ и отходов, других химических веществ, бактериологических материалов, оружия, боеприпасов, комплектующих к ним, взрывчатых веществ и другой продукции (товаров), запрещенных или ограниченных к свободному обороту, если это не обусловлено хозяйственной деятельностью клиента
|
|
|
2205
|
Операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с приобретением или продажей военного обмундирования, средств связи, лекарственных средств, продуктов длительного хранения, если это не обусловлено хозяйственной деятельностью клиента
|
|
|
2206
|
Операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом при осуществлении внешнеэкономической деятельности связана с приобретением и (или) продажей ядовитых и сильнодействующих веществ, если это не обусловлено хозяйственной деятельностью клиента
|
|
|
2208
|
Операции по расходованию денежных средств российскими общественными организациями и объединениями (религиозными организациями, политическими партиями, организациями, объединениями) и фондами, не соответствующие целям, предусмотренным их уставными (учредительными) документами
|
|
|
2209
|
Операции по расходованию денежных средств российскими филиалами и представительствами иностранных некоммерческих неправительственных организаций, не соответствующие заявленным целям
|
|
|
2210
|
Идентификационные данные участника операции совпадают с идентификационными данными физического лица, указанного в запросе уполномоченного органа о представлении дополнительной информации в рамках противодействия финансированию терроризма, в случае указания в таком запросе на необходимость уделять повышенное внимание операциям данного физического лица
|
|
|
2290
|
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), дата и место рождения клиента - физического лица, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, учредителя клиента - юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица или участника операции совпадают с фамилией, именем, отчеством (последнее при наличии), датой и местом рождения физического лица, включенного в Перечень организаций и физических лиц, либо физического лица, в отношении которого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих ему денежных средств или иного имущества, или лица, операции по банковским счетам (вкладам), а также другие операции с денежными средствами или иным имуществом которого приостановлены на основании решения суда по заявлению уполномоченного органа и при этом отсутствуют иные данные, позволяющие установить его полное совпадение с такими лицами
|
|
|
2299
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении финансирования терроризма
|
|
|
31
|
Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении страховой деятельности
|
|
|
3101
|
Предложение клиента существенно (более чем в два раза) увеличить размер страховой суммы с соответствующим увеличением размера страховой премии по действующему договору страхования жизни на случай смерти, дожития до определенного возраста или срока либо наступления иного события; пенсионного страхования; страхования жизни с условием периодических страховых выплат (ренты, аннуитетов) и (или) с участием страхователя в инвестиционном доходе страховщика
|
|
|
3102
|
Многократное внесение изменений в договор страхования в связи с заменой страхователя, застрахованного, выгодоприобретателя
|
|
|
3103
|
Периодическое заключение клиентом двух и более договоров страхования жизни в пользу третьего лица сроком до пяти лет
|
|
|
3104
|
Предложение страхователя перестраховать риск в организации, зарегистрированной в государстве или на территории, предоставляющем (предоставляющей) льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающем (предусматривающей) раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорной зоне), либо в страховых и/или перестраховочных организациях, не имеющих рейтингов международных рейтинговых агентств, а также совершение операций в рамках договора с такими организациями
|
|
|
3105
|
Клиент заключает договоры страхования с организациями, находящимися за пределами региона его места жительства (регистрации)
|
|
|
3106
|
Клиент обращается к страховщику с предложением о расширении в договоре страхования страхового покрытия рисков, выходящих за рамки его обычной деятельности
|
|
|
3107
|
При обращении клиент беспокоится о возможности досрочного прекращения договора страхования, а не о выполнении условий полиса (договора)
|
|
|
3108
|
Клиент заключает договоры страхования, сумма уплачиваемых страховых премий по которым очевидно превышает его платежеспособность
|
|
|
3109
|
Предоставление или получение страховой услуги с тарифной ставкой, которая более чем в два раза превышает среднюю тарифную ставку по аналогичной услуге на внутреннем рынке страхования
|
|
|
3110
|
Перечисление денежного вознаграждения на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте страховым агентам за представление страховщика в отношениях со страхователем по договорам страхования (перестрахования)
|
|
|
3111
|
Перечисление денежного вознаграждения страховым брокерам на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте за оказание услуг страхового брокера по договорам страхования (перестрахования)
|
|
|
3112
|
Перечисление перестрахователем перестраховщику премии по заключенному с последним договору перестрахования риска выплаты страхового возмещения с учетом возможных вознаграждений за заключение такого договора, если размер такой операции равен или превышает 3 000 000 рублей либо их эквивалент в иностранной валюте
|
|
|
3113
|
Предоставление страховой организацией (по договору страхования жизни на случай смерти, дожития до определенного возраста или срока либо наступления иного события, пенсионного страхования, страхования жизни с условием периодических страховых выплат (рент, аннуитетов) и (или) с участием страхователя в инвестиционном доходе страховщика) физическому лицу беспроцентного займа в пределах сформированного страхового резерва, а также выплата выкупной суммы по таким договорам на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте
|
|
|
3199
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
32
|
Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности по управлению инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
|
|
|
3201
|
Внесение клиентом в кассу организации - профессионального участника единовременно или по частям наличных денежных средств на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей
|
|
|
3202
|
Совершение профессиональным участником за свой счет или за счет клиента на внебиржевом рынке и/или через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы торговли) на основании двух адресных заявок сделок с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами на сумму не менее 200 000 рублей каждая, в которых покупатель и продавец действуют в интересах одного и того же выгодоприобретателя
|
|
|
3203
|
Совершение профессиональным участником за свой счет или за счет клиента взаимных сделок, когда стороны таких сделок (профессиональные участники или их клиенты) регулярно меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей, приобретая/продавая при этом единовременно или по частям одни и те же ценные бумаги и/или иные финансовые инструменты примерно одного и того же объема (в случае совершения взаимных сделок на внебиржевом рынке и/или через организаторов торговли на основании двух адресных заявок)
|
|
|
3204
|
Совершение профессиональным участником за свой счет или за счет клиента сделок по покупке и продаже единовременно или по частям одних и тех же ценных бумаг примерно одного и того же объема в течение одного торгового дня при условии, что цена сделки по продаже ниже или равна цене сделки по покупке, а рыночная цена ценной бумаги по итогам этого же торгового дня не может быть определена
|
|
|
3205
|
Совершение профессиональным участником за свой счет или за счет клиента сделок купли-продажи ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов с одним контрагентом, результатом которых является прибыль или убыток соответствующего профессионального участника или его клиента в совокупном размере 200 000 и более рублей (в случае совершения сделок на внебиржевом рынке и/или через организаторов торговли на основании двух адресных заявок)
|
|
|
3206
|
Совершение профессиональным участником за свой счет или за счет клиента сделки купли-продажи ценных бумаг, не обращающихся через организаторов торговли, по цене, существенно отличающейся от цены хотя бы в одной из сделок по этой ценной бумаге, совершенных профессиональным участником на внебиржевом рынке за последние 30 дней, предшествующих дате заключения рассматриваемой сделки
|
|
|
3207
|
Совершение профессиональным участником за свой счет или за счет клиента сделки купли-продажи ценных бумаг, обращающихся через организаторов торговли, на внебиржевом рынке или через организатора торговли на основании двух адресных заявок по цене, существенно отличающейся от рыночной цены такой ценной бумаги, рассчитанной на конец того торгового дня, в который она была совершена
|
|
|
3208
|
Регулярное совершение операций, связанных с фиксацией прав собственности на ценные бумаги, с одними и теми же ценными бумагами примерно в одном и том же объеме, в которых попеременно одни и те же лица выступают в качестве лиц, их отчуждающих и приобретающих, за исключением биржевых операций и сделок РЕПО
|
|
|
3209
|
Регулярное зачисление на лицевой счет (счет депо) и списание с лицевого счета (счета депо) одних и тех же ценных бумаг примерно в одном и том же объеме (за исключением биржевых операций и сделок РЕПО)
|
|
|
3210
|
Регулярное зачисление на лицевой счет (счет депо) и списание с лицевого счета (счета депо) одного и того же количества одних и тех же ценных бумаг в случае, если их количество на начало и на конец операционного дня одно и то же (за исключением биржевых операций и сделок РЕПО)
|
|
|
3211
|
Перечисление денежных средств клиента на его счет в банке-нерезиденте или по его поручению на счет третьего лица в банке-нерезиденте
|
|
|
3212
|
Осуществление операций, при которых один и тот же финансовый инструмент многократно продается и затем выкупается в сделках с одной и той же стороной
|
|
|
3213
|
Осуществление расчетов между сторонами сделки с финансовыми инструментами с использованием расчетных счетов, открытых в кредитных организациях, зарегистрированных за пределами Российской Федерации
|
|
|
3214
|
Второе и каждое последующее зачисление (списание) акций российского эмитента на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте на счет (со счета) депо по сделкам, совершенным за пределами Российской Федерации
|
|
|
3215
|
Второе и каждое последующее зачисление (списание) акций российского эмитента на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте на счет (со счета) депо по сделкам, совершенным в рамках обращения акций данного эмитента за пределами Российской Федерации
|
|
|
3216
|
Продажа иностранных ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте в интересах нерезидента в случае, если такие ценные бумаги были зачислены на счет депо, открытый данному нерезиденту, по сделкам, совершенным не на организованных торгах
|
|
|
3217
|
Зачисление (списание) иностранных ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте на счет (со счета), депо, открытый клиенту-нерезиденту
|
|
|
3218
|
Приобретение профессиональным участником на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте от своего имени и за свой счет иностранных ценных бумаг у нерезидента
|
|
|
3219
|
Приобретение профессиональным участником на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента иностранных ценных бумаг у нерезидента
|
|
|
3220
|
Приобретение профессиональным участником, действующим в рамках договора доверительного управления ценными бумагами, иностранных ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте у нерезидента
|
|
|
3221
|
Приобретение профессиональным участником от своего имени и за свой счет ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте не на организованных торгах
|
|
|
3222
|
Приобретение профессиональным участником по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте не на организованных торгах
|
|
|
3223
|
Приобретение профессиональным участником, действующим в рамках договора доверительного управления ценными бумагами, ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте не на организованных торгах
|
|
|
3224
|
Продажа профессиональным участником в интересах клиента на организованных торгах ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте, если приобретение такого количества ценных бумаг профессиональным участником в интересах этого клиента на организованных торгах не осуществлялось
|
|
|
3225
|
Перевод ценных бумаг со счета депо одного клиента на счет депо другого клиента в случае, если счета депо обоих клиентов открыты в депозитарии профессионального участника, а сам профессиональный участник не является стороной по сделке (в том числе действуя в интересах своего клиента), явившейся основанием для совершения данной операции
|
|
|
3226
|
Исполнение профессиональным участником, за исключением кредитных организаций, требования клиента по перечислению денежных средств на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте третьему лицу, за исключением исполнения требования по перечислению денежных средств на банковский счет другого профессионального участника и (или) клиринговый счет клиринговой организации для учета денежных средств этого клиента
|
|
|
3227
|
Принятие к учету денежных средств клиента, поступивших на банковский счет профессионального участника от третьих лиц, за исключением денежных средств, поступивших с банковского счета другого профессионального участника и (или) клирингового счета клиринговой организации, на котором учитывались денежные средства этого клиента, и денежных средств, поступивших от сделок, совершенных этим профессиональным участником, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте
|
|
|
3228
|
Продажа ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте профессиональным участником на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг в интересах клиента-нерезидента в случае, если такие ценные бумаги были переведены на счет депо, открытый этому клиенту-нерезиденту, со счета депо, открытого тем же профессиональным участником, по сделкам, совершенным не на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за исключением маржинальных сделок
|
|
|
3229
|
Продажа ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте профессиональным участником на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг в интересах клиента-нерезидента, поступивших на счет депо, открытый этому клиенту-нерезиденту, со счета, открытого в ином профессиональном участнике
|
|
|
3230
|
Возврат профессиональному участнику клиентом-нерезидентом занятых в рамках маржинальных сделок ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте в случае, если возврат осуществляется ценными бумагами, полученными по сделкам, совершенным не на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг
|
|
|
3231
|
Второе и каждое последующее зачисление (списание) ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовых биржах и (или) иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте на счет (со счета) депо, открытый клиенту-нерезиденту, по сделкам, совершенным не на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за исключением зачисления (списания) на счет (со счета) депо акций российского эмитента, связанного с их обращением за пределами Российской Федерации посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, а также сделок РЕПО
|
|
|
3232
|
Перевод ценных бумаг, учитываемых в российском депозитарии, со счета депо клиента - резидента на учет в иностранный депозитарий в случае, если такие ценные бумаги были зачислены на счет депо в российском депозитарии по сделкам, совершенным не на организованных торгах
|
|
|
3299
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
33
|
Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию
|
|
|
3301
|
Выплата негосударственным пенсионным фондом выкупной суммы, равной или превышающей 600 000 рублей, либо ее эквивалента в иностранной валюте вкладчику негосударственного пенсионного фонда или участнику негосударственного пенсионного фонда в наличной форме
|
|
|
3302
|
Выплата негосударственным пенсионным фондом негосударственной пенсии на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте участникам негосударственного пенсионного фонда в наличной форме
|
|
|
3303
|
Перевод выкупной суммы, равной или превышающей 600 000 рублей, либо ее эквивалента в иностранной валюте со счета негосударственного пенсионного фонда на счет вкладчика негосударственного пенсионного фонда или участника негосударственного пенсионного фонда
|
|
|
3304
|
Перевод негосударственной пенсии на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте со счета негосударственного пенсионного фонда на счет участника негосударственного пенсионного фонда
|
|
|
3305
|
Совершение операций за счет собственных средств или имущества с имуществом, предназначенным для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте
|
|
|
3306
|
Перевод негосударственным пенсионным фондом суммы, равной или превышающей 600 000 рублей, либо ее эквивалента в иностранной валюте на счета нерезидентов по операциям, не связанным с характером его уставной деятельности
|
|
|
3399
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
37
|
Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении деятельности ломбарда
|
|
|
3701
|
Многократное (пять раз в год и более) получение займа под залог ювелирных изделий без последующего выкупа
|
|
|
3702
|
Многократное (два раза в год и более) помещение физическим лицом имущества в ломбард, когда такие операции осуществляются на территории субъекта Российской Федерации, не соответствующего месту регистрации физического лица
|
|
|
3703
|
Сдача на комиссию, под залог или в скупку ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней с признаками фальшивых оттисков пробирных клейм
|
|
|
3704
|
Сдача на комиссию, под залог или в скупку ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней без оттисков пробирных клейм
|
|
|
3705
|
Систематическая сдача на комиссию, под залог или в скупку физическим лицом нескольких ювелирных изделий и (или) однотипных ювелирных изделий либо группой лиц однотипных ювелирных изделий, в том числе имеющих товарные бирки
|
|
|
3706
|
Систематическая сдача на комиссию, под залог или в скупку физическим лицом ограненных драгоценных камней или партии ограненных драгоценных камней (как имеющих сертификаты, так и не имеющих сертификаты)
|
|
|
3708
|
Сдача на комиссию либо под залог в ломбард транспортного средства по доверенности
|
|
|
3799
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
44
|
Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении деятельности по выдаче потребительских кредитов
|
|
|
4401
|
Предоставление займа (займов) на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, опекуну или иному лицу, являющемуся законным представителем (в том числе, действующему на основании доверенности) члена (пайщика) кредитного потребительского кооператива
|
|
|
4402
|
Заключение с одним членом (пайщиком) кредитного потребительского кооператива нескольких договоров личных сбережений (займов) в течение трех месяцев на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей
|
|
|
4403
|
Передача членом (пайщиком) кредитного потребительского кооператива поручения о перечислении причитающихся ему денежных средств в пользу третьего лица
|
|
|
4404
|
Осуществление операции с государственными или муниципальными ценными бумагами на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей
|
|
|
4405
|
Дробление сумм денежных средств, размещаемых пайщиком, на несколько договоров в течение небольшого периода времени, при условии, что результат сложения указанных денежных средств (если бы они были оформлены одним договором) составляет или превышает 600 000 рублей
|
|
|
4406
|
Заключение в течение небольшого периода времени на имя одного пайщика нескольких краткосрочных договоров передачи личных сбережений, передачи денежных средств по договору займа либо внесение этим пайщиком паевых взносов, даже если сумма договора или взноса меньше 600 000 рублей, с последующей консолидацией сумм размещенных сбережений, займов или внесенных паевых взносов на один договор передачи денежных средств и (или) с последующим получением денежных средств в наличной форме
|
|
|
4407
|
Заключение в течение небольшого периода времени на имя одного пайщика нескольких краткосрочных договоров, даже если сумма договора меньше 600 000 рублей, с последующим досрочным расторжением договоров
|
|
|
4408
|
Заключение в течение небольшого периода времени на имя одного пайщика нескольких договоров, предусматривающих возврат денежных средств по первому требованию пайщика, даже если сумма договора меньше 600 000 рублей, с последующим оформлением сумм на один договор и (или) получением денежных средств в наличной форме через незначительный промежуток времени
|
|
|
4409
|
Предоставление члену (пайщику) кредитного потребительского кооператива займа на сумму, равную или близкую к привлеченному от него паю либо к денежным средствам, переданным по договору личных сбережений (займа)
|
|
|
4410
|
Заключение в течение небольшого периода времени договоров в отношении юридического лица и аффилированного с ним юридического лица либо в отношении юридического лица и аффилированного с ним или находящимся в трудовых отношениях с ним физического лица, по которым одно из указанных лиц вносит денежные средства в кредитный кооператив, а другое лицо получает денежные средства из кредитного кооператива на ту же или близкую к внесенной сумму, даже если сумма каждого договора меньше 600 000 рублей
|
|
|
4499
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
|
|
45
|
Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении микрофинансовой деятельности
|
|
|
4501
|
Поручение заемщика микрофинансовой организации перечислить предоставляемый ему заем на банковский счет, открытый в подразделении кредитной организации, действующей в регионе, отличном от места регистрации заемщика
|
|
|
4502
|
Заключение в течение небольшого периода времени договоров займа с аффилированными между собой лицами либо с юридическим лицом и находящимся с ним в трудовых отношениях физическим лицом, по которым одно лицо получает заемные средства, а другое лицо осуществляет возврат займа
|
|
|
4503
|
Досрочный частичный или полный возврат займа, предоставленного клиенту микрофинансовой организацией, осуществленный третьим лицом
|
|
|
4504
|
Смена учредителя (участника) и/или руководителя заемщика - юридического лица, получившего заем от микрофинансовой организации, в течение короткого периода времени после получения займа
|
|
|
4505
|
Предоставление микрофинансовой организацией в течение небольшого периода времени трех и более займов на общую сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, разным заемщикам, представителем (посредником) у которых является одно и то же лицо, либо заемщикам, аффилированным с одним и тем же лицом
|
|
|
4506
|
Предоставление займа микрофинансовой организацией при условии его возврата заемщиком за счет средств, полученных в рамках реализации федеральных целевых программ (например, материнский (семейный) капитал, жилищные сертификаты)
|
|
|
4507
|
Регулярное привлечение микрофинансовой организацией денежных средств в крупном объеме от одного или нескольких аффилированных между собой лиц, зарегистрированных за пределами региона места нахождения микрофинансовой организации
|
|
|
4599
|
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
|
Приложение 6
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ,
ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ
ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ
ОРГАН (РОСФИНМОНИТОРИНГ)
|
Код
|
Наименование
|
|
A20
|
Серебро в условной цене
|
|
A30
|
Родий в граммах
|
|
A31
|
Родий в унциях
|
|
A33
|
Палладий в граммах
|
|
A34
|
Палладий в унциях
|
|
A76
|
Платина в граммах
|
|
A90
|
Золото в унциях
|
|
A91
|
Серебро в унциях
|
|
A92
|
Платина в унциях
|
|
A98
|
Золото в граммах
|
|
A99
|
Серебро в граммах
|
|
B69
|
Ювелирные изделия
|
|
B98
|
Золото в условной оценке
|
|
B99
|
Драгоценные камни
|
Примечание:
При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.
Приложение 7
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ УЧАСТНИКОВ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ
ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН (РОСФИНМОНИТОРИНГ)
|
Код
|
Наименование
|
|
01
|
Продавец
|
|
02
|
Покупатель
|
|
03
|
Поставщик
|
|
04
|
Производитель продукции
|
|
05
|
Заготовитель
|
|
06
|
Энергоснабжающая организация
|
|
07
|
Абонент
|
|
08
|
Даритель
|
|
09
|
Одаряемый
|
|
10
|
Получатель ренты
|
|
11
|
Плательщик ренты
|
|
12
|
Арендодатель
|
|
13
|
Арендатор
|
|
14
|
Лизингодатель
|
|
15
|
Лизингополучатель
|
|
16
|
Продавец лизингового имущества
|
|
17
|
Наймодатель
|
|
18
|
Наниматель
|
|
19
|
Ссудодатель
|
|
20
|
Ссудополучатель
|
|
21
|
Заказчик
|
|
22
|
Подрядчик
|
|
23
|
Проектировщик (изыскатель)
|
|
24
|
Исполнитель
|
|
25
|
Отправитель
|
|
26
|
Перевозчик
|
|
27
|
Получатель
|
|
28
|
Экспедитор
|
|
29
|
Заимодавец
|
|
30
|
Заемщик
|
|
31
|
Кредитор
|
|
32
|
Финансовый агент
|
|
33
|
Банк
|
|
34
|
Вкладчик
|
|
35
|
Клиент
|
|
36
|
Гарант
|
|
37
|
Эмитент
|
|
38
|
Владелец
|
|
39
|
Бенефициар
|
|
40
|
Принципал
|
|
41
|
Залогодатель
|
|
42
|
Залогодержатель
|
|
43
|
Хранитель
|
|
44
|
Поклажедатель
|
|
45
|
Страховщик
|
|
46
|
Страхователь
|
|
47
|
Доверитель
|
|
48
|
Поверенный
|
|
49
|
Комитент
|
|
50
|
Комиссионер
|
|
51
|
Плательщик
|
|
52
|
Агент
|
|
53
|
Учредитель управления
|
|
54
|
Доверительный управляющий
|
|
55
|
Правообладатель
|
|
56
|
Пользователь
|
|
57
|
Товарищ
|
|
58
|
Учредитель
|
|
59
|
Организатор азартной игры
|
|
60
|
Участник азартной игры
|
|
61
|
Лицо, осуществляющее деятельность по проведению азартных игр
|
|
62
|
Единоличный исполнительный орган
|
|
63
|
Представитель по доверенности
|
|
64
|
Законный представитель
|
|
65
|
Платежный субагент
|
|
66
|
Посредник
|
|
67
|
Должник
|
|
68
|
Пайщик
|
|
69
|
Абонент
|
|
70
|
Застройщик
|
|
71
|
Участник долевого строительства
|
|
72
|
Заказчик строительства
|
|
73
|
Инвестор
|
|
74
|
Цедент
|
|
75
|
Цессионарий
|
|
99
|
Иной участник
|
Перечень xsd-схем электронных документов
|
Код типа ФЭС
|
Наименование документа
|
Наименования файла xsd-схемы
|
|
|
1.
|
-
|
Типы данных
|
data_types.xsd
|
|
2.
|
01, 02, 06
|
Формализованное электронное сообщение (далее - ФЭС) об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ <1>
|
SNFO3484_010206.xsd
|
|
3.
|
03
|
ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества
|
SNFO3484_03.xsd
|
|
4.
|
04
|
ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
|
SNFO3484_04.xsd
|
|
5.
|
08
|
ФЭС о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона N 115-ФЗ, от выполнения распоряжения клиента о совершении операций
|
SNFO3484_08.xsd
|
--------------------------------
<1> Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
