ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИЯ
ФОРМАТЫ И СТРУКТУРЫ
ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПОЛОЖЕНИЕМ БАНКА
РОССИИ ОТ 2 СЕНТЯБРЯ 2013 ГОДА N 407-П "О ПРЕДСТАВЛЕНИИ
КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПО ЗАПРОСАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ
КЛИЕНТОВ, О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ КЛИЕНТОВ
И ИНФОРМАЦИИ О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ ПО СЧЕТАМ
(ВКЛАДАМ) КЛИЕНТОВ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ"
1. Принятые обозначения
При описании форматов электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 2 сентября 2013 года N 407-П "О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в электронном виде" (далее - Положение Банка России N 407-П) используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.
Таблица 1.1
|
Обозначения
|
Пояснения
|
|
Наименование показателя
|
Приводится полное наименование показателя.
|
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
|
|
Формат показателя
|
Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.
Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:
- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");
- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года;
- В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;
- В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>;
- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);
- К - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;
- Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки" Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.
Формат символьной строки указывается в виде Т(n-k), где n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.
Формат имеет вид:
Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;
Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;
Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно
|
|
Признак обязательности показателя
|
Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.
Признак обязательности показателя принимает следующие значения:
- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;
- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;
- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";
- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
|
|
Признак множественности показателя
|
Определяет множественность показателя.
- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;
- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
|
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
Для сложного показателя указывается его структура.
Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.
|
Комментарии () могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.
Таблица 1.2
Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Фамилия
|
Фам
|
Т(1-100)
|
О
|
Е
|
Указывается фамилия.
|
|
2
|
Имя
|
Имя
|
Т(1-100)
|
О
|
Е
|
Указывается имя.
|
|
3
|
Отчество
|
Отч
|
Т(1-100)
|
У
|
Е
|
Указывается отчество (при его наличии).
|
Таблица 1.3
Тип данных "Место рождения" (МестоРождн)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код страны
|
КодОКСМ
|
К(3)
|
О
|
Е
|
Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).
|
|
2
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
КодСубъектаПоОКАТО
|
К(2)
|
П
|
Е
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
Для лиц, родившихся в иностранном государстве, показатель не заполняется.
|
|
3
|
Регион
|
Регион
|
Т(1-250)
|
П
|
Е
|
Указывается район (регион) республиканского и областного значения.
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).
Показатель не заполняется для городов Москва и Санкт-Петербург, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
|
|
4
|
Населенный пункт
|
Пункт
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например:
- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;
- поселок Победа записывается Победа П.
|
Таблица 1.4
Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем
личность гражданина Российской Федерации, иностранного
гражданина или лица без гражданства" (ДокУдост)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код вида документа
|
ВидДокКод
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, в соответствии с приложением 10 к Положению Банка России N 321-П <1>
|
|
2
|
Наименование вида документа
|
ВидДокНаименование
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, соответствующее коду вида документа (приложение 10 к Положению Банка России N 321-П)
|
|
3
|
Серия документа
|
СерияДок
|
Т(1-50)
|
П
|
Е
|
Указывается серия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.
|
|
4
|
Номер документа
|
НомДок
|
Т(1-50)
|
П
|
Е
|
Указывается номер документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется
|
|
5
|
Кем выдан документ
|
КемВыданДок
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства
|
|
6
|
Дата выдачи документа
|
ДатВыдачиДок
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства
|
|
7
|
Код подразделения
|
КодПодр
|
Т(1-50)
|
П
|
Е
|
Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
В случае отсутствия значения показателя показатель не заполняется.
|
--------------------------------
<1> Положение Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Таблица 1.5
Тип данных "Сведения о документе,
подтверждающем право на пребывание (проживание)
в Российской Федерации" (ДокПодтв)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код вида документа
|
ВидДокКод
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Указывается код вида документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в соответствии с приложением 10 к Положению Банка России N 321-П
|
|
2
|
Наименование вида документа
|
ВидДокНаименование
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, соответствующее коду вида документа (приложение 10 к Положению Банка России N 321-П)
|
|
3
|
Серия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации
|
СерияДокПреб
|
Т(1-50)
|
П
|
Е
|
Указывается серия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Показатель не заполняется, в случае если в документе отсутствует серия документа.
|
|
4
|
Номер документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации
|
НомДокПреб
|
Т(1-50)
|
П
|
Е
|
Указывается номер документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Показатель не заполняется, в случае если в документе отсутствует номер документа.
|
|
5
|
Дата начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации
|
НачПравПреб
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата начала срока действия права пребывания (проживания).
|
|
6
|
Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации
|
ОкончПравПреб
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата окончания срока действия права пребывания (проживания).
|
Таблица 1.6
Тип данных "Сведения миграционной карты" (МигрКарт)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код вида документа
|
КодМигрКар
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Указывается для миграционной карты код вида документа в соответствии с приложением 10 к Положению Банка России N 321-П.
|
|
2
|
Серия миграционной карты
|
СерияМигрКарт
|
Т(1-50)
|
П
|
Е
|
Указывается серия миграционной карты.
Если в серии миграционной карты присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Показатель не заполняется, в случае если в миграционной карте отсутствует серия миграционной карты.
|
|
3
|
Номер миграционной карты
|
НомМигрКарт
|
Т(1-50)
|
О
|
Е
|
Указывается номер миграционной карты.
|
|
4
|
Дата начала срока пребывания
|
ДатНачПреб
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата начала срока пребывания в соответствии с миграционной картой.
|
|
5
|
Дата окончания срока пребывания
|
ДатОкончПреб
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата окончания срока пребывания в соответствии с миграционной картой.
|
Таблица 1.7
Тип данных "Адрес"
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код страны
|
КодОКСМ
|
К(3)
|
О
|
Е
|
Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.
|
|
2
|
Почтовый индекс
|
Индекс
|
Т(6)
|
П
|
Е
|
Указывается почтовый индекс
|
|
3
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
КодСубъектаПоОКАТО
|
К(2)
|
П
|
Е
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
Для нерезидентов показатель не заполняется
|
|
4
|
Регион
|
Регион
|
Т(1-250)
|
П
|
Е
|
Указывается район (регион) республиканского и областного значения.
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
Показатель не заполняется для городов Москва и Санкт-Петербург, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
|
|
5
|
Населенный пункт
|
Пункт
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:
- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;
- поселок Победа записывается Победа П.
|
|
6
|
Улица
|
Улица
|
Т(1-250)
|
П
|
Е
|
Указывается наименование улицы.
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:
- улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ;
- бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.
|
|
7
|
Дом (владение)
|
Дом
|
Т(1-60)
|
П
|
Е
|
Указывается номер дома (номер владения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/".
|
|
8
|
Корпус (строение)
|
Корп
|
Т(1-20)
|
П
|
Е
|
Указывается номер корпуса (строения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/".
|
|
9
|
Офис (квартира)
|
Оф
|
Т(1-20)
|
П
|
Е
|
Указывается номер офиса или номер квартиры
|
Таблица 1.8
Тип данных "Сведения о выданной юридическому лицу
или физическому лицу - индивидуальному предпринимателю
лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей
лицензированию" (Лицензия)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Вид лицензии
|
ВидЛиценз
|
Т(1-2000)
|
О
|
Е
|
Указывается вид лицензируемой деятельности в соответствии с выданной лицензией.
|
|
2
|
Номер лицензии
|
НомЛиценз
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается номер выданной лицензии.
|
|
3
|
Дата выдачи лицензии
|
ДатВыдЛиценз
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата выдачи лицензии.
|
|
4
|
Кем выдана лицензия
|
КемВыдЛиценз
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование органа, выдавшего лицензию
|
|
5
|
Срок действия лицензии
|
СрокЛиценз
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается срок действия лицензии в соответствии с выданной лицензией
|
|
6
|
Перечень видов лицензируемой деятельности
|
ПеречВидДеят
|
Т(1-2000)
|
О
|
Е
|
Указывается через запятую виды выполняемых работ и оказываемых услуг в соответствии с выданной лицензией.
|
2. Структура наименования, структура и форматы электронного сообщения
Электронные сообщения, предусмотренные Положением Банка России N 407-П, формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ). Один файл содержит одно электронное сообщение. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
2.1. Структура наименования электронного сообщения.
Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
DI_XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX_bbbbbbbbbGGGGMMDD.xml
где:
DI - идентификатор файла электронного сообщения;
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX - идентификатор запроса Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг) о предоставлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов (далее - запрос Росфинмониторинга) (26 символов), который формируется следующим образом:
для запроса Росфинмониторинга на бумажном носителе:
<дата запроса>_<номер запроса>
дата запроса в формате ДДММГГГГ (8 символов);
номер запроса с учетом замены символа "/" на символ "_" (нижнее подчеркивание) (17 символов). В случае если количество символов в номере менее 17, дополнительно указываются лидирующие нули.
Пример идентификатора запроса Росфинмониторинга (от 14.02.2014 N 16-02-08/153): 14022014_0000016-02-08_153.
для запроса Росфинмониторинга в виде электронного документа - наименование файла запроса Росфинмониторинга (без расширения);
bbbbbbbbb - банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации), отправившей электронное сообщение (9 символов);
GGGGMMDD - дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов) (совпадает со значением показателя "Дата электронного сообщения" из таблицы 2.1 настоящего пункта).
2.2. Состав, структура и форматы электронного сообщения.
Электронное сообщение состоит из служебной и информационной частей. Служебная часть содержит данные о запросе Росфинмониторинга, в связи с которым направляется электронное сообщение. Информационная часть включает сведения о кредитной организации (филиале), сформировавшей электронное сообщение, о клиенте, а также сведения о запрашиваемой дополнительной информации.
Служебная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблице 2.1 настоящего пункта.
Информационная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблице 2.2 настоящего пункта, и включает в себя следующие разделы:
раздел 1 "Сведения о кредитной организации (филиале) - отправителе электронного сообщения";
раздел 2 "Общие сведения о клиенте";
раздел 3 "Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)";
раздел 4 "Сведения о физическом лице";
раздел 5 "Сведения об индивидуальном предпринимателе";
раздел 6 "Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства";
раздел 7 "Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации";
раздел 8 "Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица";
раздел 9 "Сведения о запрашиваемой информации";
раздел 10 "Сведения об уполномоченном лице кредитной организации (филиала)".
Информационная часть электронного сообщения, содержащего дополнительную информацию об операциях клиента - юридического лица, формируется из показателей разделов 1 - 3, 8 - 10 таблицы 2.2 настоящего пункта.
Информационная часть электронного сообщения, содержащего дополнительную информацию об операциях клиента - физического лица, формируется из показателей разделов 1, 2, 4, 6 - 10 таблицы 2.2 настоящего пункта. В случае непроведения кредитной организацией (филиалом) идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) в информационной части электронного сообщения показатели разделов 6 - 8 таблицы 2.2 настоящего пункта не заполняются.
Информационная часть электронного сообщения, содержащего дополнительную информацию об операциях клиента - индивидуального предпринимателя, формируется из показателей разделов 1, 2, 5 - 10 таблицы 2.2 настоящего пункта.
В случае если в кредитную организацию из Росфинмониторинга поступил запрос о предоставлении информации в отношении лица, не являющегося клиентом этой кредитной организации, либо если запрашиваемая Росфинмониторингом информация не относится к указанному в запросе клиенту кредитной организации (например, указанный в запросе номер счета не принадлежит клиенту кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос), то показатели в информационной части электронного сообщения, содержащей сведения о клиенте кредитной организации, отсутствуют. В этом случае в показателе "Комментарий" таблицы 2.2 указываются в произвольной текстовой форме причины, по которым в электронном сообщении отсутствуют сведения о клиенте кредитной организации.
Таблица 2.1
Состав и формат служебной части электронного сообщения
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Версия формата
|
ВерсФорм
|
Т(1-10)
|
О
|
Е
|
Указывается <1.1>
|
|
2
|
Версия передающей программы
|
ВерсПрог
|
Т(1-50)
|
О
|
Е
|
Указывается версия передающей программы <наименование программы> <пробел> <версия программы>
|
|
3
|
Тип информации
|
ТипИнф
|
К(6)
|
О
|
Е
|
Указывается <ОТВРФМ>
|
|
4
|
Дата запроса Росфинмониторинга
|
ДатЗапр
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата запроса Росфинмониторинга
|
|
5
|
Номер запроса Росфинмониторинга
|
НомЗапр
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается номер запроса Росфинмониторинга
|
|
6
|
Дата получения запроса Росфинмониторинга
|
ДатПолучЗапр
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата получения кредитной организацией запроса Росфинмониторинга, зафиксированная в соответствии с порядком регистрации входящих документов (включая документы в электронном виде), установленном кредитной организацией.
|
|
7
|
Дата передачи головным офисом кредитной организации запроса Росфинмониторинга в филиал кредитной организации
|
ДатПоручФил
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата письма головного офиса кредитной организации, которым запрос Росфинмониторинга передан для исполнения в филиал кредитной организации.
В электронном сообщении кредитной организации показатель отсутствует.
|
|
8
|
Номер письма головного офиса кредитной организации, которым запрос Росфинмониторинга передан для исполнения в филиал кредитной организации
|
НомПоручФил
|
Т(1-250)
|
У
|
Е
|
Указывается номер письма головного офиса кредитной организации, которым запрос Росфинмониторинга передан для исполнения в филиал кредитной организации.
В электронном сообщении кредитной организации показатель отсутствует.
|
|
9
|
Вид запрашиваемой информации
|
ВидИнф
|
К(2-38)
|
О
|
Е
|
Указываются значения:
<01> - для заверенных копий гражданско-правовых договоров; сведений о гражданско-правовых договорах клиентов;
<02> - для заверенных копий паспортов сделок; ведомостей банковского контроля; справок о подтверждающих документах;
<03> - для заверенных копий карточек с образцами подписей и оттиска печати;
<04> - для информации о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента; сведений о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе), а также сведений о входящем остатке по счетам клиента по состоянию на дату, указанную в запросе;
<05> - для операций по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета;
<06> - для операций по переводу электронных денежных средств;
<07> - для валютно-обменных операций, совершенных физическим лицом без открытия счета;
<08> - для копий заявлений на открытие (закрытие) счетов;
<09> - для копий анкет (досье) клиентов кредитной организации;
<91> - для информации о бенефициарном владельце, клиента;
<10> - для копий паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности);
<11> - для сведений об операциях клиента с векселями;
<12> - для документов и справочных материалов, не указанных в запросе Росфинмониторинга, но необходимых, по мнению кредитной организации, для эффективной реализации Федерального закона N 115-ФЗ.
Если видов запрашиваемой информации несколько, то значения указываются через запятую.
|
|
10
|
Дата электронного сообщения
|
ДатаСооб
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата направления электронного сообщения.
Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения
|
|
11
|
Дата мотивированного запроса кредитной организации (филиала) о продлении срока исполнения запроса Росфин-мониторинга
|
ДатаПролонг
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата мотивированного запроса кредитной организации (филиала) о продлении срока исполнения запроса Росфинмониторинга
|
|
12
|
Номер мотивированного запроса кредитной организации (филиала) о продлении срока исполнения запроса Росфин-мониторинга
|
НомПролонг
|
Т(1-250)
|
У
|
Е
|
Указывается номер мотивированного запроса кредитной организации (филиала) о продлении срока исполнения запроса Росфинмониторинга
|
Таблица 2.2
Состав и формат информационной части электронного сообщения
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале) - отправителе электронного сообщения
|
||||||
|
1
|
Сокращенное наименование кредитной организации (филиала)
|
НаимКО
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) сокращенное фирменное наименование кредитной организации.
В электронном сообщении филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
|
|
2
|
Регистрационный номер кредитной организации
|
РегНомКО
|
К(1-4)
|
О
|
Е
|
Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации без лидирующих нулей (например, 23)
|
|
3
|
Порядковый номер филиала кредитной организации
|
НомФл
|
К(1-4)
|
У
|
Е
|
Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации без лидирующих нулей (например, 5).
В электронном сообщении кредитной организации показатель отсутствует.
|
|
4
|
БИК кредитной организации (филиала)
|
БИККО
|
К(9)
|
О
|
Е
|
Указывается БИК кредитной организации (филиала)
|
|
Раздел 2. Общие сведения о клиенте
|
||||||
|
1
|
Тип клиента
|
ТипКлиент
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для физического лица;
<3> - для индивидуального предпринимателя
|
|
2
|
Признак резидента (нерезидента) клиента
|
ПризнРез
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для резидента;
<2> - для нерезидента <1>
|
|
Раздел 3. Сведения о юридическом лице
(филиале юридического лица) (заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиент) принимает значение <1>)
|
||||||
|
1
|
Наименование юридического лица (филиала)
|
НаимЮЛ
|
Т(1-2000)
|
О
|
Е
|
Указывается для юридического лица полное наименование юридического лица.
В случае если информация запрашивается о филиале юридического лица, указывается полное наименование юридического лица и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия)
|
|
2
|
ИНН (КИО) юридического лица
|
ИННЮЛ
|
К(10)
К(5)
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для юридических лиц - резидентов 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;
- для юридических лиц - нерезидентов (иностранных организаций) указывается 10-разрядный ИНН либо 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе)
|
|
3
|
Регистрационный номер (ОГРН)
|
ОГРНЮЛ
|
К(1-20)
|
О
|
Е
|
Указывается Общероссийский государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
Для нерезидента указывается номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным государственным учреждением Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции Российской Федерации (далее - ГРП при Минюсте России); в случае отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
|
|
4
|
Дата регистрации
|
ДатаРег
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) записи о создании юридического лица согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
Для нерезидента указывается дата выдачи свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица; в случае отсутствия такого свидетельства - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации
|
|
Раздел 4. Сведения о физическом лице
(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиент) принимает значение <2>)
|
||||||
|
1
|
Фамилия, имя, отчество
|
ФИОФЛ
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - клиента кредитной организации (филиала).
Состав показателя "ФИОФЛ" приведен в таблице 1.2.
|
|
2
|
ИНН физического лица
|
ИННФЛ
|
К(12)
|
П
|
Е
|
Указывается согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе ИНН (12 знаков) физического лица, в отношении которого кредитная организация (филиал) располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.
Для физического лица, в отношении которого кредитная организация (филиал) не располагает сведениями о присвоенном ему ИНН, показатель не заполняется.
|
|
3
|
Дата рождения
|
ДатаРожд
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность
|
|
4
|
Место рождения
|
МестоРождФЛ
|
МестоРожд
|
О
|
Е
|
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Состав показателя "МестоРождФЛ" приведен в таблице 1.3.
|
|
Раздел 5. Сведения об индивидуальном предпринимателе
(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиент) принимает значение <3>)
|
||||||
|
1
|
Фамилия, имя, отчество
|
ФИОИП
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) индивидуального предпринимателя - клиента кредитной организации (филиала).
Состав показателя "ФИОИП" приведен в таблице 1.2.
|
|
2
|
ИНН физического лица - индивидуального предпринимателя
|
ИННИП
|
К(12)
|
О
|
Е
|
Указывается ИНН (12 знаков) индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе
|
|
3
|
Регистрационный номер (ОГРНИП)
|
ОГРНИП
|
К(15)
|
Н
|
Е
|
Указывается основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
|
|
4
|
Дата рождения
|
ДатаРождИП
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность
|
|
5
|
Место рождения
|
МестоРождИП
|
МестоРожд
|
О
|
Е
|
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Состав показателя "МестоРождИП" приведен в таблице 1.3.
|
|
Раздел 6. Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства
(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиент) принимает значение <2> или <3>)
|
||||||
|
1
|
Документ, удостоверяющий личность
|
ДокУдЛичн
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для граждан Российской Федерации;
<2> - для иностранных граждан;
<3> - для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации;
<4> - для иных лиц без гражданства;
<5> - для беженцев
|
|
2
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства
|
СведДокУдЛичн
|
ДокУдост
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства.
Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 1.4.
|
|
Раздел 7. Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации
(заполняется, если показатель "Документ, удостоверяющий личность" (ДокУдЛичн) принимает значение <2>, <3>, <4> или <5>)
|
||||||
|
1
|
Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации
|
СведДокПреб
|
ДокПодтв
|
У
|
Е
|
Указываются сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
Состав показателя "СведДокПреб" приведен в таблице 1.5.
Показатель отсутствует в случае если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица.
|
|
2
|
Сведения миграционной карты
|
СведМигрКарт
|
МигрКарт
|
У
|
Е
|
Указываются сведения миграционной карты.
Состав показателя "СведМигрКарт" приведен в таблице 1.6.
|
|
Раздел 8. Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица
|
||||||
|
1
|
Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица
|
АдрРег
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица.
Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 1.7.
|
|
Раздел 9. Сведения о запрашиваемой информации
|
||||||
|
1
|
Наличие запрашиваемой информации
|
НалЗапрИнф
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<0> - при отсутствии запрашиваемой информации
<1> - при наличии запрашиваемой информации в полном объеме
<2> - при частичном наличии запрашиваемой информации.
|
|
9.1. Раздел повторяется по каждому виду запрашиваемой информации, указанному в показателе "Вид запрашиваемой информации" (ВидИнф), если показатель "Наличие запрашиваемой информации" (НалЗапрИнф) принимает значение <1> или <2>. В случае если запрашиваемая информация отсутствует (НалЗапрИнф = <0>), раздел отсутствует.
|
||||||
|
2
|
Код вида запрашиваемой информации
|
КодВидИнф
|
К(2)
|
О
|
М
|
Указывается в соответствии со значением показателя ВидИнф из таблицы 2.1 настоящего пункта.
|
|
3
|
Количество файлов вложений
|
КолФайлВлож
|
ЦЧ(4)
|
О
|
М
|
Указывается количество файлов вложений, сформированных по соответствующему виду запрашиваемой информации.
|
|
9.1.1. Атрибуты файла вложения (блок повторяется по количеству файлов вложений, указанному в показателе "Количество файлов вложений" (КолФайлВлож))
|
||||||
|
4
|
Наименование файла вложения
|
ИмФайлВлож
|
Т(1-100)
|
О
|
М
|
Указывается наименование файла вложения, сформированного по соответствующему виду запрашиваемой информации.
|
|
5
|
Объем файла вложения
|
РазмФайлВлож
|
ЦЧ(16)
|
О
|
М
|
Указывается объем (в Байтах) файла вложения, сформированного по соответствующему виду запрашиваемой информации.
|
|
6
|
Дата формирования файла вложения
|
ДатФайлВлож
|
Д
|
О
|
М
|
Указывается дата файла вложения, сформированного по соответствующему виду запрашиваемой информации.
|
|
7
|
Время формирования файла вложения
|
ВремФайлВлож
|
В(8)
|
О
|
М
|
Указывается время формирования файла вложения по соответствующему виду запрашиваемой информации.
|
|
8
|
Комментарий
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
М
|
Дополнительная информация, включаемая по усмотрению кредитной организации в электронное сообщение
|
|
Раздел 10. Сведения об уполномоченном лице кредитной организации (филиала)
|
||||||
|
1
|
Должность уполномоченного лица
|
ОтвСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом) возложены должностные обязанности по направлению дополнительной информации в Росфинмониторинг (далее - уполномоченное лицо).
|
|
2
|
ФИО уполномоченного лица
|
ФИООтвСотрудн
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица.
Состав показателя "ФИООтвСотрудн" приведен в таблице 1.2.
|
|
3
|
Телефон (телефоны) уполномоченного лица
|
ТелОтвСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указываются через запятую номера контактных телефонов уполномоченного лица
<(код города)> <номер телефона>,
<(код города)> <номер телефона>
|
--------------------------------
<1> Понятие "нерезидент" в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".
3. Структура наименования, структура и форматы файлов вложений
3.1. Структура наименования файла вложения.
Наименование файла вложения, за исключением файла вложения, содержащего ведомость банковского контроля, имеет следующую структуру:
INC_TI_XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX_bbbbbbbbbGGGGMMDD_nnn.
где:
INC - идентификатор файла вложения;
TI - код вида запрашиваемой информации, принимает одно из следующих значений:
01 - для заверенных копий гражданско-правовых договоров; сведений о гражданско-правовых договорах клиентов;
03 - для заверенных копий карточек с образцами подписей и оттиска печати;
04 - для информации о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента; сведений о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе), а также сведений о входящем остатке по счетам клиента по состоянию на дату, указанную в запросе;
05 - для операций по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета;
06 - для операций по переводу электронных денежных средств;
07 - для валютно-обменных операций, совершенных физическим лицом без открытия счета;
08 - для копий заявлений на открытие (закрытие) счетов;
09 - для копий анкет (досье) клиентов кредитной организации;
91 - для информации о бенифициарном владельце клиента;
10 - для копий паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности);
11 - для сведений об операциях клиента с векселями;
12 - для документов и справочных материалов, не указанных в запросе Росфинмониторинга, но необходимых, по мнению кредитной организации, для эффективной реализации Федерального закона N 115-ФЗ;
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX - идентификатор запроса Росфинмониторинга (26 символов), который формируется следующим образом:
для запроса Росфинмониторинга на бумажном носителе:
<дата запроса>_<номер запроса>
дата запроса в формате ДДММГГГГ (8 символов);
номер запроса с учетом замены символа "/" на символ "_" (нижнее подчеркивание) (17 символов). В случае если количество символов в номере менее 17, дополнительно указываются лидирующие нули.
Пример идентификатора запроса Росфинмониторинга (от 14.02.2014 N 16-02-08/153): 14022014_0000016-02-08_153.
для запроса Росфинмониторинга в виде электронного документа - наименование файла запроса Росфинмониторинга (без расширения);
bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), отправившей электронное сообщение (9 символов);
GGGGMMDD - дата формирования файла вложения (год, месяц, день), совпадает с датой, указанной в наименовании электронного сообщения, в котором в соответствии с разделом 9 таблицы 2.2 указывается наименование передаваемого файла вложения;
nnn - порядковый номер файла вложения, сформированного в рамках одного запроса Росфинмониторинга, (3 символа). Нумерация начинается с 001;
EXT - расширение имени файла вложения. Может принимать значения PDF, XLS (XLSX), DOC (DOCX), XML, TXT в соответствии с подпунктом 3.2 настоящего пункта.
3.2. Состав, структура и форматы файлов вложений.
При наличии у кредитной организации информации, запрашиваемой Росфинмониторингом, и в случае если указанный в электронном сообщении показатель "Вид запрашиваемой информации" (ВидИнф) принимает следующие значения.
1. 01, 08, 10 или 11 - в качестве файла вложения направляется скан-копия запрашиваемого документа в формате PDF.
2. 02 - в качестве файла вложения направляется электронный документ, содержащий ведомость банковского контроля. Структура наименования электронного документа, содержащего ведомость банковского контроля, а также структура и состав данного электронного документа должны соответствовать структуре и составу, установленным Инструкцией Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением" (далее - Инструкция Банка России N 138-И);
3. 03 - в качестве файла вложения направляется в формате PDF скан-копия карточки с образцами подписей и оттиска печати;
4. 04 - в качестве файла вложения направляется электронный документ, содержащий выписку по операциям на счете, открытом на основании договора банковского счета, на который зачисляются и с которого могут расходоваться денежные средства (далее - счет) (по вкладу) клиента (далее - Выписка по операциям на счете (по вкладу) клиента). Структура и состав Выписки по операциям на счете (по вкладу) клиента должны соответствовать структуре и составу Выписки по операциям на счете (счетах), установленным в соответствии с Положением Банка России от 29 декабря 2010 года N 365-П "О порядке направления в банк поручения налогового органа, решения налогового органа, а также направления банком в налоговый орган сведений об остатках денежных средств в электронном виде", с учетом особенностей, установленных Положением Банка России N 407-П.
В состав Выписки по операциям на счете (по вкладу) клиента не включаются реквизиты "Номер запроса налогового органа", "Дата запроса налогового органа", "Код налогового органа", предусмотренные Выпиской по операциям на счете (счетах).
Реквизит Выписки по операциям на счете (по вкладу) клиента "Идентификатор файла" содержит наименование файла вложения, сформированное в соответствии с подпунктом 3.1 настоящего пункта.
Реквизиты Выписки по операциям на счете (счетах), предназначенные для отражения информации о клиенте - индивидуальном предпринимателе, нотариусе, адвокате, по счету (счетам) которых представляется такая Выписка, для целей Положения Банка России N 407-П также являются реквизитами, предназначенными для отражения информации о клиенте - физическом лице, в отношении операций на счете (по вкладу) которого представляется Выписка по операциям на счете (по вкладу) клиента. В случае если у кредитной организации отсутствует информация о присвоенном физическому лицу ИНН, реквизит "ИНН/КИО налогоплательщика" не заполняется.
Реквизиты Выписки по операциям на счете (счетах), предназначенные для отражения информации о счете, по которому представляется такая Выписка, для целей Положения Банка России N 407-П также являются реквизитами, предназначенными для отражения информации по вкладу, по которому представляется Выписка по операциям на счете (по вкладу) клиента.
Файл вложения, содержащий выписку по операциям на счете (по вкладу) клиента, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде скан-копии соответствующего документа в формате PDF или в виде файла формата Microsoft Excel (версия не ниже 2003).
5. 05 - в качестве файла вложения направляется либо скан-копия исполненного распоряжения плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета в формате PDF, либо электронный документ, содержащий выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета, состав, структура и формат которого приведены в подпункте 3.2.1 настоящего пункта.
Файл вложения, содержащий выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде скан-копии соответствующего документа в формате PDF или в виде файла формата Microsoft Excel (версия не ниже 2003).
6. 06 - в качестве файла вложения направляется электронный документ, содержащий выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода электронных денежных средств, состав, структура и формат которого приведены в подпункте 3.2.2 настоящего пункта.
Файл вложения, содержащий выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода электронных денежных средств, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде скан-копии соответствующего документа в формате PDF или в виде файла формата Microsoft Excel (версия не ниже 2003).
7. 07 - в качестве файла вложения направляется электронный документ, содержащий выписку из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками, форма которого приведена в приложении 1 к Инструкции Банка России от 16 сентября 2010 года N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц" (далее - Инструкция Банка России N 136-И), при условии, что при ведении указанного электронного реестра кредитной организацией в него включаются сведения о физических лицах, получаемые при проведении их идентификации.
В выписку включаются сведения об операциях с наличной иностранной валютой и чеками, совершенных физическим лицом, в отношении которого поступил запрос Росфинмониторинга.
Структура и формат электронного документа, содержащего выписку из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками, приведены в подпункте 3.2.3 настоящего пункта.
Файл вложения, содержащий выписку из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде скан-копии соответствующего документа в формате PDF или в виде файла формата Microsoft Excel (версия не ниже 2003).
8. 09 - в качестве файла вложения направляется либо электронная копия (скан-копия) имеющегося у кредитной организации единого формализованного документа, содержащего идентификационные сведения о клиенте, в формате PDF, либо электронный документ, содержащий Выписку из анкеты (досье) клиента, состав, структура и формат которого приведены в подпункте 3.2.4 настоящего документа.
9. 91 - в качестве файла вложения направляется электронный документ, сформированный по правилам, установленным Положением Банка России N 407-П и настоящим документом для формирования Выписки из анкеты (досье) клиента с учетом особенностей, предусмотренных подпунктом 3.2.4 настоящего документа.
10. 12 - в качестве файла (файлов) вложения (вложений) направляются документы и справочные материалы, не указанные в запросе Росфинмониторинга, но необходимые, по мнению кредитной организации, для эффективной реализации Федерального закона N 115-ФЗ, в виде скан-копии соответствующего документа в формате PDF, или в виде файла формата Microsoft Excel (версия не ниже 2003), или в виде файла формата Microsoft Word (версия не ниже 2003), или в виде текстового файла в кодировке DOS (866 кодовая страница).
3.2.1. Состав и формат показателей Выписки об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета.
Выписка об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета, предусмотренная Положением Банка России N 407-П, формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ).
Выписка об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего подпункта.
Информационная часть формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего подпункта.
Таблица 3.1
Состав и формат служебной части Выписки
об исполненных распоряжениях плательщика - физического
лица об осуществлении перевода денежных средств
без открытия банковского счета
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Версия формата
|
ВерсФорм
|
Т(1-10)
|
О
|
Е
|
Указывается <1.1>
|
|
2
|
Версия передающей программы
|
ВерсПрог
|
Т(1-50)
|
О
|
Е
|
Указывается версия программного обеспечения, с помощью которого сформирована Выписка.
<наименование программы> <пробел> <версия программы>
|
|
3
|
Дата формирования Выписки
|
ДатВып
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата формирования Выписки.
Совпадает по значению с датой, указанной в наименовании файла
|
|
4
|
Время формирования Выписки
|
ВремВып
|
В(8)
|
О
|
Е
|
Указывается время формирования Выписки
|
|
5
|
Начальная дата периода
|
НачДат
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается начальная дата периода, за который сформирована Выписка
|
|
6
|
Конечная дата периода
|
КонечДат
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается конечная дата периода, за который сформирована Выписка
|
|
7
|
ФИО уполномоченного лица
|
ФИООтвСотрудн
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица.
Состав показателя "ФИООтвСотрудн" приведен в таблице 1.2
|
|
8
|
Телефон (телефоны) уполномоченного лица
|
ТелОтвСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указываются через запятую номера контактных телефонов уполномоченного лица
<(код города)> <номер телефона>,
<(код города)> <номер телефона>
|
Таблица 3.2
Состав и формат информационной части Выписки
об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица
об осуществлении перевода денежных средств без открытия
банковского счета
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Сведения о плательщике
|
||||||
|
1
|
ФИО плательщика
|
ФИОПлательщ
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) плательщика.
Состав показателя "ФИОФЛ" приведен в таблице 1.2.
|
|
2
|
ИНН плательщика
|
ИННПлательщ
|
К(12)
|
П
|
Е
|
Указывается ИНН (12 знаков) плательщика согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
В случае если кредитная организация (филиал) не располагает сведениями об ИНН плательщика, показатель не заполняется.
|
|
3
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания плательщика
|
АдрПлательщ
|
Адрес
|
У
|
Е
|
Указывается адрес места жительства (регистрации) или места пребывания плательщика, в случае если сумма перевода превышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей, и отсутствует значение показателя, приведенного в строке 2 настоящей таблицы ("ИННПлательщ").
Состав показателя "АдрПлательщ" приведен в таблице 1.7.
|
|
4
|
Дополнительная информация о плательщике
|
ДопИнфПлательщ
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указывается в соответствии с законодательством или договором, в том числе договором с получателем средств, дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о плательщике.
|
|
Сведения об исполненных распоряжениях плательщика
Блок повторяется (строки 5 - 24 настоящей таблицы) в зависимости от количества исполненных распоряжений плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета, информация о которых включается в Выписку
|
||||||
|
5
|
Тип оператора по переводу денежных средств
|
ТипОператор
|
К(1)
|
О
|
М
|
Указывается значение:
<1> - если оператор по переводу денежных средств обслуживает плательщика (далее - банк плательщика);
<2> - если оператор по переводу денежных средств обслуживает получателя (далее - банк получателя).
|
|
6
|
Наименование распоряжения
|
НаимРасп
|
Т(1-250)
|
У
|
М
|
Указывается банком плательщика (ТипОператор = 1) наименование распоряжения о переводе денежных средств, на основании которого совершена операция (далее - распоряжение) (например, платежное поручение, заявление, уведомление, извещение и тому подобное).
Показатель отсутствует, если ТипОператор = 2.
|
|
7
|
Номер распоряжения
|
НомРасп
|
Т(1-250)
|
У
|
М
|
Указывается банком плательщика (ТипОператор = 1) номер распоряжения.
Показатель отсутствует, если ТипОператор = 2.
|
|
8
|
Дата распоряжения
|
ДатРасп
|
Д
|
У
|
М
|
Указывается банком плательщика (ТипОператор = 1) дата распоряжения.
Показатель отсутствует, если ТипУчРасчет = 2
|
|
9
|
Уникальный присваиваемый номер операции
|
НомОпер
|
ЦЧ(16)
|
П
|
М
|
Указывается уникальный присваиваемый номер операции (при его наличии).
|
|
10
|
Код валюты перевода
|
КодВалют
|
К(3)
|
О
|
М
|
Указывается цифровой код валюты перевода в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ)
|
|
11
|
Сумма перевода
|
СумПеревод
|
ДЧ(20.2)
|
О
|
М
|
Указывается сумма перевода в единицах валюты перевода
|
|
12
|
Сумма перевода в рублевом эквиваленте
|
СумПереводРуб
|
ДЧ(20.2)
|
У
|
М
|
Указывается сумма перевода в рублевом эквиваленте (в рублях).
Показатель отсутствует, если валютой перевода является валюта Российской Федерации.
|
|
13
|
БИК банка плательщика
|
БИКБанкПлательщ
|
К(9)
|
П
|
М
|
Указывается БИК банка плательщика (филиала банка плательщика).
В случае если перевод денежных средств осуществляется посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица и выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу, то в электронном сообщении банка получателя (ТипОператор = 2) значение показателя может отсутствовать.
|
|
14
|
Адрес места приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица
|
АдрПрием
|
Адрес
|
У
|
М
|
Указывается адрес места приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица.
Состав показателя "АдрПрием" приведен в таблице 1.7.
В случае если перевод денежных средств осуществляется посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица и зачисления денежных средств на банковский счет получателя, то:
- в электронном сообщении банка плательщика (ТипОператор = 1) показатель отсутствует;
- в электронном сообщении банка получателя (ТипОператор = 2) из состава показателя "АдрПрием" могут быть заполнены только значения "Код страны" и "Населенный пункт".
|
|
15
|
Адрес места выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу
|
АдрВыдачи
|
Адрес
|
У
|
М
|
Указывается адрес места выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу.
Состав показателя "АдрВыдачи" приведен в таблице 1.7.
В электронном сообщении банка плательщика (ТипОператор = 1) могут быть заполнены только значения "Код страны" и "Населенный пункт" из состава показателя "АдрВыдачи".
В электронном сообщении банка получателя (ТипОператор = 2) показатель отсутствует, в случае если денежные средства зачислены на банковский счет получателя средств.
|
|
16
|
БИК банка получателя
|
БИКБанкПолуч
|
К(9)
|
У
|
М
|
Указывается БИК банка получателя (филиала банка получателя).
В случае если перевод денежных средств осуществляется посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица и выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу, то в электронном сообщении банка плательщика (ТипОператор = 1) показатель может отсутствовать.
|
|
17
|
Наименование получателя - юридического лица
|
НаимПолучЮЛ
|
Т(1-250)
|
У
|
М
|
Указывается полное или сокращенное наименование получателя - юридического лица, в том числе банка.
Показатель отсутствует, если получателем является физическое лицо, индивидуальный предприниматель или физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
|
|
18
|
ФИО получателя
|
НаимПолучФЛ
|
ФИО
|
У
|
М
|
Указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) для получателя - физического лица, индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
Состав показателя "НаимПолучФЛ" приведен в таблице 1.2.
Показатель отсутствует, если получателем является юридическое лицо.
|
|
19
|
ИНН получателя
|
ИННПолуч
|
К(12)
К(10)
К(5)
|
П
|
М
|
Указывается:
- для юридических лиц, в том числе банков, - ИНН или КИО;
- для физических лиц - ИНН (при его наличии);
- для индивидуальных предпринимателей, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - ИНН.
|
|
20
|
Правовой статус получателя
|
ПравСтатусПолуч
|
К(1)
|
У
|
М
|
Указывается:
<1> - для индивидуальных предпринимателей;
<2> - для адвокатов;
<3> - для нотариусов;
<4> - для иных физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
В иных случаях показатель отсутствует.
|
|
21
|
Дополнительная информация о получателе
|
ДопИнфПолуч
|
Т(1-2000)
|
Н
|
М
|
Указывается в соответствии с законодательством или договором дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о получателе средств.
|
|
22
|
Номер счета получателя
|
СчПолучат
|
Т(30)
|
У
|
М
|
Указывается номер счета получателя средств в банке (за исключением корреспондентского счета кредитной организации, корреспондентского субсчета филиала кредитной организации, открытого в подразделении Банка России), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в Банке России или правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации.
В случае если получателем средств является кредитная организация, филиал кредитной организации, в том числе в целях выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу без открытия банковского счета, показатель отсутствует.
|
|
23
|
Назначение платежа
|
НазначПлатеж
|
Т(1-2000)
|
О
|
М
|
Указывается назначение платежа
|
|
24
|
Дата исполнения распоряжения
|
ДатИсполн
|
Д
|
О
|
М
|
Указывается:
- банком плательщика ((ТипОператор = 1) - дата исполнения распоряжения плательщика - физического лица;
- банком получателя ((ТипОператор = 2) - дата выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу либо дата зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств.
|
|
25
|
Статус перевода
|
СтатусПеревод
|
К(8-11)
|
П
|
М
|
Показатель принимает значение:
- выплачен;
- не выплачен.
В электронном сообщении банка плательщика (ТипОператор = 1) значение показателя может отсутствовать в случае, если на момент формирования электронного сообщения такие сведения недоступны в соответствии с правилами той платежной системы, участником которой является банк плательщика и в рамках которой осуществляется перевод денежных средств.
|
|
26
|
Комментарий
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Дополнительная информация, включаемая по усмотрению кредитной организации в Выписку.
|
3.2.2. Состав и формат показателей Выписки об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода электронных денежных средств.
Выписка об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода электронных денежных средств, предусмотренная Положением Банка России N 407-П, формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ).
Выписка об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода электронных денежных средств состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть формируется из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего подпункта.
Информационная часть формируется из показателей, приведенных в таблице 3.4 настоящего подпункта.
Таблица 3.3
Состав и формат служебной части Выписки
об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица
об осуществлении перевода электронных денежных средств
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Версия формата
|
ВерсФорм
|
Т(1-10)
|
О
|
Е
|
Указывается <1.1>
|
|
2
|
Версия передающей программы
|
ВерсПрог
|
Т(1-50)
|
О
|
Е
|
Указывается версия программного обеспечения, с помощью которого сформирована Выписка.
<наименование программы> <пробел> <версия программы>
|
|
3
|
Дата формирования Выписки
|
ДатВып
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата формирования Выписки.
Совпадает по значению с датой, указанной в наименовании файла
|
|
4
|
Время формирования Выписки
|
ВремВып
|
В(8)
|
О
|
Е
|
Указывается время формирования Выписки
|
|
5
|
Начальная дата периода
|
НачДат
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается начальная дата периода, за который сформирована Выписка
|
|
6
|
Конечная дата периода
|
КонечДат
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается конечная дата периода, за который сформирована Выписка
|
|
7
|
ФИО уполномоченного лица
|
ФИООтвСотрудн
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица.
Состав показателя "ФИООтвСотрудн" приведен в таблице 1.2.
|
|
8
|
Телефон (телефоны) уполномоченного лица
|
ТелОтвСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указываются через запятую номера контактных телефонов уполномоченного лица
<(код города)> <номер телефона>,
<(код города)> <номер телефона>
|
Таблица 3.4
Состав и формат информационной части Выписки
об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица
об осуществлении перевода электронных денежных средств
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Сведения о плательщике
|
||||||
|
1
|
ФИО плательщика
|
ФИОПлательщ
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) плательщика.
Состав показателя "ФИОПлательщ" приведен в таблице 1.2.
|
|
2
|
ИНН плательщика
|
ИННПлательщ
|
К(12)
|
П
|
Е
|
Указывается ИНН (12 знаков) плательщика согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
В случае если кредитная организация (филиал) не располагает сведениями об ИНН плательщика, показатель не заполняется.
|
|
3
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания плательщика
|
АдрПлательщ
|
Адрес
|
У
|
Е
|
Указывается адрес места жительства (регистрации) или места пребывания плательщика, в случае если сумма перевода превышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей, и отсутствует значение показателя, приведенного в строке 8 настоящей таблицы.
Состав показателя "АдрПлательщ" приведен в таблице 1.7.
|
|
4
|
Дополнительная информация о плательщике
|
ДопИнфПлательщ
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указывается в соответствии с законодательством или договором, в том числе договором с получателем средств, дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о плательщике.
|
|
Сведения об исполненных распоряжениях плательщика
Блок повторяется (строки 5 - 30 настоящей таблицы) в зависимости от количества исполненных распоряжений плательщика - физического лица об осуществлении перевода электронных денежных средств, информация о которых включается в Выписку.
|
||||||
|
5
|
Тип оператора электронных денежных средств
|
ТипОператор
|
К(1)
|
О
|
М
|
Указывается значение:
<1> - если оператор электронных денежных средств обслуживает плательщика (далее - оператор плательщика);
<2> - если оператор электронных денежных средств обслуживает получателя (далее - оператор получателя).
|
|
6
|
Наименование распоряжения
|
НаимРасп
|
Т(1-250)
|
У
|
М
|
Указывается оператором плательщика (ТипОператор = 1) наименование распоряжения о переводе электронных денежных средств, на основании которого совершена операция (далее - распоряжение) (например, платежное поручение, заявление, уведомление, извещение и тому подобное).
Показатель отсутствует, если ТипОператор = 2.
|
|
7
|
Номер распоряжения
|
НомРасп
|
Т(1-250)
|
У
|
М
|
Указывается оператором плательщика (ТипОператор = 1) номер распоряжения.
Показатель отсутствует, если ТипОператор = 2.
|
|
8
|
Дата распоряжения
|
ДатРасп
|
Д
|
У
|
М
|
Указывается оператором плательщика (ТипОператор = 1) дата распоряжения.
Показатель отсутствует, если ТипОператор = 2.
|
|
9
|
Уникальный присваиваемый номер операции
|
НомОпер
|
ЦЧ(16)
|
П
|
М
|
Указывается уникальный присваиваемый номер операции (при его наличии).
|
|
10
|
Код валюты перевода
|
КодВалют
|
К(3)
|
О
|
М
|
Указывается цифровой код валюты перевода (3 знака) в соответствии с ОКВ
|
|
11
|
Сумма перевода
|
СумПеревод
|
ДЧ(20.2)
|
О
|
М
|
Указывается сумма перевода в единицах валюты перевода
|
|
12
|
Сумма перевода в рублевом эквиваленте
|
СумПереводРуб
|
ДЧ(20.2)
|
У
|
М
|
Указывается сумма перевода в рублевом эквиваленте (в рублях).
Показатель отсутствует, если валютой перевода является валюта Российской Федерации.
|
|
13
|
Идентификатор электронного средства платежа плательщика
|
ИдентЭлПл
|
Т(1-2000)
|
О
|
М
|
Указывается номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа плательщика.
Номер и иной идентификатор электронного средства платежа, при их одновременном наличии, указываются через запятую.
|
|
14
|
Наименование кредитной организации (филиала) - оператора плательщика
|
НаимКОПл
|
Т(1-250)
|
У
|
М
|
Указывается в соответствии с КГРКО сокращенное фирменное наименование кредитной организации (филиала) - оператора плательщика.
Для филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
В электронном сообщении оператора получателя (ТипОператор = 2) показатель может отсутствовать.
|
|
15
|
Регистрационный номер кредитной организации - оператора плательщика
|
РегНомКОПл
|
К(1-4)
|
У
|
М
|
Указывается в соответствии с КГРКО без лидирующих нулей регистрационный номер кредитной организации - оператора плательщика (например, 23).
В электронном сообщении оператора получателя (ТипОператор = 2) значение показателя может отсутствовать.
|
|
16
|
Порядковый номер филиала кредитной организации - оператора плательщика
|
НомФлПл
|
К(1-4)
|
У
|
М
|
Указывается в соответствии с КГРКО без лидирующих нулей порядковый номер филиала кредитной организации - оператора плательщика (например, 5).
Показатель отсутствует, если оператором плательщика является кредитная организация.
В электронном сообщении оператора получателя (ТипОператор = 2) показатель может отсутствовать.
|
|
17
|
Наименование кредитной организации (филиала) - оператора получателя
|
НаимКОПолуч
|
Т(1-250)
|
У
|
М
|
Указывается в соответствии с КГРКО сокращенное фирменное наименование кредитной организации (филиала) - оператора получателя.
Для филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
В электронном сообщении оператора плательщика (ТипОператор = 1) показатель может отсутствовать.
|
|
18
|
Регистрационный номер кредитной организации - оператора получателя
|
РегНомКОПолуч
|
К(1-4)
|
У
|
М
|
Указывается в соответствии с КГРКО без лидирующих нулей регистрационный номер кредитной организации - оператора получателя (например, 23).
В электронном сообщении оператора плательщика (ТипОператор = 1) показатель может отсутствовать.
|
|
19
|
Порядковый номер филиала кредитной организации - оператора получателя
|
НомФлПолуч
|
К(1-4)
|
У
|
М
|
Указывается в соответствии с КГРКО без лидирующих нулей порядковый номер филиала кредитной организации - оператора получателя (например, 5).
Показатель отсутствует, если оператором получателя является кредитная организация.
В электронном сообщении оператора плательщика (ТипОператор = 1) показатель может отсутствовать.
|
|
20
|
Наименование получателя - юридического лица
|
НаимПолучЮЛ
|
Т(1-250)
|
У
|
М
|
Указывается полное или сокращенное наименование получателя - юридического лица, в том числе банка.
Показатель отсутствует, если получателем является физическое лицо, индивидуальный предприниматель или физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
|
|
21
|
ФИО получателя
|
НаимПолучФЛ
|
ФИО
|
У
|
М
|
Указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) для получателя - физического лица, индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
Состав показателя "НаимПолучФЛ" приведен в таблице 1.2.
Показатель отсутствует, если получателем является юридическое лицо.
|
|
22
|
ИНН получателя
|
ИННПолуч
|
К(12)
К(10)
К(5)
|
П
|
М
|
Указывается:
- для юридических лиц, в том числе банков, - ИНН или КИО;
- для физических лиц - ИНН (при его наличии);
- для индивидуальных предпринимателей, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - ИНН.
|
|
23
|
Правовой статус получателя
|
ПравСтатусПолуч
|
К(1)
|
У
|
М
|
Указывается:
<1> - для индивидуальных предпринимателей;
<2> - для адвокатов;
<3> - для нотариусов;
<4> - для иных физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
В иных случаях показатель отсутствует.
|
|
24
|
Дополнительная информация о получателе
|
ДопИнфПолуч
|
Т(1-2000)
|
Н
|
М
|
Указывается в соответствии с законодательством или договором дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о получателе средств.
|
|
25
|
Номер счета получателя
|
СчПолуч
|
Т(30)
|
У
|
М
|
Указывается номер счета получателя средств в банке (за исключением корреспондентского счета кредитной организации, корреспондентского субсчета филиала кредитной организации, открытого в подразделении Банка России), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в Банке России или правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации.
В случае если получателем средств является кредитная организация, филиал кредитной организации, в том числе в целях выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу без открытия банковского счета, а также в случае если перевод электронных денежных средств осуществляется посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств, то показатель отсутствует.
|
|
26
|
Адрес места выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу
|
АдрВыдачи
|
Адрес
|
У
|
М
|
Указывается адрес места выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу.
Состав показателя "АдрВыдачи" приведен в таблице 1.7.
Показатель может отсутствовать в электронном сообщении оператора плательщика (ТипОператор = 1).
|
|
27
|
Идентификатор электронного средства платежа получателя
|
ИдентЭлПолуч
|
Т(1-2000)
|
У
|
М
|
Указывается номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа получателя.
Номер и иной идентификатор электронного средства платежа, при их одновременном наличии, указываются через запятую.
В случае если перевод электронных денежных средств осуществляется посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств или выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу, то показатель отсутствует.
|
|
28
|
Назначение платежа
|
НазначПлатеж
|
Т(1-2000)
|
О
|
М
|
Указывается назначение платежа.
|
|
29
|
IP-адрес сетевого оборудования плательщика
|
АдресIP
|
Т(1-40)
|
У
|
М
|
Указываются оператором плательщика IP-адрес сетевого оборудования, с которого плательщиком был осуществлен перевод электронных денежных средств.
В случае отсутствия значения показателя показатель не заполняется.
В электронном сообщении оператора получателя (ТипОператор = 2) показатель отсутствует.
|
|
30
|
MAC-адрес сетевого оборудования плательщика
|
АдресMAC
|
Т(1-20)
|
У
|
М
|
Указываются оператором плательщика MAC-адрес сетевого оборудования, с которого плательщиком был осуществлен перевод электронных денежных средств.
В случае отсутствия значения показателя показатель не заполняется.
В электронном сообщении оператора получателя (ТипОператор = 2) показатель отсутствует.
|
|
31
|
Дата исполнения распоряжения
|
ДатаИспРПлат
|
Д
|
О
|
М
|
Указывается:
- оператором плательщика (ТипОператор = 1) - дата исполнения распоряжения;
- оператором получателя (ТипОператор = 2) - дата зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств, выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу либо дата увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств.
|
|
32
|
Комментарий
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указывается дополнительная информация, включаемая по усмотрению кредитной организации в Выписку.
|
3.2.3. Состав и формат показателей Выписки из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками.
Выписка из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ).
Выписка из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть формируется из показателей, приведенных в таблице 3.5 настоящего подпункта.
Информационная часть формируется из показателей, приведенных в таблице 3.6 настоящего подпункта.
Таблица 3.5
Состав и формат служебной части Выписки из электронного
реестра операций с наличной валютой и чеками
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Версия формата
|
ВерсФорм
|
Т(1-10)
|
О
|
Е
|
Указывается номер версии формата <1.1>
|
|
2
|
Версия передающей программы
|
ВерсПрог
|
Т(1-50)
|
О
|
Е
|
Указывается версия программного обеспечения, с помощью которого сформирована Выписка.
<наименование программы> <пробел> <версия программы>
|
|
3
|
Дата формирования Выписки
|
ДатВып
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата формирования Выписки.
Совпадает по значению с датой, указанной в наименовании файла
|
|
4
|
Время формирования Выписки
|
ВремВып
|
В(8)
|
О
|
Е
|
Указывается время формирования Выписки
|
|
5
|
Начальная дата периода
|
НачДат
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается начальная дата периода, за который сформирована Выписка
|
|
6
|
Конечная дата периода
|
КонечДат
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается конечная дата периода, за который сформирована Выписка
|
|
7
|
ФИО уполномоченного лица
|
ФИООтвСотрудн
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица.
Состав показателя "ФИООтвСотрудн" приведен в таблице 1.2
|
|
8
|
Телефон (телефоны) уполномоченного лица
|
ТелОтвСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указываются через запятую номера контактных телефонов уполномоченного лица
<(код города)> <номер телефона>,
<(код города)> <номер телефона>
|
Таблица 3.6
Состав и формат информационной части Выписки
из электронного реестра операций с наличной валютой
и чеками
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Сокращенное наименование кредитной организации (филиала)
|
НаимКО
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается в соответствии с КГРКО сокращенное фирменное наименование кредитной организации, сформировавшей Выписку.
В электронном сообщении филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
|
|
2
|
Регистрационный номер кредитной организации
|
РегНомКО
|
К(1-4)
|
О
|
Е
|
Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации без лидирующих нулей, сформировавшей Выписку (например, 23)
|
|
Информация о филиале кредитной организации
(раздел повторяется в зависимости от количества филиалов кредитной организации, информация из электронного (электронных) реестра (реестров) подлежит включению в Выписку)
|
||||||
|
3
|
Порядковый номер филиала кредитной организации
|
НомФл
|
К(1-4)
|
П
|
М
|
Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации, в котором был открыт Реестр (без лидирующих нулей, например, 5).
В случае, если Реестр был открыт в кредитной организации, показатель отсутствует.
|
|
Сведения об операциях с наличной валютой и чеками
(блок повторяется в зависимости от количества операций, информация о которых подлежит включению в Выписку из электронного (электронных) реестра (реестров) кредитной организации (филиала кредитной организации))
|
||||||
|
4
|
Порядковый номер Реестра
|
НомРеестр
|
ЦЧ(16)
|
О
|
М
|
Указывается порядковый номер Реестра, содержащего информацию об операции
|
|
5
|
Порядковый номер операции
|
НомОпер
|
ЦЧ(16)
|
О
|
М
|
Указывается в соответствии с Реестром порядковый номер операции
|
|
6
|
Дата совершения операции
|
ДатаОпер
|
Д
|
О
|
М
|
Указывается дата заполнения Реестра, содержащего информацию об операции
|
|
7
|
Время совершения операции
|
ВремОпер
|
В5(5)
|
О
|
М
|
Указывается в соответствии с Реестром время совершения операции
|
|
8
|
Код вида операции
|
КодВидОпер
|
К(2)
|
О
|
М
|
Указывается код вида операции в соответствии с Классификатором видов операций с наличной иностранной валютой и чеками, приведенным в приложении 2 к Инструкции Банка России N 136-И.
|
|
9
|
Код принятой валюты
|
КодВалПрин
|
К(3)
|
П
|
М
|
Указывается в соответствии с ОКВ трехзначный цифровой код наличной иностранной валюты или валюты Российской Федерации, принятой кассовым работником от физического лица.
Для указания кода валюты Российской Федерации используется признак рубля - <810>.
|
|
10
|
Курс иностранной валюты (кросс-курс) по операции
|
КурсВал
|
ДЧ(15.7)
|
П
|
М
|
Указывается курс иностранной валюты (кросс-курс), используемый при осуществлении операции.
Показатель не заполняется в случаях, если при осуществлении операции не используется курс иностранной валюты (кросс-курс), а также при осуществлении операции с использованием платежной карты
|
|
11
|
Сумма принятой валюты
|
СумПрин
|
ДЧ(15.2)
|
П
|
М
|
Указывается сумма наличной иностранной валюты или валюты Российской Федерации, принятая кассовым работником от физического лица, в единицах соответствующей валюты.
|
|
12
|
Код выданной валюты
|
КодВалВыд
|
К(3)
|
П
|
М
|
Указывается в соответствии с ОКВ трехзначный цифровой код наличной иностранной валюты или валюты Российской Федерации, выданной кассовым работником физическому лицу, в.
Для указания кода валюты Российской Федерации используется признак рубля - "810".
|
|
13
|
Сумма выданной валюты
|
СумВыд
|
ДЧ(15.2)
|
П
|
М
|
Указывается сумма наличной иностранной валюты или валюты Российской Федерации, выданная кассовым работником физическому лицу, в единицах соответствующей валюты.
|
|
14
|
Признак использования платежной карты
|
ПризИспКарта
|
Л
|
О
|
М
|
Признак осуществления операции с использованием платежной карты принимает значение:
- 0 - операция осуществлена без использования платежной карты;
- 1 - операция осуществлена с использованием платежной карты.
|
|
15
|
Количество чеков
|
КолЧек
|
ЦЧ(16)
|
П
|
М
|
Указывается количество принятых (выданных) кассовым работником чеков.
|
|
16
|
Код валюты
|
КодВалЧек
|
К(3)
|
П
|
М
|
Указывается в соответствии с ОКВ трехзначный цифровой код валюты номинала принятых от физического лица (выданных физическому лицу) чеков.
|
|
17
|
Сумма
|
СумЧек
|
ДЧ(15.2)
|
П
|
М
|
Указывается сумма принятых от физического лица (выданных физическому лицу) чеков, в единицах соответствующей валюты.
|
|
18
|
Номер счета
|
НомСчет
|
Т(20)
|
П
|
М
|
Указывается номер банковского счета, счета по вкладу физического лица.
При осуществлении операции с использованием платежной карты показатель может присутствовать, если кассовый работник располагает информацией о номере банковского счета, открытого для осуществления операций с использованием платежной карты.
Показатель не заполняется при осуществлении операции без использования банковского счета, счета по вкладу физического лица
|
|
19
|
Признак осуществления операции по доверенности
|
ПризОпДовер
|
Л
|
О
|
М
|
Признак осуществления операции физическим лицом, являющимся представителем другого физического лица и действующим от его имени по доверенности, принимает значение:
- 0 - операция осуществлена без участия представителя, действующего по доверенности;
- 1 - операция осуществлена с участием представителя, действующего по доверенности.
|
|
20
|
Гражданство физического лица
|
ГраждФЛ
|
К(3)
|
П
|
М
|
Указывается трехзначный цифровой код страны гражданства физического лица в соответствии с ОКСМ. Для лица без гражданства показатель принимает значение <000>.
При осуществлении операции физическим лицом, являющимся представителем другого физического лица и действующим от его имени по доверенности, указывается гражданство физического лица, выдавшего доверенность.
Показатель заполняется при осуществлении операции с проведением идентификации физического лица в случаях и порядке, установленных законодательством Российской Федерации, или в иных случаях, если кассовый работник располагает информацией о гражданстве физического лица.
|
3.2.4. Состав и формат показателей Выписки из анкеты (досье) клиента.
Выписка из анкеты (досье) клиента формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ).
Выписка из анкеты (досье) клиента состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть формируется из показателей, приведенных в таблице 3.7 настоящего подпункта, и содержит данные о кредитной организации (филиале), сформировавшей Выписку из анкеты (досье) клиента.
Информационная часть Выписки из анкеты (досье) клиента формируется:
- из показателей, приведенных в таблице 3.8 настоящего подпункта (сведения о юридическом лице (филиале юридического лица);
- из показателей, приведенных в таблице 3.9 настоящего подпункта (сведения о физическом лице);
- из показателей, приведенных в таблице 3.10 настоящего подпункта (сведения об индивидуальном предпринимателе);
- из показателей, приведенных в таблице 3.11 настоящего подпункта (сведения об адресе юридического или физического лица, сведения, получаемые в целях установления и идентификации выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также дополнительные сведения о клиенте).
Если "Код вида запрашиваемой информации" принимает значение "91", в электронный документ включаются служебная часть Выписки из анкеты (досье) клиента и также информационная часть, сформированная из показателей, приведенных в таблице 3.9, а также показателей раздела 5 таблицы 3.11 настоящего подпункта.
Таблица 3.7
Состав и формат служебной части Выписки из анкеты
(досье) клиента
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Версия формата
|
ВерсФорм
|
Т(1-10)
|
О
|
Е
|
Указывается номер версии формата <1.1>
|
|
2
|
Версия передающей программы
|
ВерсПрог
|
Т(1-50)
|
О
|
Е
|
Указывается версия программного обеспечения, с помощью которого сформирована Выписка.
<наименование программы> <пробел> <версия программы>
|
|
3
|
Дата формирования Выписки
|
ДатВып
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата формирования Выписки.
Совпадает по значению с датой, указанной в наименовании файла
|
|
4
|
Сокращенное наименование кредитной организации (филиала)
|
НаимКО
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается в соответствии с КГРКО сокращенное фирменное наименование кредитной организации (филиала), сформировавшей Выписку.
В электронном сообщении филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
|
|
5
|
Регистрационный номер кредитной организации
|
РегНомКО
|
К(1-4)
|
О
|
Е
|
Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации без лидирующих нулей, сформировавшей Выписку, (например, 23)
|
|
6
|
Порядковый номер филиала кредитной организации
|
НомФл
|
К(1-4)
|
У
|
Е
|
Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации без лидирующих нулей, сформировавшего Выписку, (например, 5).
В случае, если Выписка сформирована кредитной организацией, показатель отсутствует.
|
|
7
|
БИК кредитной организации (филиала)
|
БИККО
|
К(9)
|
П
|
Е
|
Указывается БИК кредитной организации (филиала), сформировавшей Выписку.
Для филиала кредитной организации указывается БИК при его наличии.
|
|
8
|
Тип клиента
|
ТипКлиент
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для физического лица;
<3> - для индивидуального предпринимателя
|
|
9
|
Признак резидента (нерезидента) клиента
|
ПризнРез
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для резидента;
<2> - для нерезидента
|
|
10
|
ФИО уполномоченного лица
|
ФИООтвСотрудн
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица.
Состав показателя "ФИООтвСотрудн" приведен в таблице 1.2.
|
|
11
|
Телефон (телефоны) уполномоченного лица
|
ТелОтвСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указываются через запятую номера контактных телефонов уполномоченного лица
<(код города)> <номер телефона>,
<(код города)> <номер телефона>
|
Таблица 3.8
Состав и формат информационной части Выписки из анкеты
(досье) клиента - юридического лица (филиала юридического
лица) (ВыпискаЮЛ)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Полное наименование юридического лица (филиала)
|
НаимЮЛ
|
Т(1-2000)
|
О
|
Е
|
Указывается для юридического лица полное наименование юридического лица. В случае если субъектом запроса является филиал юридического лица, то указывается полное наименование юридического лица и через запятую и пробел - слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия):
<наименование юридического лица>, филиал <наименование филиала юридического лица>
|
|
2
|
Сокращенное наименование юридического лица (филиала)
|
СокрНаимЮЛ
|
Т(1-250)
|
П
|
Е
|
Указывается для юридического лица сокращенное наименование юридического лица. В случае если субъектом запроса является филиал юридического лица, то указывается сокращенное наименование юридического лица и через запятую и пробел - слово "филиал" и сокращенное наименование филиала (в случае его наличия):
<наименование юридического лица>, филиал <наименование филиала юридического лица>
В случае отсутствия значения показателя показатель не заполняется
|
|
3
|
Наименование юридического лица (филиала) на иностранном языке
|
ИнНаимЮЛ
|
Т(1-2000)
|
П
|
Е
|
Указывается для юридического лица наименование юридического лица на иностранном языке (с использованием букв латинского алфавита).
В случае если субъектом запроса является филиал юридического лица, то указывается наименование юридического лица на иностранном языке и через запятую и пробел - слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия) на иностранном языке:
<наименование юридического лица>, филиал <наименование филиала юридического лица>
В случае отсутствия значения показателя показатель не заполняется
|
|
4
|
Организационно-правовая форма юридического лица
|
ОргПравФорм
|
Т(1-2000)
|
О
|
Е
|
Указывается полное название организационно-правовой формы юридического лица (например, общество с ограниченной ответственностью)
|
|
5
|
ИНН (КИО) юридического лица
|
ИННЮЛ
|
К(10)
К(5)
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица - резидента ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (10 знаков);
- для юридического лица - нерезидента (иностранной организации) ИНН (10 знаков) либо КИО (5 знаков) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе)
|
|
6
|
Регистрационный номер (ОГРН)
|
ОГРНЮЛ
|
К(1-20)
|
О
|
Е
|
Указывается ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года)
Для нерезидента указывается номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным государственным учреждением ГРП при Минюсте России; в случае отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации
|
|
7
|
Дата регистрации
|
ДатаРег
|
Д
|
О(У) <1>
|
Е
|
Указывается дата внесения в ЕГРЮЛ записи о создании юридического лица согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года)
Для нерезидента указывается дата выдачи свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица; в случае отсутствия такого свидетельства - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации
|
|
8
|
Наименование регистрирующего органа
|
НаимРегОрг
|
Т(1-250)
|
О(У)
|
Е
|
Указывается наименование регистрирующего органа согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года)
|
|
9
|
Место регистрации юридического лица
|
АдрЮЛ
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается место регистрации юридического лица.
Состав показателя "АдрЮЛ" приведен в таблице 1.7.
|
|
10
|
БИК кредитной организации - резидента
|
БИККлКО
|
К(9)
|
У
|
Е
|
Указывается БИК находящейся на обслуживании кредитной организации - резидента.
В иных случаях показатель отсутствует
|
|
11
|
Сведения об органах юридического лица
|
ОргЮЛ
|
Т(1-2000)
|
О(У)
|
Е
|
Указываются структура и персональный состав органов управления юридического лица
|
|
12
|
Сведения о величине уставного капитала
|
УстКапЮЛ
|
Т(1-2000)
|
О(У)
|
Е
|
Указывается величина зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала (через запятую) или величина уставного фонда, имущества
|
|
13
|
Сведения о присутствии или отсутствии по адресу (месту нахождения) юридического лица
|
ПрисутАдрЮЛ
|
Л
|
О(У)
|
Е
|
Указываются сведения о присутствии или отсутствии по адресу места нахождения юридического лица (то есть по адресу места нахождения постоянно действующего исполнительного органа управления юридического лица, а в случае его отсутствия - иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности).
Показатель принимает значения:
<0> - в случае отсутствия;
<1> - в случае присутствия.
|
--------------------------------
<1> Значение признака обязательности показателя, указанное в скобках, определено для формирования сведений о выгодоприобретателе, указанных в таблице 3.11 настоящего документа.
Таблица 3.9
Состав и формат информационной части Выписки из анкеты
(досье) клиента - физического лица (ВыпискаФЛ)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Фамилия, имя, отчество
|
ФИОФЛ
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - клиента кредитной организации (филиала).
Состав показателя "ФИОФЛ" приведен в таблице 1.2.
|
|
2
|
ИНН физического лица
|
ИННФЛ
|
К(12)
|
П
|
Е
|
Указывается согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе ИНН (12 знаков) физического лица, в отношении которого кредитная организация (филиал) располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.
Для физического лица, в отношении которого кредитная организация (филиал) не располагает сведениями о присвоенном ему ИНН, показатель не заполняется.
|
|
3
|
Дата рождения
|
ДатаРождФЛ
|
Д
|
О (О, У) <1>
|
Е
|
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность
|
|
4
|
Место рождения
|
МестоРождФЛ
|
МестРожд
|
О (У, У)
|
Е
|
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Состав показателя "МестРождФЛ" приведен в таблице 1.3.
|
|
5
|
Гражданство
|
ГраждФЛ
|
К(3)
|
О (О, У)
|
Е
|
Указывается трехзначный цифровой код страны гражданства физического лица в соответствии с ОКСМ. Для физического лица без гражданства показатель принимает значение <000>.
|
|
6
|
Признак принадлежности к должностному лицу
|
ПризнДолжЛиц
|
К(1)
|
О (У, У)
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<0> - физическое лицо не является лицом, указанным в <1>, <2>, <3>, <4>, <5>, <6>, <7>, <8>;
<1> - физическое лицо является иностранным публичным должностным лицом;
<2> - физическое лицо является супругом или близким родственником иностранного публичного должностного лица;
<3> - физическое лицо является должностным лицом публичной международной организации;
<4> - физическое лицо замещает (занимает) государственную должность Российской Федерации;
<5> - физическое лицо замещает (занимает) должность члена Совета директоров Банка России;
<6> - физическое лицо замещает (занимает) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;
<7> - физическое лицо замещает (занимает) должность в Банке России;
<8> - физическое лицо замещает (занимает) должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов.
|
|
7
|
Документ, удостоверяющий личность
|
ДокУдЛичн
|
К(1)
|
О (О, У)
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для граждан Российской Федерации;
<2> - для иностранных граждан;
<3> - для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации;
<4> - для иных лиц без гражданства;
<5> - для беженцев.
|
|
8
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства
|
СведДокУдЛичн
|
ДокУдост
|
О (О, У)
|
Е
|
Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства.
Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 1.4.
|
|
Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации (заполняется, если показатель "Документ, удостоверяющий личность" (ДокУдЛичн) принимает значение <2>, <3>, <4> или <5>)
|
||||||
|
9
|
Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации
|
СведДокПреб
|
ДокПодтв
|
У
|
Е
|
Указываются сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
Состав показателя "СведДокПреб" приведен в таблице 1.5.
Показатель отсутствует в случае если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица.
|
|
10
|
Сведения миграционной карты
|
СведМигрКарт
|
МигрКарт
|
У
|
Е
|
Указываются сведения миграционной карты.
Состав показателя "СведМигрКарт" приведен в таблице 1.6.
|
--------------------------------
<1> Значения признака обязательности показателя, указанные в скобках, определены соответственно для формирования сведений о выгодоприобретателе и бенефициарном владельце клиента, указанных в таблице 3.11 настоящего документа.
Таблица 3.10
Состав и формат информационной части
Выписки из анкеты (досье) клиента - индивидуального
предпринимателя (ВыпискаИП)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Фамилия, имя, отчество
|
ФИОИП
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) индивидуального предпринимателя - клиента кредитной организации (филиала).
Состав показателя "ФИОИП" приведен в таблице 1.2.
|
|
2
|
ИНН физического лица - индивидуального предпринимателя
|
ИННИП
|
К(12)
|
О (У) <1>
|
Е
|
Указывается ИНН (12 знаков) индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе
|
|
3
|
Дата рождения
|
ДатаРождИП
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность
|
|
4
|
Место рождения
|
МестоРождИП
|
МестРожд
|
О (У)
|
Е
|
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Состав показателя "МестРождИП" приведен в таблице 1.3.
|
|
5
|
Гражданство
|
ГраждИП
|
К(3)
|
О
|
Е
|
Указывается трехзначный цифровой код страны гражданства индивидуального предпринимателя в соответствии с ОКСМ. Для лица без гражданства показатель принимает значение <000>.
|
|
6
|
Регистрационный номер (ОГРНИП)
|
ОГРНИП
|
К(15)
|
О (У)
|
Е
|
Указывается ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
|
|
7
|
Дата государственной регистрации
|
ДатаРег
|
Д
|
О (У)
|
Е
|
Указывается дата внесения в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (ЕГРИП) записи о регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
|
|
8
|
Наименование регистрирующего органа
|
НаимРегОрг
|
Т(1-250)
|
О (У)
|
Е
|
Указывается наименование регистрирующего органа согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
|
|
9
|
Место регистрации индивидуального предпринимателя
|
АдрИП
|
Адрес
|
О (У)
|
Е
|
Указывается место регистрации индивидуального предпринимателя.
Состав показателя "АдрИП" приведен в таблице 1.7.
|
|
10
|
Признак принадлежности к должностному лицу
|
ПризнДолжЛиц
|
К(1)
|
О (У)
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<0> - физическое лицо не является лицом, указанным в <1>, <2>, <3>, <4>, <5>, <6>, <7>, <8>;
<1> - физическое лицо является иностранным публичным должностным лицом;
<2> - физическое лицо является супругом или близким родственником иностранного публичного должностного лица;
<3> - физическое лицо является должностным лицом публичной международной организации;
<4> - физическое лицо замещает (занимает) государственную должность Российской Федерации;
<5> - физическое лицо замещает (занимает) должность члена Совета директоров Банка России;
<6> - физическое лицо замещает (занимает) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;
<7> - физическое лицо замещает (занимает) должность в Банке России;
<8> - физическое лицо замещает (занимает) должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов.
|
|
11
|
Документ, удостоверяющий личность
|
ДокУдЛичн
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для граждан Российской Федерации;
<2> - для иностранных граждан;
<3> - для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации;
<4> - для иных лиц без гражданства.
|
|
12
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства
|
СведДокУдЛичн
|
ДокУдост
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства.
Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 1.4.
|
|
Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации (заполняется, если показатель "Документ, удостоверяющий личность" (ДокУдЛичн) принимает значение <2>, <3> и <4>)
|
||||||
|
13
|
Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации
|
СведДокПреб
|
ДокПодтв
|
У
|
Е
|
Указываются сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
Состав показателя "СведДокПреб" приведен в таблице 1.5.
Показатель отсутствует в случае, если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица.
|
|
14
|
Сведения миграционной карты
|
СведМигрКарт
|
МигрКарт
|
У
|
Е
|
Указываются сведения миграционной карты.
Состав показателя "СведМигрКарт" приведен в таблице 1.6.
|
--------------------------------
<1> Значение признака обязательности показателя, указанное в скобках, определено для формирования сведений о выгодоприобретателе, указанных в таблице 3.11 настоящего документа.
Таблица 3.11
Состав и формат информационной части Выписки
из анкеты (досье) клиента, содержащей сведения об адресе
юридического или физического лица, сведения, получаемые
в целях установления и идентификации выгодоприобретателя,
бенефициарного владельца, а также дополнительные
сведения о клиенте
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Раздел 1. Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц, адрес места жительства (регистрации) и (или) места пребывания физического лица
|
||||||
|
1
|
Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица
|
АдрРег
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица - адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный ЕГРЮЛ;
- для физического лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица.
Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 1.7.
|
|
2
|
Адрес места пребывания физического лица
|
АдрМП
|
Адрес
|
У
|
Е
|
Указывается адрес места пребывания физического лица, в случае если он отличается от адреса, указанного в строке 1 настоящей таблицы.
Состав показателя "АдрМП" приведен в таблице 1.7.
|
|
Раздел 2. Иной адрес юридического лица или индивидуального предпринимателя, информация о котором имеется у кредитной организации
|
||||||
|
3
|
Иной адрес юридического лица или индивидуального предпринимателя, информация о котором имеется у кредитной организации
|
АдрИной
|
Адрес
|
У
|
М
|
Указывается иной (иные) адрес (адреса) юридического лица или индивидуального предпринимателя, информация о котором (о которых) имеется у кредитной организации, и отличается от адреса, указанного в строке 1 настоящей таблицы.
Состав показателя "АдрИной" приведен в таблице 1.7.
|
|
4
|
Номера контактных телефонов и факсов
|
ТелФакс
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указываются через запятую номера контактных телефонов и факсов
<(код города)> <номер телефона>,
<(код города)> <номер телефона>,
<(код города)> <номер факса>
|
|
Раздел 3. Сведения о выданной юридическому лицу или физическому лицу - индивидуальному предпринимателю лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
(заполняется, если показатель "Тип Клиента" (ТипКлиент) принимает значение <1> или <3>)
|
||||||
|
5
|
Признак наличия (отсутствия) у клиента выданной лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
|
ПризнНалЛиценз
|
К(2)
|
У
|
Е
|
Указывается в зависимости от наличия (отсутствия) у клиента - юридического лица или индивидуального предпринимателя выданной лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, следующее значение:
<00> - при отсутствии лицензии;
<11> - при наличии лицензии.
|
|
Информация, указанная в строке 6 настоящей таблицы, заполняется, если показатель "Признак наличия (отсутствия) у клиента выданной лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию" (ПризнНалЛиценз) принимает значение <11> и повторяется по количеству выданных лицензий.
|
||||||
|
6
|
Сведения о выданной лицензии
|
СведЛиценз
|
Лицензия
|
У
|
М
|
Указываются сведения о выданной юридическому лицу или физическому лицу - индивидуальному предпринимателю лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию.
Состав показателя "СведЛиценз" приведен в таблице 1.8.
|
|
Раздел 4. Сведения, получаемые в целях установления и идентификации выгодоприобретателя
|
||||||
|
7
|
Признак наличия (отсутствия) оснований, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица
|
ПризнНалВП
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Указывается в зависимости от наличия (отсутствия) оснований, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок, следующее значение:
<00> - при отсутствии оснований
<11> - при наличии оснований
|
|
4.1. Сведения о выгодоприобретателе
(заполняется, если показатель "Признак наличия (отсутствия) оснований, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица" (ПризнНалВП) принимает значение <11>) (блок повторяется в зависимости от количества выгодоприобретателей)
|
||||||
|
8
|
Сведения о выгодоприобретателе - юридическом лице
|
СведВПЮЛ
|
ВыпискаЮЛ
|
У
|
М
|
Указываются сведения о выгодоприобретателе - юридическом лице.
Состав показателя "СведВПЮЛ" приведен в таблице 3.8.
|
|
9
|
Сведения о выгодоприобретателе - физическом лице
|
СведВПФЛ
|
ВыпискаФЛ
|
У
|
М
|
Указываются сведения о выгодоприобретателе - физическом лице.
Состав показателя "СведВПФЛ" приведен в таблице 3.9.
|
|
10
|
Сведения о выгодоприобретателе - индивидуальном предпринимателе
|
СведВПИП
|
ВыпискаИП
|
У
|
М
|
Указываются сведения о выгодоприобретателе - индивидуальном предпринимателе.
Состав показателя "СведВПИП" приведен в таблице 3.10.
|
|
11
|
Адрес (место нахождения) выгодоприобретателя - юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания выгодоприобретателя - физического лица
|
ВПАдрРег
|
Адрес
|
О
|
М
|
Указывается:
- для выгодоприобретателя - юридического лица - адрес (место нахождения) выгодоприобретателя - юридического лица, внесенный ЕГРЮЛ;
- для выгодоприобретателя - физического лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания выгодоприобретателя - физического лица.
Состав показателя "ВПАдрРег" приведен в таблице 1.7.
|
|
12
|
Адрес места пребывания выгодоприобретателя - физического лица
|
ВПАдрМП
|
Адрес
|
У
|
М
|
Указывается адрес места пребывания выгодоприобретателя - физического лица, в случае если он отличается от адреса, указанного в строке 11 настоящей таблицы.
Состав показателя "ВПАдрМП" приведен в таблице 1.7.
|
|
13
|
Иной адрес выгодоприобретателя - юридического лица или выгодоприобретателя - индивидуального предпринимателя, информация о котором имеется у кредитной организации
|
ВПАдрИной
|
Адрес
|
Н
|
М
|
Указывается иной (иные) адрес (адреса) выгодоприобретателя - юридического лица или выгодоприобретателя - индивидуального предпринимателя, информация о котором (о которых) имеется у кредитной организации, и отличается от адреса, указанного в строке 11 настоящей таблицы.
Состав показателя "ВПАдрИной" приведен в таблице 1.7.
|
|
14
|
Номера контактных телефонов и факсов выгодоприобретателя
|
ВПТелФакс
|
Т(1-250)
|
П
|
М
|
Указываются через запятую номера контактных телефонов и факсов выгодоприобретателя
<(код города)> <номер телефона>,
<(код города)> <номер телефона>,
<(код города)> <номер факса>
|
|
15
|
Признак наличия (отсутствия) у выгодоприобретателя выданной лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
|
ВППризнНалЛиценз
|
К(2)
|
У
|
М
|
Указывается в зависимости от наличия (отсутствия) у выгодоприобретателя - юридического лица или индивидуального предпринимателя выданной лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, следующее значение:
<00> - при отсутствии лицензии;
<11> - при наличии лицензии.
|
|
Информация, указанная в строке 16 настоящей таблицы, заполняется, если показатель "Признак наличия (отсутствия) у выгодоприобретателя выданной лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию" (ВППризнНалЛиценз) принимает значение <11> и повторяется по количеству выданных лицензий.
|
||||||
|
16
|
Сведения о выданной лицензии
|
ВПСведЛиценз
|
Лицензия
|
У
|
М
|
Указываются сведения о выданной выгодоприобретателю - юридическому лицу или выгодоприобретателю - физическому лицу - индивидуальному предпринимателю лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию.
Состав показателя "ВПСведЛиценз" приведен в таблице 1.8.
|
|
Раздел 5. Сведения, получаемые в целях установления и идентификации бенефициарного владельца
|
||||||
|
17
|
Результат принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца
|
ИдентБенефиц
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Указывается в зависимости от результата принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца клиента - юридического лица следующее значение:
<11> - выявлен (для случаев выявления бенефициарного владельца, не являющегося лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа юридического лица);
<12> - выявлен (для случаев выявления бенефициарного владельца, являющегося одновременно лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа юридического лица);
<13> - не выявлен (для случаев, когда в результате принятия предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ мер по идентификации бенефициарного владельца бенефициарный владелец не выявлен и бенефициарным владельцем признано лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа юридического лица).
Указывается в зависимости от результата принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца клиента - физического лица и индивидуального предпринимателя показатель принимает следующее значение:
<21> - выявлен (в случае наличия у физического лица и индивидуального предпринимателя бенефициарного владельца);
<23> - не выявлен (в случае отсутствия у физического лица и индивидуального предпринимателя бенефициарного владельца).
|
|
5.1. Сведения о бенефициарном владельце клиента
(заполняется, если показатель "Результат принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца" (ИдентБенефиц) принимает значения <11>, <12>, <13>, <21>).
|
||||||
|
18
|
Сведения о бенефициарном владельце клиента
|
СведБенефиц
|
ВыпискаФЛ
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о бенефициарном владельце клиента.
Состав показателя "СведБенефиц" приведен в таблице 3.9.
|
|
19
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица - бенефициарного владельца клиента
|
БенефицАдрРег
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица - бенефициарного владельца клиента.
Состав показателя "БенефицАдрРег" приведен в таблице 1.7.
|
|
20
|
Адрес места пребывания физического лица - бенефициарного владельца клиента
|
БенефицАдрМП
|
Адрес
|
У
|
Е
|
Указывается адрес места пребывания физического лица, в случае если он отличается от адреса, указанного в строке 19 настоящей таблицы.
Состав показателя "БенефицАдрМП" приведен в таблице 1.7.
|
|
Раздел 6. Иные сведения о клиенте
|
||||||
|
21
|
Сведения о степени (уровне) риска
|
СтепРиск
|
Т(1-2000)
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о степени (уровне) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая обоснование оценки риска.
|
|
22
|
Дата начала отношений с клиентом
|
ДатНачОтнош
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата начала отношений с клиентом (например, дата открытия первого банковского счета (банковского вклада, депозита).
|
|
23
|
Дата заполнения анкеты (досье) клиента
|
ДатАнкет
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата заполнения анкеты (досье) клиента.
|
|
24
|
Дата обновления анкеты (досье) клиента
|
ДатОбнАнкет
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата последнего обновления (при его наличии) анкеты (досье) клиента.
|
|
25
|
Фамилия, имя, отчество сотрудника, ответственного за работу с клиентом
|
ФИОКуратКО
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета, куратора счета.
Состав показателя "ФИОКуратКО" приведен в таблице 1.2.
|
|
26
|
Должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом
|
ДолжнКуратКО
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указываются должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета, куратора счета.
|
|
27
|
Иные сведения по усмотрению кредитной организации
|
ДопСвед
|
Т(1-2000)
|
У
|
Е
|
Указываются при наличии иные сведения, включаемые в анкету (досье) клиента по усмотрению кредитной организации
|
4. Структура наименования и размер архивного файла кредитной организации (филиала)
4.1. Наименование архивного файла кредитной организации (филиала) имеет следующую структуру:
DIFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nn_MMM.arj,
где:
DIFM - идентификатор архивного файла кредитной организации (филиала);
bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала), отправившей архивный файл;
GGGGMMDD - дата формирования архивного файла кредитной организации (филиала) (год (4 знака), месяц, день);
nn - порядковый номер архивного файла кредитной организации, сформированного в течение дня (2 символа), нумерация начинается с 01;
MMM - признак архивного файла
000 - при первичном направлении;
101 - при направлении в случае получения квитанции о непринятии электронного сообщения;
201 - при направлении в случае получении квитанции о непринятии вложений.
4.2. Объем архивного файла кредитной организации (филиала), формируемого в соответствии с пунктом 1.5 Положения Банка России N 407-П, не должен превышать 5 Мбайт. В случае превышения указанного объема, из электронного сообщения и файла вложения (файлов вложений) формируется многотомный архивный файл.
Многотомный архивный файл формируется с использованием командной строки:
Arj32.exe A-V5000k-Y-E
DIFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nn_MMM.arj <файлы в архив>
4.3. Архивный файл или каждый том многотомного архивного файла зашифровывается кредитной организацией (филиалом) с использованием ключа шифрования, полученного и применяемого в порядке, установленном приложением 1 к Положению Банка России N 321-П, и снабжается кодом аутентификации (далее - КА) кредитной организации (филиала). При зашифровании архивного файла (каждого тома многотомного архивного файла) расширение файла не изменяется.
4.4. Примеры
архивный файл кредитной организации:
DIFM_044579647_20140407_01_000.arj
многотомный архивный файл кредитной организации:
DIFM_044579647_20140407_01_000.a01
DIFM_044579647_20140407_01_000.a02
DIFM_044579647_20140407_01_000.a03
DIFM_044579647_20140407_01_000.arj
5. Структура уведомления о принятии (непринятии) территориальным учреждением Банка России архивного файла кредитной организации
При приеме архивного файла (многотомного архивного файла) кредитной организации (филиала) территориальное учреждение Банка России на каждый полученный архивный файл (том многотомного архивного файла) формирует уведомление о принятии (непринятии) архивного файла (тома многотомного архивного файла) в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
5.1. Наименование уведомления о принятии (непринятии) архивного файла (тома многотомного архивного файла) кредитной организации (филиала) формируется из наименования архивного файла (тома многотомного архивного файла) кредитной организации (филиала) путем добавления символа "UV" в начало наименования файла и замены символа "." (точка) на символ "_" (нижнее подчеркивание):
UVDIFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nn_MMM_arj.xml
или
UVDIFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nn_MMM_axx.xml,
где:
UV - идентификатор уведомления о принятии (непринятии) архивного файла (тома многотомного архивного файла) кредитной организации (филиала);
DIFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nn_MMM_arj - наименование архивного файла кредитной организации (филиала) с учетом замены символа "." (точка) на символ "_" (нижнее подчеркивание);
DIFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nn_MMM_axx - наименование тома (xx - номер тома) многотомного архивного файла кредитной организации (филиала) с учетом замены символа "." (точка) на символ "_" (нижнее подчеркивание).
5.2. Структура и состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала).
5.2.1. Структура и формат уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала).
5.2.2. Состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала) (справочник элементов данных).
В состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала) входят:
принят - архивный файл (тома многотомного архивного файла) кредитной организации (филиала) принят;
не принят (причины непринятия) - архивный файл (тома многотомного архивного файла) кредитной организации (филиала) не принят с указанием причины (причин) непринятия;
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
6. Структура наименования и порядок формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России
6.1. Из всех архивных файлов кредитных организаций (филиалов кредитных организаций) в соответствии с пунктом 1.8 Положения Банка России N 407-П территориальное учреждение Банка России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл территориального учреждения Банка России.
6.2. Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:
DISF_tu_GGGGMMDD_NNN.arj,
где:
DISF - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);
GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (год (четыре знака), месяц, день) (8 символов);
NNN - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
6.3. Объем сводного архивного файла территориального учреждения Банка России не должен превышать 25 Мбайт. В случае превышения указанного объема формируется многотомный сводный архивный файл территориального учреждения Банка России.
Многотомный сводный архивный файл территориального учреждения Банка России формируется с использованием командной строки:
Arj32.exe A-V25000k-Y-E DISF_tu_GGGGMMDD_NNN.arj <файлы в архив>
6.4. В состав каждого сводного архивного файла территориального учреждения Банка России включается Перечень наименований архивных файлов кредитных организаций (филиалов), включенных в указанный сводный архивный файл (далее - Перечень).
Перечень формируется помощью программы-архиватора ARJ32 в виде текстового файла в кодировке DOS (кодовая страница 866), имеющего следующую структуру наименования:
RERDISF_tu_GGGGMMDD_NNN.txt,
где:
RER - идентификатор Перечня,
DISF_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в соответствии с подпунктом 6.2 настоящего пункта.
Правила формирования Перечня, в том числе и для многотомного сводного архивного файла территориального учреждения Банка России:
- перечень формируется с использованием командной строки:
Arj32.exe L-V-Y DISF_tu_GGGGMMDD_NNN.arj >
RERDISF_tu_GGGGMMDD_NNN.txt
- полученный Перечень снабжается КА территориального учреждения Банка России и включается в состав сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (многотомного сводного архивного файла территориального учреждения Банка России) с использованием соответствующей командной строки:
Arj32.exe A DISF_tu_GGGGMMDD_NNN.arj
RERDISF_tu_GGGGMMDD_NNN.txt
где:
DISF_tu_GGGGMMDD_NNN.arj - наименование сводного архивного файла.
Arj32.exe A DISF_tu_GGGGMMDD_NNN.nnn
RERDISF_tu_GGGGMMDD_NNN.txt
где:
DISF_tu_GGGGMMDD_NNN.nnn - наименование последнего тома многотомного сводного архивного файла.
6.5. Сводный архивный файл территориального учреждения Банка России или каждый том многотомного сводного архивного файла территориального учреждения Банка России снабжается КА территориального учреждения Банка России.
6.6. Примеры:
сводный архивный файл территориального учреждения Банка России:
DISF_45_20140407_001.arj
многотомный сводный архивный файл территориального учреждения Банка России:
DISF_45_20140407_001.a01;
DISF_45_20140407_001.a02;
DISF_45_20140407_001.arj.
7. Структура наименования, форматы и структура квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.
Квитанция о непринятии сводного архивного файла (тома многотомного сводного архивного файла) территориального учреждения Банка России формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
7.1. Структура наименования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.
Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла (тома многотомного сводного архивного файла) территориального учреждения Банка России формируется из наименования сводного архивного файла (тома многотомного сводного архивного файла) территориального учреждения Банка России путем добавления символов "ER" в начало наименования файла и замены символа "." (точка) на символ "_" (нижнее подчеркивание):
ERDISF_tu_GGGGMMDD_NNN_arj.xml
или
ERDISF_tu_GGGGMMDD_NNN_axx.xml,
где:
ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла (тома многотомного сводного архивного файла) территориального учреждения Банка России;
ERDISF_tu_GGGGMMDD_NNN_arj - наименование сводного архивного файла (тома многотомного сводного архивного файла) территориального учреждения Банка России с учетом замены символа "." (точка) на символ "_" (нижнее подчеркивание);
ERDISF_tu_GGGGMMDD_NNN_axx - наименование тома (xx - номер тома) многотомного сводного архивного файла территориального учреждения Банка России с учетом замены символа "." (точка) на символ "_" (нижнее подчеркивание).
Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России DISF_45_20140331_001.arj: ERDISF_45_20140331_001_arj.xml.
Пример наименования файла квитанции о непринятии тома многотомного сводного архивного файла территориального учреждения Банка России DISF_45_20140331_001.a01: ERDISF_45_20140331_001_a01.xml.
7.2. Структура и состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.
7.2.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.
7.2.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (справочник элементов данных).
В состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России входят:
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
7.3. Из квитанций о непринятии сводного архивного файла (тома многотомного сводного архивного файла) территориального учреждения Банка России, адресованных одному территориальному учреждению Банка России, с помощью программы-архиватора ARJ32 формируется архивный файл, наименование которого имеет следующую структуру:
TUER_tu_GGGGMMDD_NNN_arj,
где:
TUER - идентификатор архивного файла;
tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован архивный файл (первые два символа);
GGGGMMDD - дата формирования архивного файла (год (4 знака), месяц, день);
NNN - порядковый номер архивного файла, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании архивного файла, (3 символа), нумерация начинается с 001.
8. Структура наименования, форматы и структура квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения
Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
8.1. Структура наименования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения.
Наименование квитанции о принятии электронного сообщения формируется из наименования электронного сообщения путем замены первого символа "D" на символ "P".
Наименование квитанции о непринятии электронного сообщения формируется из наименования электронного сообщения путем замены первого символа "D" на символ "N".
8.2. Структура и состав квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения.
8.2.1. Структура и формат квитанции о принятии электронного сообщения.
...
8.2.2. Состав квитанции о принятии электронного сообщения (справочник элементов данных).
В состав квитанции о принятии электронного сообщения входят:
0 - электронное сообщение и все вложения к этому электронному сообщению приняты;
1 - электронное сообщение принято, одно или несколько вложений к этому электронному сообщению не приняты;
0 - файл вложения принят;
1 - файл вложения не принят;
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
8.2.3. Структура и формат квитанции о непринятии электронного сообщения.
...
8.2.4. Состав квитанции о непринятии электронного сообщения (справочник элементов данных).
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
9. Структура наименования, форматы и структура квитанции о непринятии файла вложения
Квитанция о непринятии файла вложения формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
9.1. Структура наименования квитанции о непринятии файла вложения.
Наименование квитанции о непринятии файла вложения формируется из наименования файла вложения путем добавления символов "ERR" в начало наименования файла вложения:
ERRINC_TI_XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX_bbbbbbbbbGGGGMMDD_nnn.xml,
ERR - идентификатор квитанции о непринятии файла вложения;
INC_TI_XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX_bbbbbbbbbGGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) файла вложения в соответствии с пунктом 3.1.
9.2. Структура и формат квитанции о непринятии файла вложения.
...
9.3. Состав квитанции о непринятии файла вложения (справочник элементов данных)
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
10. Структура наименования и размер архивного файла Росфинмониторинга
10.1. Из электронных документов, сформированных в соответствии с пунктом 3.4 Положения Банка России N 407-П и адресованных одной и той же кредитной организации (одному и тому же филиалу кредитной организации), Росфинмониторинг формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл Росфинмониторинга.
10.2. Наименование архивного файла Росфинмониторинга имеет следующую структуру:
ZRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj,
где:
ZRFM - идентификатор архивного файла Росфинмониторинга;
bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала), которой (которому) адресован архивный файл Росфинмониторинга;
GGGGMMDD - дата формирования архивного файла Росфинмониторинга (год (4 знака), месяц, день);
nnn - порядковый номер (3 символа) архивного файла Росфинмониторинга, сформированного в течение рабочего дня для кредитной организации (филиала кредитной организации), БИК которой (которого) указан в наименовании архивного файла, нумерация начинается с 001.
10.3. Каждый архивный файл Росфинмониторинга, адресованный кредитной организации (филиалу кредитной организации), должен содержать не более 2000 электронных документов (рекомендуемый объем архивного файла Росфинмониторинга - 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла Росфинмониторинга рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа электронных документов, которые необходимо передать в течение рабочего дня одной кредитной организации (одному филиалу кредитной организации), формируется несколько архивных файлов, адресованных этой кредитной организации (этому филиалу уполномоченного банка).
10.4. Примеры:
архивный файл Росфинмониторинга, адресованный кредитной организации (количество электронных документов не более 2000):
ZRFM_044579647_20140410_001.arj:
архивные файлы Росфинмониторинга, адресованные кредитной организации (количество электронных документов более 2000):
ZRFM_044579647_20140410_001.arj:
ZRFM_044579647_20140410_002.arj:
ZRFM_044579647_20140410_003.arj.
11. Структура наименования сводного архивного файла Росфинмониторинга
11.1. Из архивных файлов Росфинмониторинга, адресованных кредитным организациям (филиалам кредитных организаций), надзор за деятельностью которых осуществляет одно и то же территориальное учреждение Банка России, Росфинмониторинг формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл Росфинмониторинга.
11.2. Наименование сводного архивного файла Росфинмониторинга имеет следующую структуру:
ZRFM_tu_GGGGMMDD_nnn.arj,
где:
ZRFM - идентификатор сводного архивного файла Росфинмониторинга;
tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован сводный архивный файл Росфинмониторинга (первые два символа);
GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла Росфинмониторинга (год (4 знака), месяц, день);
nnn - порядковый номер сводного архивного файла Росфинмониторинга, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании сводного архивного файла (3 символа), нумерация начинается с 001.
11.3. Каждый сводный архивный файл Росфинмониторинга, адресованный территориальному учреждению Банка России, должен содержать не более 1000 архивных файлов Росфинмониторинга (рекомендуемый объем сводного архивного файла Росфинмониторинга - 25 Мбайт, при существенном превышении объема сводного архивного файла Росфинмониторинга рекомендуется формировать следующий сводный архивный файл). При наличии большего числа архивных файлов Росфинмониторинга, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному территориальному учреждению Банка России, формируется несколько сводных архивных файлов Росфинмониторинга, адресованных этому территориальному учреждению Банка России.
11.4. Примеры:
сводный архивный файл Росфинмониторинга, адресованный территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов электронных сообщений не более 1000):
ZRFM_45_20140410_001.arj;
сводные архивные файлы Росфинмониторинга, адресованные территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов Росфинмониторинга более 1000):
ZRFM_45_20140410_001.arj;
ZRFM_45_20140410_002.arj;
ZRFM_45_20140410_002.arj.
12. Структура наименования, форматы и структура квитанции о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга.
Квитанция о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
12.1. Структура наименования квитанции о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга.
Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга формируется из наименования сводного архивного файла Росфинмониторинга путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:
ERZRFM_tu_GGGGMMDD_nnn.xml,
где:
ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга;
ZRFM_tu_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) сводного архивного файла Росфинмониторинга.
Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга ZRFM_45_20140331_001.arj:
ERZRFM_45_20140331_001.xml
12.2. Структура и состав квитанции о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга.
12.2.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга:
12.2.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга (справочник элементов данных).
В состав квитанции о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга:
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
12.3. Квитанция о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием квитанции о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга (без расширения).
