Глава 2. "Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка" (утв. Банком России)

Тема 2.1. Виды профессиональной деятельности на финансовом рынке

Какие виды деятельности из перечисленных ниже можно совмещать?

I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

II. Деятельность по ведению реестра и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

III. Деятельность форекс-дилера и клиринговая деятельность;

IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами;

II. Деятельность по определению взаимных обязательств;

III. Деятельность по проведению организованных торгов;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

V. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

VI. Деятельность форекс-дилера.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:

I. Брокерской деятельности;

II. Дилерской деятельности;

III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Депозитарной деятельности;

V. Клиринговой деятельности;

VI. Деятельности по проведению организованных торгов;

VII. Брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

VIII. Деятельности форекс-дилера.

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;

II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг;

III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. Юридическое лицо;

II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;

IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:

I. Брокером;

II. Дилером;

III. Управляющим;

IV. Депозитарием;

V. Регистратором.

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:

I. Дилера;

II. Управляющего;

III. Брокера.

Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) - это:

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг?

I. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией организатора торгов;

III. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией доверительного управляющего;

IV. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на клиринговую деятельность.

Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями:

Укажите верное утверждение.

Ответы:

A Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом

B. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением операций с собственным имуществом

D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг может организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", каким из нижеперечисленных требований, должна соответствовать система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций;

IV. Соответствовать учетной политике профессионального участника рынка ценных бумаг.

Кто, из нижеперечисленных, вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг?

Какие ограничения имеет физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг?

Укажите, кто из нижеперечисленных, не может являться членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг?

В какой срок профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?

В какие сроки Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)?

Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария;

II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью;

III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария;

IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами.

Тема 2.2. Брокерская деятельность

Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности:

Деятельностью по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом признается:

В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским операциями самого брокера, подлежат

Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Федеральному закону "О рынке ценных бумаг".

I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;

II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления;

III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;

IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Отметьте неверное утверждение, касающееся брокерской деятельности.

Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющий;

IV. Депозитарий.

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту:

Отметьте неверное утверждение:

Ответы:

A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками

Укажите верное утверждение, касающееся лицензионных условий брокерской деятельности.

Укажите верные утверждения.

Ответы:

I. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга;

II. Клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг;

III. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов не может привлекать брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга;

IV. Клиентский брокер принимает от своих клиентов поручения предусматривающие совершение сделки (сделок не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами репо.

Клиентский брокер обязан потребовать от брокера, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, а брокер обязан обеспечить ведение раздельного учета по каждому клиенту, в отношении следующих моментов:

I. Имущества клиента клиентского брокера;

II. Обязательств, подлежащих исполнению за счет указанного имущества;

III. Задолженности клиента клиентского брокера;

IV. Требований, удовлетворение которых осуществляется в пользу клиента клиентского брокера.

В соответствии с нормативным актом Банка России, укажите, какой коэффициент устанавливается для расчета норматива достаточности средств для клиентского брокера?

Прайм-брокер - это:

Какие лицензии, в соответствии с нормативным актом Банка России, могут быть выданы при осуществление брокерской деятельности, с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности?

I. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;

II. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар

III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

Тема 2.3. Дилерская деятельность

Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?

I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска;

II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.

Укажите утверждение, противоречащее Федеральному закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской деятельности.

Укажите верное утверждение в отношении дилерской деятельности.

Что из нижеперечисленного является верным для дилера?

I. Кроме цены дилер имеет право объявить минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены;

II. Дилер имеет право объявлять иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг;

III. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом;

IV. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.

Числовое значение норматива достаточности собственных средств дилера устанавливается равным следующему коэффициенту:

Дилерская деятельность регулируется:

Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности.

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность, могут быть:

Тема 2.4. Деятельность форекс-дилера

Деятельность форекс-дилера это:

I. Деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом;

II. Деятельность по заключению договоров, условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения;

III. Деятельность по заключению договоров двух и более договоров, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения.

Деятельность форекс-дилера может вести:

Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после:

Форекс-дилер может заключать рамочные договоры с:

Форекс-дилер может заключать рамочные договоры с юридическими лицами в следующих случаях:

Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица - непубличного акционерного общества, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера?

Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица, созданного в форме общества с ограниченной ответственностью, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера?

Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица, созданного в форме публичного акционерного общества, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера?

Вправе ли форекс-дилер совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью?

Минимальный размер собственных средств форекс-дилера не должен быть ниже:

Размер собственных средств форекс-дилера это:

Если размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц превышает сто пятьдесят миллионов рублей, размер собственных средств такого форекс-дилера должен быть увеличен на:

Размер собственных средств форекс-дилера составляет 100 млн. рублей, размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц составил 180 миллионов рублей. На какую минимальную сумму форекс-дилер должен повысить размер собственных средств?

Размер собственных средств форекс-дилера составляет 150 млн. рублей, размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц составил 180 миллионов рублей. На какую минимальную сумму форекс-дилер должен повысить размер собственных средств?

Денежные средства, передаваемые физическим лицом форекс-дилеру должны:

Соотношение размера обеспечения, предоставленного физическим лицом форекс-дилеру и размера его обязательств не может быть меньше, чем:

Банк России может изменить соотношение размера обеспечения, предоставленного физическим лицом форекс-дилеру и размера его обязательств не более чем:

В случае, если учитываемых на специальном разделе номинального счета денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, недостаточно для удовлетворения требований форекс-дилера, требования форекс-дилера, не удовлетворенные за счет указанных денежных средств:

Форекс-дилер вправе:

I. Давать указания о совершении операций по номинальному счету без соответствующего распоряжения физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, только для исполнения отдельного договора, заключенного с указанным физическим лицом, или при наступлении оснований для прекращения всех обязательств по отдельным договорам, заключенным с указанным физическим лицом;

II. Заключать в один период времени с разными контрагентами аналогичные отдельные договоры на разных условиях;

III. Расторгать в одностороннем порядке отдельный договор;

IV. Предоставлять займы физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями.

Форекс-дилер обязан размещать информацию согласно требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг":

Форекс-дилер обязан раскрывать на своем сайте следующую информацию:

I. Учредительные документы форекс-дилера;

II. Отчет о размере собственных средств;

III. Порядок и условия определения форекс-дилером котировок, по которым заключаются отдельные договоры;

IV. Уведомление о рисках, возникающих при заключении, исполнении и прекращении договоров с форекс-дилером;

V. Зарегистрированный саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров текст рамочного договора, а также порядок заключения отдельных договоров;

VI. Обобщенные положительные и отрицательные результаты, с указанием соотношения количества счетов, получивших такие результаты.

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности форекс-дилера.

I. Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после вступления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую форекс-дилеров;

II. Форекс-дилер не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью;

III. Размер собственных средств форекс-дилера должен составлять не менее 50 миллионов рублей;

IV. Форекс-дилер вправе заключать договор только с физическими лицами, являющимися индивидуальными предпринимателями.

Что относится к обязанностям лица, осуществляющего деятельность форекс-дилера?

I. Форекс-дилер обязан зарегистрировать текст рамочного договора в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров;

II. Форекс-дилер до заключения рамочного договора, обязан получить подтверждение того, что физическое лицо ознакомилось с рисками, связанными с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору и отдельным договорам, и принимает такие риски;

III. Форекс-дилер обязан иметь размер собственных средств не менее ста миллионов рублей.

Какие лица могут осуществлять деятельность форекс-дилера?

С кем должны быть согласованы примерные условия рамочного договора форекс-дилера и вносимые в него изменения?

В каких случаях форекс-дилер может заключать договоры?

I. Если предметом договора являются валюта, которая имеет цифровой и буквенный коды, установленные Федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по оказанию государственных услуг, управлению государственным имуществом в сфере технического регулирования и обеспечения единства;

II. Если форекс-дилер заключает договор от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах;

III. Если форекс-дилер заключает договор от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, на организованных торгах;

IV. Если предметом договора является валюта.

Вправе ли форекс-дилер совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью?

I. Вправе совмещать и с брокерской и дилерской деятельностью;

II. Вправе совмещать только с брокерской деятельностью;

III. Вправе совмещать только с деятельностью по управлению ценными бумагами;

IV. Не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью, деятельность является исключительной.

Укажите, что не вправе делать форекс-дилер.

I. Изменять в одностороннем порядке условия отдельного договора после его заключения;

II. Изменять условия котировки на покупку без соответствующего изменения условий котировки на продажу;

III. Предоставлять займы физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями;

IV. Заключать договоры с физическими лицами, являющимися индивидуальными предпринимателями.

Укажите, что обязан делать форекс-дилер.

I. Хранить все зарегистрированные в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров тексты редакций рамочного договора;

II. По требованию любого заинтересованного лица форекс-дилер обязан предоставить заверенный им экземпляр рамочного договора в редакции, действующей на дату, указанную в требовании;

III. Требовать за предоставление экземпляра рамочного договора плату;

IV. Заключать договоры только с физическими лицами.

Тема 2.5. Деятельность по управлению ценными бумагами

Нижеперечисленное является ограничениями деятельности управляющего, за исключением:

Какие требования к деятельности по управлению ценными бумагами установлены законодательством Российской Федерации?

I. Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

II. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

III. Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности;

IV. Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления.

Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"?

I. Ценные бумаги;

II. Денежные средства, предназначенные для совершения сделок с ценными бумагами;

III. Денежные средства, предназначенные для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

IV. Недвижимость и права на недвижимость;

V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления.

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:

I. Юридическим лицом;

II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем;

III. От своего (управляющего) имени;

IV. От имени клиента;

V. Только в интересах клиента;

VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц.

Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами не противоречат законодательству?

I. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при наличии соответствующей лицензии;

II. Управляющий действует на основании договора поручения, доверенности или другого письменного уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством;

III. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан возместить за свой счет убытки;

IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.

Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

I. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом;

II. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;

III. Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;

IV. Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги.

Какие условия должны письменно согласовать управляющий и учредитель управления в соответствии с законодательством Российской Федерации?

I. Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

II. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы управляющему в доверительное управление учредителем управления;

III. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с отчетом о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;

IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении.

Отметьте неверное утверждение.

Ответы:

A. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями

B. Управляющий не вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления

D. Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления

Отметьте верное утверждение.

Ответы:

A. Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором

B Управляющий при осуществлении своей деятельности не обязан указывать, что он действует в качестве управляющего

D. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законами Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации

Отметьте неверное утверждение.

Ответы:

A. Управляющий может осуществлять учет ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, по всем договорам доверительного управления, в совокупности

B. Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления. Договором доверительного управления может быть установлено ограничение на осуществление права голоса

D. Управляющий обязан осуществлять учет ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, по каждому договору доверительного управления

Отметьте верное утверждение.

Ответы:

A. Управляющий вправе самостоятельно обращаться в суд с любыми исками в связи с осуществлением им деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе с исками, право предъявления которых в соответствии с законодательством Российской Федерации предоставлено акционерам или иным владельцам ценных бумаг

B. Управляющий не вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления

Договором доверительного управления могут быть предусмотрены следующие ограничения действий управляющего:

I. Ограничение на осуществление права голоса;

II. Ограничение на поручение другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении;

III. Ограничения на обращение в суд с любыми исками в связи с осуществлением им деятельности по управлению ценными бумагами;

IV. Ограничения на судебные издержки, за счет имущества, являющегося объектом доверительного управления.

Укажите верные утверждения в отношении последствий совершения управляющим сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования Федерального закона "О рынке ценных бумаг":

I. Возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию Банка России продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

II. Возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

III. Уплата управляющим процентов на сумму, на которую были совершены сделки с ценными бумагами и (или) заключены договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

IV. В случае положительной разницы между суммой, полученной в результате продажи ценных бумаг (исполнения и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), и суммой, уплаченной в связи с приобретением и продажей ценных бумаг (заключением, исполнением и прекращением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), проценты уплачиваются в сумме, не покрытой указанной разницей.

Организация планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Какие ограничения установлены законодательством Российской Федерации на действия управляющего при осуществлении данного вида профессиональной деятельности?

Управляющий не вправе:

I. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица;

II. Предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;

III. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления.

Тема 2.6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается:

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься:

Для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг необходимо:

I. Иметь лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Иметь статус юридического лица или индивидуального предпринимателя;

III. Соответствовать лицензионным требованиям и условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Иметь статус юридического лица;

V. Иметь утвержденные правила ведения реестра.

Держатель реестра обязан:

I. Принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

II. Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

III. Осуществлять хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверением прав клиентов на ценные бумаги;

IV. В течение времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра.

Держатель реестра вправе:

Держатель реестра не вправе:

Реестр владельцев ценных бумаг, который ведет держатель реестра, - это:

Держатель реестра вправе осуществлять ведение реестра:

I. Владельцев именных ценных бумаг;

II. Владельцев инвестиционных паев;

III. Владельцев ценных бумаг на предъявителя.

Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра могут открывать следующие виды счетов:

I. Лицевой счет владельца ценных бумаг;

II. Лицевой счет доверительного управляющего;

III. Лицевой счет арбитражного управляющего;

IV. Счет депо депозитарных программ.

Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра могут открывать следующие виды счетов:

I. Лицевой счет номинального держателя;

II. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;

III. Лицевой счет арбитражного управляющего;

IV. Торговый счет депо.

Держатель реестра может открыть:

Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора, - это:

В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:

Трансфер-агенты обязаны:

Укажите верные утверждения в отношении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица и индивидуальные предприниматели;

II. Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;

III. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица;

IV. Регистратор вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;

V. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется трансфер-агентом.

Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система:

I. Записей о лицах, которым открыты лицевые счета;

II. Записей о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах;

III. Иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Записей об обременении ценных бумаг.

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:

I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра;

III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставлению информации из реестра владельцев ценных бумаг?

Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет:

I. Более 1 500;

II. Более 1 000;

III. Более 500;

IV. Более 50.

Допускается ли привлечение регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", иных регистраторов, депозитариев и брокеров?

Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", вправе привлекать:

I. Регистраторов;

II. Брокеров;

III. Депозитариев;

IV. Управляющих.

Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

Тема 2.7. Депозитарная деятельность.

Депозитарной деятельностью признается:

Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:

Депозитарная деятельность включает в себя:

Депозитарной деятельностью имеют право заниматься:

Для осуществления депозитарной деятельности необходимо:

I. Иметь лицензию на осуществление депозитарной деятельности;

II. Иметь статус юридического лица или индивидуального предпринимателя;

III. Соответствовать лицензионным требованиям и условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Иметь статус юридического лица;

V. Иметь утвержденные условия осуществления депозитарной деятельности.

Договор между депозитарием и депонентом должен быть:

Для учета прав на ценные бумаги депозитарии могут открывать следующие виды счетов:

I. Счет депо владельца ценных бумаг;

II. Счет депо доверительного управляющего;

III. Счет депо арбитражного управляющего;

IV. Счет депо регистрационных программ.

Для учета прав на ценные бумаги депозитарии могут открывать следующие виды счетов:

I. Счет депо номинального держателя;

II. Счет депо иностранного номинального держателя;

III. Счет депо арбитражного управляющего;

IV. Счет установленных лиц.

Депозитарий может открыть:

Депозитарий обязан хранить документы депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги:

В обязанности депозитария входят:

I. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

II. Ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;

III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.

Депозитарий имеет право:

I. Отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария, если иное не предусмотрено депозитарным договором;

II. На основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором;

III. Регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.

Договор о междепозитарных отношениях заключается:

Если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий:

Договор о междепозитарных отношениях должен предусматривать:

I. Процедуру получения в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии - депоненте;

II. Обязанность сверки депозитариями данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), а также порядок и сроки проведения сверки;

III. Размер и порядок оплаты услуг депозитария.

По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги:

Номинальный держатель ценных бумаг - это:

Номинальный держатель, учитывающий права на ценные бумаги лиц, осуществляющих права по ценным бумагам:

Номинальный держатель обязан:

Номинальный держатель возмещает депоненту убытки, вызванные непредставлением в установленный срок эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) документов, содержащих волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам:

Владельцы акций и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по ценным бумагам, права которых на ценные бумаги учитываются депозитарием, получают дивиденды в денежной форме по акциям:

Акционер, не зарегистрированный в реестре акционеров общества, осуществляет право требовать выкупа обществом принадлежащих ему акций:

Номинальные держатели, иностранные номинальные держатели или иностранная организация, имеющая право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги:

Выплаты по ценным бумагам, права на которые учитываются депозитарием, которому открыт лицевой счет номинального держателя в реестре, осуществляются эмитентом или по его поручению регистратором, осуществляющим ведение реестра ценных бумаг такого эмитента, либо кредитной организацией:

I. Путем перечисления денежных средств представителю лица, права на ценные бумаги которого учитываются депозитарием;

II. Путем перечисления денежных средств лицу, права на ценные бумаги которого учитываются депозитарием;

III. Путем перечисления денежных средств этому депозитарию.

Депозитарный договор между депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом:

Депозитарий обязан передать выплаты по ценным бумагам путем перечисления денежных средств на банковские счета, определенные депозитарным договором, своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг:

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Владелец именных облигаций вправе принять участие в общем собрании путем дачи указаний номинальному держателю, в котором учитываются его права на облигации, голосовать определенным образом

B. Владелец именных облигаций не вправе принять участие в общем собрании путем дачи указаний номинальному держателю, в котором учитываются его права на облигации, голосовать определенным образом

В случае, если на дату определения (фиксации) лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом являлся номинальный держатель акций, информация, содержащаяся в отчете об итогах голосования, предоставляется:

Документы о голосовании, сформированные номинальными держателями, должны быть получены регистратором (в случае проведения общего собрания владельцев именных облигаций в форме заочного голосования)

Центральным депозитарием может являться:

I. Юридическое лицо;

II. Небанковская кредитная организация;

III. Банковская кредитная организация;

IV. Акционерное общество;

V. Некоммерческая организация.

Статус центрального депозитария может быть присвоен юридическому лицу:

I. Которое имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Которое имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее трех лет осуществляло функции держателя реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее пяти лет осуществляло функции расчетного депозитария;

V. Которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее трех лет осуществляло функции расчетного депозитария.

Центральный депозитарий, его клиенты (депоненты), а также лица, осуществляющие ведение реестра, при взаимодействии друг с другом:

Функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг может осуществлять:

Расчетный депозитарий вправе также осуществлять на основании лицензии Банка России:

I. Учет и контроль в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, в которое размещены средства пенсионных резервов, инвестированы (размещены) средства пенсионных накоплений, активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика;

II. Деятельность по оказанию услуг по сбору, фиксации, обработке и хранению информации о заключенных не на организованных торгах договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, договорах иного вида, предусмотренных нормативными актами Банка России, а также по ведению реестра указанных договоров;

III. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:

Депозитарной деятельностью признается:

Укажите неверное утверждение в отношении депозитарной деятельности:

Условия осуществления депозитарной деятельности должны содержать сведения, касающиеся:

I. Операций, выполняемых депозитарием;

II. Оснований для проведения операций;

III. Образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;

IV. Тарифов на услуги депозитария.

Тема 2.8. Деятельность по проведению организованных торгов

В соответствии с Федеральным законом "Об организованных торгах" под организованными торгами понимаются:

I. Торги, проводимые биржей;

II. Торги, проводимые торговой системой;

III. Торги, проводимые на регулярной основе;

IV. Торги, проводимые по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска различных лиц к участию в торгах.

В соответствии с Федеральным законом "Об организованных торгах" под организованными торгами понимаются торги, направленные на заключение договоров:

I. Купли-продажи ценных бумаг;

II. Купли-продажи товаров;

III. Купли-продажи драгоценных металлов;

IV. Купли-продажи иностранной валюты;

V. Репо;

VI. Являющихся производными финансовыми инструментами.

В соответствии с Федеральным законом "Об организованных торгах" под биржевыми торгами понимаются:

К функциям организатора торговли относятся:

I. Осуществление контроля за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

II. Осуществление контроля за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил;

III. Осуществление контроля за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов требованиям, установленным правилами организованных торгов;

IV. Оказание услуг по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках;

V. Определение условий и заключение договоров с участниками торгов, предусматривающих обязательства последних по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.

В соответствии с Федеральным законом "Об организованных торгах" под участником торгов понимается:

В соответствии с Федеральным законом "Об организованных торгах", под товаром понимается:

Укажите неверное утверждение относительно договоров, заключенных на организованных торгах:

I. Договор считается заключенным на организованных торгах в момент подтверждения участником торгов - второй стороной условий заключаемого договора на основании встречных заявок и внесения организатором торговли записи о заключении договора в реестр договоров;

II. Заключение договора на организованных торгах подтверждается печатной копией договора, заключенного на организованных торгах, заверенной организатором торговли;

III. Стороны вправе изменить или расторгнуть договор, заключенный на основании заявок, адресованных неограниченному кругу участников торгов, по обоюдному согласию.

Банк России в области регулирования организаторов торгов осуществляет:

Укажите неверное утверждение относительно правил организованных торгов.

Банк России в области регулирования организаторов торгов не устанавливает:

Укажите верное утверждение относительно требований к организаторам торгов:

Организатор торговли обязан зарегистрировать в Банке России:

I. Правила организованных торгов;

II. Спецификации договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

III. Документ, определяющий порядок организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов;

IV. Документ, определяющий меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях;

V. Правила определения взаимных обязательств участников торгов по договорам, заключенным на организованных торгах, если данные правила утверждены организатором торгов в виде отдельного документа.

Организатор торговли обязан обеспечить свободный доступ к ознакомлению всем заинтересованным лицам с:

I. Учредительными документами организатора торговли;

II. Правилами организованных торгов;

III. Размером стоимости услуг организатора торговли;

IV. Временем проведения организованных торгов, если в правилах организованных торгов содержится порядок его определения;

V. Годовыми отчетами организатора торговли с приложением аудиторских заключений.

Правилами организованных торгов устанавливается, что при подаче заявок на организованных торгах участниками торгов могут использоваться следующие средства, подтверждающие, что документ исходит от уполномоченного на это лица:

При расчете индексов и иных показателей, указанных в Федеральном законе "Об организованных торгах", организатор торговли вправе использовать:

I. Информацию, полученную в ходе проведения организованных торгов;

II. Информацию, полученную в результате проведения организованных торгов;

III. Информацию, в отношении которой право использования получено организатором торговли на основании федерального закона;

IV. Информацию, в отношении которой право использования получено организатором торговли на основании договора;

V. Общедоступную информацию;

VI. Информацию, раскрытую в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами.

Укажите неверное утверждение относительно расчета организатором торгов индексов и иных показателей.

Укажите верное утверждение относительно договора об оказании услуг по проведению организованных торгов.

Организатор торговли вправе проводить организованные торги:

Правила организованных торгов должны включать:

I. Правила листинга (делистинга) ценных бумаг;

II. Требования к участникам торгов;

III. Порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам;

IV. Порядок и условия подачи заявок;

V. Порядок допуска лиц к участию в организованных торгах.

Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи.

В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность биржа:

I. Индивидуальный предприниматель;

II. Хозяйственное товарищество;

III. Хозяйственное общество;

IV. Некоммерческое партнерство;

V. Акционерное общество.

В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность торговая система:

I. Индивидуальный предприниматель;

II. Хозяйственное товарищество;

III. Хозяйственное общество;

IV. Некоммерческое партнерство;

V. Акционерное общество.

Какие функции из перечисленных ниже реализует биржа:

I. Проведение регулярных торгов ценными бумагами;

II. Регистрация сделок с ценными бумагами;

III. Допуск лиц к участию в биржевых торгах ценными бумагами;

IV. Допуск ценных бумаг к биржевым торгам;

V. Листинг ценных бумаг;

VI. Организация поддержания спроса и предложения на ценные бумаги;

VII. Ведение реестра владельцев ценных бумаг.

С какими видами деятельности биржа не вправе совмещать свою деятельность:

I. Деятельность центрального контрагента;

II. Деятельность кредитной организации;

III. Брокерская деятельность;

IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;

V. Дилерская деятельность;

VI. Депозитарная деятельность;

VII. Клиринговая деятельность.

С какими видами деятельности торговая система не вправе совмещать свою деятельность:

I. Деятельность центрального контрагента;

II. Деятельность кредитной организации;

III. Брокерская деятельность;

IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;

V. Дилерская деятельность;

VI. Депозитарная деятельность;

VII. Клиринговая деятельность.

С какими видами деятельности торговая система не вправе совмещать свою деятельность при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью:

I. Деятельность центрального контрагента;

II. Деятельность кредитной организации;

III. Брокерская деятельность;

IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;

V. Дилерская деятельность;

VI. Депозитарная деятельность.

К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:

I. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов;

II. Дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;

IV. Центральный контрагент;

V. Банк России.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющий;

IV. Банк России;

V. Минфин России;

VI. Центральный депозитарий;

VII. Центральный контрагент.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющая компания инвестиционных фондов;

IV. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;

V. Центральный банк Российской Федерации;

VI. Центральный депозитарий;

VII. Центральный контрагент.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?

I. Брокеры, дилеры, управляющие, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг;

II. Финансовые организации;

III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Физические лица - граждане Российской Федерации;

VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;

VII. Иностранные юридические лица.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах биржевым товаром?

I. Брокеры, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Центральный контрагент;

III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Физические лица - граждане Российской Федерации;

VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;

VII. Иностранные юридические лица, действующие от своего имени и за свой счет.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах драгоценными металлами?

I. Брокеры, дилеры, управляющие, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг;

II. Центральный контрагент;

III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Центральный банк Российской Федерации;

VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;

VII. Иностранные юридические лица, действующие за счет клиента, являющегося иностранным лицом.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах иностранной валютой?

I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг;

II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся кредитными организациями;

III. Любые кредитные организации;

IV. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой;

V. Любые юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

VI. Центральный банк Российской Федерации;

VII. Центральный контрагент.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах иностранной валютой при заключении договоров купли-продажи иностранной валюты с центральным контрагентом, являющимся уполномоченным банком?

I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, кроме форекс-дилеров;

II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся форекс-дилерами;

III. Любые кредитные организации;

IV. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой;

V. Любые юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

VI. Центральный банк Российской Федерации;

VII. Центральный контрагент.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;

IV. Центральный банк Российской Федерации;

V. Центральный депозитарий;

VI. Центральный контрагент;

VII. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар?

I. Дилер;

II. Управляющая компания инвестиционных фондов;

III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;

IV. Центральный банк Российской Федерации;

V. Центральный контрагент;

VI. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет;

VII. Российские и иностранные юридические лица, действующие от своего имени и за свой счет.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта или процентные ставки?

I. Форекс-брокер;

II. Форекс-дилер;

III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;

IV. Центральный банк Российской Федерации;

V. Центральный контрагент;

VI. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет;

VII. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой.

Укажите неверное утверждение относительно требований к участникам торгов:

Укажите неверное утверждение относительно особенностей заключения на организованных торгах договоров с клиринговым брокером:

Укажите неверное утверждение относительно особенностей заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом:

Тема 2.9. Клиринговая деятельность

Укажите наиболее точное определение клиринговой деятельности:

Укажите неверное утверждение в отношении клиринговой деятельности:

I. Клиринговая деятельность регулируется Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности" и является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

II. Клиринговая деятельность не может совмещаться с деятельностью организатора торгов;

III. При совмещении клиринговой деятельности с деятельностью организатора торгов клиринговая организация не вправе осуществлять функции центрального контрагента, а также совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами;

IV. При совмещении клиринговой деятельности с брокерской, дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами клиринговая организация не вправе осуществлять функции центрального контрагента.

Укажите возможные варианты совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности:

I. Клиринговая деятельность является исключительной и не совмещается с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Клиринговая деятельность, брокерская деятельность и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг;

III. Клиринговая деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли.

Выберите верное определение клиринга

Выберите верные утверждения.

В основу классификации клиринга могут быть положены:

I. Объекты клиринга;

II. Количество участников клиринга;

III. Порядок совершения расчетов по сделкам.

Выберите верное утверждение.

В практике деятельности клиринговых организаций используются следующие виды клиринга:

I. Простой клиринг - порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором контроль наличия на счетах участников клиринга необходимого количества ценных бумаг и денежных средств и расчеты по ним между участниками клиринга осуществляются по каждой совершенной сделке;

II. Многосторонний клиринг - порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором операции по сделкам клирингового пула производятся между участниками клиринга по итогам неттинга по всем совершенным, подтвержденным и обеспеченным необходимым количеством ценных бумаг и денежных средств сделкам;

III. Централизованный клиринг - порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором клиринговая организация становится стороной по сделкам, совершенным участниками клиринга, принимая все обязательства и приобретая все права участников клиринга по сделкам. Расчеты производятся по итогам неттинга между участниками клиринга и клиринговой организацией.

Укажите неверное определение в отношении централизованного клиринга:

I. При централизованном клиринге все расчеты проводятся по итогам взаимных зачетов между участниками клиринга;

II. При централизованном клиринге клиринговая организация принимает на себя все обязательства участников клиринга и приобретает все права участников клиринга;

III. При централизованном клиринге расчеты между участниками клиринга проводятся на основании неттинга;

IV. При централизованном клиринге расчеты между участниками клиринга и клиринговой организацией проводятся на основании неттинга.

Укажите верное определение в отношении клиринга с полным обеспечением на рынке ценных бумаг.

Укажите верное утверждение в отношении клиринга с частичным обеспечением на рынке ценных бумаг.

Выберите верное утверждение относительно клиринговой организации.

Выберите верное утверждение.

При выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности Банк России предъявляет требования к лицу, которое намерено получить такую лицензию:

I. К организационно-правовой форме;

II. К наличию обособленно структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности;

III. К собственным средствам организации;

IV. К лицам, имеющим право распоряжаться более чем пятью процентами голосующих акций (долей) организации;

V. К лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа;

VI. К правилам клиринга;

VII. К организации внутреннего контроля;

VIII. К документам, определяющим правила организации системы управления рисками.

Среди нижеперечисленных выберите неверные утверждения в отношении требований Банка России к клиринговой организации:

I. Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у клиринговой организации в связи с таким совмещением;

II. Клиринговая организация обязана соблюдать требования, предъявляемые действующими нормативными и законодательными актами к учредителям (участникам) клиринговой организации;

III. Клиринговая организация обязана осуществлять хранение информации и документов, связанных с клирингом, и ежедневное резервное копирование такой информации в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Банка России;

IV. Клиринговая организация обязана обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов не позднее, чем на следующий рабочий день, после поступления запроса от Банка России;

V. Клиринговая организация обязана иметь коллегиальный исполнительный орган;

VI. Клиринговая организация вправе без ограничений распоряжаться собственным имуществом, в том числе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, за исключением договоров, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Выберите верное утверждение.

Ответы:

A. Участниками клиринга являются клиринговые брокеры и клиринговая организация, оказывающая им услуги

B. Участниками клиринга являются клиринговые брокеры и их клиенты

Определите верные утверждения касательно полномочий клиринговой организации по отношению к участникам клиринга.

I. Клиринговая организация имеет право самостоятельно устанавливать требования к участникам клиринга в правилах клиринга, в том числе финансовые, и определять различные группы (категории) участников;

II. Клиринговая организация не имеет права устанавливать правилами клиринга различные требования к участникам клиринга, за исключением требований финансовой устойчивости;

III. Требования к участникам клиринга одной группы (категории) могут отличаться от требований к участникам клиринга других групп (категорий), но должны быть одинаковы по отношению к участникам одной группы (категории).

Выберите верное утверждение.

Правилами клиринга требования к финансовой устойчивости участников клиринга, осуществляемого с участием центрального контрагента, должны быть установлены:

Выберите верное определение.

Ответы:

A. Клиринговый пул - совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением

B. Клиринговый пул - совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением

Выберите неверное утверждение.

Ответы:

A. При осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут использоваться клиринговые счета, которые открываются клиринговой организации и на которых учитывается имущество участников клиринга, лица, осуществляющего функции центрального контрагента, и (или) иных лиц, предусмотренных правилами клиринга

B. Клиринговым счетом является или отдельный банковский счет (далее - клиринговый банковский счет), или отдельный счет депо (далее - клиринговый счет депо), на котором учитываются денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств, возникших по договору имущественного пула, и обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и другим организациям

Выберите верные утверждения:

I. Клиринговый банковский счет может открываться только в рублях;

II. Клиринговый банковский счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте;

III. Клиринговым банковским счетом не может являться специальный брокерский счет;

IV. Клиринговым банковским счетом может являться специальный брокерский счет;

V. На клиринговый банковский счет денежные средства могут зачисляться со специального брокерского счета или со специального торгового счета участника клиринга. При этом денежные средства каждого клиента должны учитываться участником клиринга во внутреннем учете отдельно;

VI. Клиринговая организация не вправе перечислять на клиринговый счет собственное имущество, за исключением случаев, когда в соответствии с правилами клиринга это необходимо для исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также для исполнения обязанности клиринговой организации по возврату денежных средств;

VII. Клиринговая организация вправе перечислять на клиринговый счет собственное имущество, если это необходимо для исполнения обязанности клиринговой организации по возврату денежных средств.

Статус квалифицированного центрального контрагента присваивается Банком России клиринговой организации, выполняющей функции центрального контрагента, на основании:

I. Оценки Банком России финансового состояния организации и количества обслуживаемых клиентов;

II. Оценки Банком России качества оказываемых клиринговых услуг, включая наличие/отсутствие претензий со стороны клиринговых брокеров, организаторов торговли и иных клиентов;

III. Оценки Банком России финансового состояния центрального контрагента за последние 3 года;

IV. Оценки качества управления, признанного Банком России удовлетворительным в соответствии с нормативным актом Банка России.

Выберите неверные утверждения относительно полномочий центрального контрагента.

I. Центральный контрагент вправе осуществлять расчеты по банковским счетам по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга, а в случае совмещения своей деятельности с депозитарной деятельностью также вправе осуществлять расчеты по счетам депо по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга, если иное не установлено нормативными актами Банка России;

II. Центральный контрагент вправе без распоряжения участника клиринга давать распоряжения на списание денежных средств и ценных бумаг со счетов участника клиринга в случае неисполнения таким участником клиринга обязательств, допущенных к клирингу;

III. Центральный контрагент не вправе осуществлять расчеты по банковским счетам по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга, а в случае совмещения своей деятельности с депозитарной деятельностью также не вправе осуществлять расчеты по счетам депо по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга;

IV. Центральный контрагент обязан отражать все операции и сделки в базах данных на электронных носителях, позволяющих обеспечить хранение содержащейся в них информации не менее чем десять лет с даты включения информации в базы данных и обеспечивать возможность доступа к такой информации по состоянию на каждый операционный день;

V. Центральный контрагент обязан отражать все операции и сделки в базах данных на электронных носителях, позволяющих обеспечить хранение содержащейся в них информации не менее чем три года с даты включения информации в базы данных и обеспечивать возможность доступа к такой информации по состоянию на каждый операционный день.

Укажите верное определение оператора товарных поставок.

Оператор товарных поставок - это:

Аккредитация коммерческой организации в качестве оператора товарных поставок осуществляется:

Без аккредитации Банка России функции оператора товарных поставок вправе осуществлять:

Основными функциями оператора товарных поставок являются:

I. Проведение товарных поставок по обязательствам, допущенных к клирингу;

II. Контроль товарных поставок по обязательствам, допущенных к клирингу;

III. Учет товарных поставок по обязательствам, допущенных к клирингу;

IV. Хранение имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, на основе договора хранения или договора складского хранения.

Выберите верное утверждение относительно законодательных актов, определяющих способы обеспечения исполнения обязательств.

Способы обеспечения исполнения обязательств предусмотрены следующими законодательными актами:

I. Гражданским кодексом Российской Федерации;

II. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";

III. Федеральным законом "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте";

IV. Бюджетным кодексом Российской Федерации;

V. Иными законодательными актами.

Выберите верное утверждение.

Гражданским кодексом Российской Федерации предусмотрены следующие способы обеспечения исполнения обязательств:

I. Неустойка;

II. Залог;

III. Удержание вещи должника;

IV. Поручительство;

V. Независимая гарантия;

VI. Задаток;

VII. Обеспечительный платеж;

VIII. Другие способы, предусмотренные законом или договором.

Коллективное клиринговое обеспечение является способом обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, предусмотренным:

Выберите верное утверждение.

Федеральным законом "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" определено, что имуществом, за счет которого удовлетворяются требования участников клиринга, обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением, является:

Федеральным законом "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" предусмотрены следующие способы обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу:

I. Обеспечительный платеж;

II. Страховой депозит;

III. Индивидуальное клиринговое обеспечение;

IV. Все способы обеспечения, предусмотренные Гражданским кодексом;

V. Коллективное клиринговое обеспечение.

Выберите верное утверждение.

Требования о передаче имущества в индивидуальное клиринговое обеспечение не распространяются на:

I. Федеральные органы исполнительной власти;

II. Банк России;

III. Агентство по страхованию вкладов;

IV. Министерство финансов;

V. Федеральное казначейство.

На имущество клиринговой организации, имеющей долги:

Ответы:

A. Не может быть наложен арест ни при каких обстоятельствах

B. Арест может быть наложен по решению суда

Укажите верное утверждение.

Правилами клиринга могут быть предусмотрены случаи, когда обязательства, допущенные к клирингу:

Ответы:

A. Не подлежат исполнению ни при каких условиях

B. Не подлежат исполнению и прекращаются в порядке и на условиях, которые установлены правилами клиринга

По долгам клиринговой организации или организации, которая осуществляет расчеты по итогам клиринга, не может быть наложен арест на имущество, находящееся на:

I. Расчетном банковском счете;

II. Клиринговом счете;

III. Счете депо.

Выберите верное утверждение.

В случае введения процедур банкротства в отношении участника клиринга обязательства такого участника клиринга прекращаются на дату:

Тема 2.10. Специализированное общество

Укажите, что из нижеперечисленного относится к понятию специализированного общества.

I. Специализированное финансовое общество;

II. Акционерное общество проектного финансирования;

III. Специализированное общество по продаже ценных бумаг на организованном рынке;

IV. Специализированное общество проектного финансирования.

Что является целями и предметом деятельности специализированного финансового общества?

I. Приобретение имущественных прав требовать исполнения от должников уплаты денежных средств по кредитным договорам, договорам займа и (или) иным обязательствам, включая права, которые возникнут в будущем из существующих или из будущих обязательств, приобретение иного имущества, связанного с приобретаемыми денежными требованиями;

II. Финансирование долгосрочного (на срок не менее трех лет) инвестиционного проекта путем приобретения денежных требований по обязательствам, которые возникнут в связи с реализацией имущества, созданного в результате осуществления такого проекта, с оказанием услуг, производством товаров и (или) выполнением работ при использовании имущества;

III. Приобретение имущественных прав требовать исполнения от должников уплаты денежных средств по договорам лизинга и договорам аренды, и осуществление эмиссии облигаций, обеспеченных залогом денежных требований;

IV. Финансирование долгосрочного (на срок не менее трех лет) инвестиционного проекта путем приобретения денежных требований по обязательствам, которые возникнут путем приобретения имущества, необходимого для осуществления или связанного с осуществлением конкретного проекта, и осуществление эмиссии облигаций, обеспеченных залогом денежных требований и иного имущества.

Вправе ли специализированное общество привлекать средства в форме займов физических лиц?

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности специализированного общества

I. Специализированное общество может быть создано только путем учреждения;

II. Специализированное финансовое общество не может быть добровольно реорганизовано;

III. Специализированное общество вправе принимать решение об уменьшении своего уставного капитала, в том числе путем приобретения части размещенных им акций (доли в уставном капитале);

IV. Заявление о признании специализированного общества банкротом в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по облигациям специализированного общества, обеспеченным залогом, подается в арбитражный суд.

Укажите правильные утверждения в отношения устава специализированного общества.

I. Может содержать случаи и условия, которые не предусмотрены Федеральными законами и при которых объявление и выплата дивидендов (распределение прибыли) специализированного общества не осуществляются, либо запрет на объявление и выплату дивидендов (распределение прибыли) специализированного общества;

II. Может содержать перечень вопросов (в том числе о внесении в устав специализированного общества изменений и (или) дополнений, об одобрении определенных сделок, совершаемых специализированным обществом), решения по которым принимаются с согласия владельцев облигаций специализированного общества или кредиторов специализированного общества;

III. Должен содержать положение о том, как избирается совет директоров (наблюдательный совет) и (или) ревизионная комиссия (ревизор);

IV. Полномочия единоличного исполнительного органа специализированного финансового общества должны быть переданы коммерческой организации (управляющей компании).

Укажите верные требования к управляющей компании специализированного общества.

I. Управляющей компанией специализированного общества может быть управляющий, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда или иная организация, являющаяся хозяйственным обществом, при условии включения указанных организаций Банком России в реестр управляющих компаний специализированных обществ;

II. Не допускается передача полномочий единоличного исполнительного органа специализированного общества управляющей компании, являющейся лицом, контролирующим специализированное общество;

III. В случае неисполнения организацией, включенной в реестр управляющих компаний специализированных обществ, предписания Банка России об устранении нарушений требований Федерального закона и (или) нормативных актов Банка России Банк России исключает такую организацию из реестра управляющих компаний специализированных обществ;

IV. В случае неисполнения организацией, включенной в реестр управляющих компаний специализированных обществ, предписания Банка России об устранении нарушений требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и (или) нормативных актов Банка России Банк России исключает такую организацию из реестра управляющих компаний специализированных обществ.

Укажите правильные действия по замене специализированного общества - эмитента облигаций.

I. Замена специализированного общества осуществляется только в случае принятия арбитражным судом решения о признании специализированного общества - эмитента облигаций, обеспеченных залогом, банкротом и об открытии конкурсного производства;

II. Обязательства по облигациям специализированного финансового общества могут быть переданы только другому специализированному финансовому обществу, а обязательства по облигациям специализированного общества проектного финансирования - только другому специализированному обществу проектного финансирования;

III. Замена специализированного общества - эмитента облигаций в случае его банкротства допускается с согласия владельцев всех выпусков облигаций специализированного общества;

IV. Замена специализированного общества - эмитента облигаций в случае его банкротства допускается с согласия владельцев таких облигаций.

Кто может заявить требование о созыве общего собрания акционеров (участников) специализированного общества для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий управляющей компании (единоличного исполнительного органа) специализированного общества и передаче соответствующих полномочий другой управляющей компании (образовании единоличного исполнительного органа)?

Тема 2.11. Квалифицированные и неквалифицированные инвесторы

Укажите верное утверждение:

I. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении только одного вида ценных бумаг;

II. Лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают требованиям, установленным законодательством;

III. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает требованиям, установленным законодательством;

IV. Признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором может осуществляться любым профессиональным участником;

V. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором.

Какие финансовые инструменты учитываются для целей, предусмотренных Положением о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами?

I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации;

II. Акции и облигации российских эмитентов;

III. Акции и облигации иностранных эмитентов;

IV. Фьючерсы и опционы.

Кто из нижеперечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Брокеры, дилеры и управляющие;

II. Страховые организации;

III. Кредитные организации;

IV. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Кто из нижеперечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Европейский банк реконструкции и развития;

II. Негосударственные пенсионные фонды;

III. Акционерные инвестиционные фонды;

IV. Банк России.

В каких случаях физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых соответствует требованиям, установленным нормативными актами Банка России;

II. Если оно имеет установленный нормативными актами Банка России опыт работы в российской организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;

III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России.

Ответы:

В каких случаях юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными актами Банка России;

II. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;

III. Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными актами Банка России;

IV. Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными актами Банка России.

Кто из нижеперечисленных не является лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором?

Является ли признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица?

Что относится к обязанностям лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором?

I. Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором;

II. Требование от лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором;

III. Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными инвесторами.

Кто может относиться к квалифицированным инвесторам?