ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИЯ
ОБ УВЕДОМЛЕНИИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ БАНКА
РОССИИ О НАЗНАЧЕНИИ (ОСВОБОЖДЕНИИ) ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В ПУНКТЕ
1 СТАТЬИ 10.1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 22 АПРЕЛЯ 1996 ГОДА
N 39-ФЗ "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Банк России уведомляет, что в актуальной версии Программы-анкеты подготовки электронных документов (далее - Программа-анкета) в разделе "Другие отчеты" содержатся формы уведомлений для профессиональных участников рынка ценных бумаг, разработанные для уведомления Банка России во исполнение требований пунктов 4 и 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон).
Банк России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг направлять уведомления, предусмотренные пунктами 4 и 5 статьи 10.1 Закона (далее - уведомления), используя сервис "Личный кабинет участника финансового рынка", размещенный на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу www.cbr.ru в разделе "Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность", путем представления подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью электронных документов, сформированных с помощью актуальной версии Программы-анкеты, в которой заполняются формы "Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица" и "Уведомление об избрании (освобождении) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг".
"Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица" направляется в случае освобождения от должности следующих лиц:
единоличного исполнительного органа;
руководителя филиала;
руководителя службы внутреннего контроля, созданной для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
контролера профессионального рынка ценных бумаг;
руководителя службы внутреннего аудита, созданной для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг);
руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
При заполнении формы "Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица" рекомендуется заполнять поля об освобожденном лице и прикреплять к формируемому электронному документу с помощью опции Программы-анкеты "Прикрепить файл" сканированные копии документов, подтверждающих факт освобождения от должности указанных лиц.
"Уведомление об избрании (освобождении) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг" направляется в Банк России в случае избрания (освобождения) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг. При направлении указанного уведомления рекомендуется к формируемому электронному документу прикреплять с помощью опции Программы-анкеты "Прикрепить файл" сканированные копии документов, подтверждающих факт избрания (освобождения) указанных лиц, и документов, подтверждающих соответствие избираемых лиц требованиям, установленным пунктом 1 статьи 10.1 Закона.
Для обеспечения непрерывности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется заранее оформлять на лиц, замещающих должность единоличного исполнительного органа, сертификат ключа усиленной квалифицированной электронной подписи. В случае подписания уведомлений уполномоченным лицом, замещающим должность единоличного исполнительного органа, к формируемому электронному документу рекомендуется прикреплять сканированную копию документа, подтверждающего полномочия такого лица.
Согласно статье 6 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" направленные в Банк России в виде электронных документов уведомления признаются равнозначными документам на бумажном носителе, подписанным собственноручной подписью уполномоченного лица. Таким образом, направление в Банк России уведомлений в бумажном виде нецелесообразно.
