АВТОНОМНАЯ НЕКОММЕРЧЕСКАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
"НАЦИОНАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО РАЗВИТИЯ КВАЛИФИКАЦИЙ"

ПРИКАЗ
от 26 декабря 2018 г. N 103/18-пр

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НАИМЕНОВАНИЙ КВАЛИФИКАЦИЙ И ТРЕБОВАНИЙ
К КВАЛИФИКАЦИЯМ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

В соответствии с пунктом 4 статьи 6 Федерального закона от 3 июля 2016 г. N 238-ФЗ и подпунктом б пункта 17 Положения о разработке наименований квалификаций и требований к квалификации, на соответствие которым проводится независимая оценка квалификации, утвержденного приказом Минтруда России от 12 декабря 2016 г. N 726н приказываю:

1. Утвердить наименования квалификаций и требования к квалификациям, одобренные Национальным советом при Президенте Российской Федерации по профессиональным квалификациям (протокол от 30 ноября 2018 г. N 31), подготовленные Советом по профессиональным квалификациям финансового рынка (Приложение).

2. Департаменту систем оценки квалификаций (А.С. Перевертайло) внести соответствующие изменения в Реестр сведений о проведении независимой оценки квалификаций.

Срок - 11 января 2019 г.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Генеральный директор
А.Н.ЛЕЙБОВИЧ

Приложение
к приказу АНО НАРК
от 26.12.2018 N 103/18-пр

НАИМЕНОВАНИЯ КВАЛИФИКАЦИЙ И ТРЕБОВАНИЯ
К КВАЛИФИКАЦИЯМ, НА СООТВЕТСТВИЕ КОТОРЫМ ПРОВОДИТСЯ
НЕЗАВИСИМАЯ ОЦЕНКА КВАЛИФИКАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЕННЫХ
СОВЕТОМ ПО ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ КВАЛИФИКАЦИЯМ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА

Номер квалификации в реестре сведений о проведении независимой оценки квалификации <1>
Наименование квалификации
Наименование и реквизиты профессионального стандарта, на соответствие, которому проводится независимая оценка квалификации
Уровень (подуровень) квалификации в соответствии с профессиональным стандартом
Положения профессиональных стандартов
Квалификационные требования, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, и реквизиты этих актов
Перечень документов, необходимых для прохождения профессионального экзамена по соответствующей квалификации
Срок действия свидетельства о квалификации
Дополнительные характеристики (при необходимости): наименование профессии рабочего, должности руководителя, специалиста и служащего в соответствии с ЕТКС, ЕКС <2> с указанием разряда работы, профессии/категории должности/класса профессии
код трудовой функции
наименование трудовой функции
дополнительные сведения (при необходимости)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации)
"Специалист рынка ценных бумаг".
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N 184н.
6
A/01.6
Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента
-
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;
2) Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовки
3) Документ, подтверждающий стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
3 года
ЕКС
Менеджер
A/02.6
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"
A/03.6
Финансовое консультирование
A/04.6
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
B/01.6
Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет
B/02.6
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов
B/03.6
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)
"Специалист рынка ценных бумаг".
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N 184н.
6
C/01.6
Доверительное управление ценными бумагами и иными активами
-
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого и/или пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;
2) Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовки
3) Документ, подтверждающий стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
3 года
ЕКС
Менеджер
C/02.6
Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"
C/03.6
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов
C/04.6
Консультационные услуги в области инвестиций
C/05.6
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
Специалист по клиринговой деятельности (6 уровень квалификации)
"Специалист рынка ценных бумаг".
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N 184н.
6
D/01.6
Оказание услуг по осуществлению клиринга
-
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;
2) Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовки
3) Документ, подтверждающий стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
3 года
ЕКС
Менеджер
Аналитик
D/02.6
Внутренний учет клиринговой организации
Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 октября 2012 г. N 12-84/пз-н "Об утверждении Квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности", части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах"
Специалист по депозитарной деятельности (6 уровень квалификации)
"Специалист рынка ценных бумаг".
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N 184н.
6
E/01.6
Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором
-
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка четвертого или четвертого и шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;
2) Документы о повышении квалификации
3) Документ, подтверждающий стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
3 года
ЕКС
Менеджер
E/02.6
Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"
E/03.6
Осуществление контроля деятельности управляющей компании
Специалист по ведению реестра владельцев ценных бумаг (6 уровень квалификации)
"Специалист рынка ценных бумаг".
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N 184н.
6
F/01.6
Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг
-
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка третьего типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;
2) Документы о повышении квалификации
3) Документ, подтверждающий стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
3 года
ЕКС
Менеджер
F/02.6
Составление реестра владельцев ценных бумаг
F/03.6
Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"
Специалист по организации торговли на финансовом рынке (6 уровень квалификации)
"Специалист рынка ценных бумаг".
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N 184н.
6
G/01.6
Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке
-
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;
2) Документы о повышении квалификации
3) Документ, подтверждающий стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
3 года
ЕКС
Менеджер
Аналитик
G/02.6
Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов
G/03.6
Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 октября 2012 г. N 12-84/пз-н "Об утверждении Квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности", части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах
Специалист по предоставлению дистанционного банковского обслуживания клиентам и сотрудникам (5 уровень квалификации)
"Специалист по дистанционному банковскому обслуживанию".
5
A/01.5
Подключение к системе дистанционного банковского обслуживания
-
-
1. Документ, подтверждающий наличие образования не ниже среднего профессионального образования по программе подготовки специалистов среднего звена
2. Документы о профессиональной переподготовки
3 года
ЕКС
Менеджер
A/02.5
Консультирование клиентов и сотрудников по работе в системе дистанционного банковского обслуживания
Специалист по продвижению услуг дистанционного банковского обслуживания (6 уровень квалификации)
Специалист по дистанционному банковскому обслуживанию".
6
B/01.6
Организация мероприятий по увеличению числа активных пользователей дистанционного банковского обслуживания
-
-
1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;
2) Документы о профессиональной переподготовке
3 года
ЕКС
Менеджер
B/02.6
Организация мероприятий по расширению присутствия банка в информационном пространстве в части дистанционного банковского обслуживания
Специалист по разработке стратегии развития дистанционного банковского обслуживания (7 уровень квалификации)
7
C/01.7
Определение перспективных направлений развития дистанционного банковского обслуживания
-
-
1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры;
2) Документы о профессиональной переподготовке
3 года
ЕКС
Менеджер
C/02.7
Разработка плана стратегического развития дистанционного банковского обслуживания
Аудитор (6 уровень квалификации)
"Аудитор".
6
B/01.6
Выполнение аудиторских процедур (действий) и оказание сопутствующих аудиту и прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью
-
Наличие квалификационного аттестата аудитора (ч. 1 ст. 4 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности"), для получения которого необходимо: 1) наличие высшего образования и 2) стаж работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности, не менее трех лет. Не менее двух лет из последних трех лет указанного стажа работы должны приходиться на работу в аудиторской организации" (ч. 1, 3 ст. 11 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности")
1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;
2) Документы, подтверждающие наличие дополнительного профессионального образования в области аудиторской деятельности, необходимого для сдачи экзамена на получение квалификационного аттестата аудитора и дополнительного профессионального образования по программам повышения квалификации (в том числе необходимым для проведения аудита в специфических областях)
3. Документ, подтверждающий опыт работы не менее трех лет работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности; из них не менее двух лет - работа в аудиторской организации
3 года
ЕКС
Аудитор
B/02.6
Организация работы и надзор за участниками аудиторской группы
Контролер качества оказания аудиторских и прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью (7 уровень квалификации)
"Аудитор".
7
D/01.7
Контроль соблюдения аудиторской организацией и ее работниками правил независимости и принципов этики при выполнении аудиторского задания и оказании прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью
-
-
1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры
2. Документ, подтверждающий наличие не менее пяти лет опыта работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности; из них не менее трех лет - в аудиторской организации
3. Квалификационный аттестат аудитора.
4. Выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемых организаций аудиторов, подтверждающая членство в саморегулируемой организации аудиторов на момент подачи документов сроком выдачи не менее одного месяца
5 лет
ЕКС
Аудитор
D/02.7
Консультирование работников аудиторской организации или работников индивидуального аудитора по сложным и спорным вопросам при выполнении аудиторского задания и оказании прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью
D/03.7
Мониторинг внутренней системы контроля качества услуг аудиторской организации
5. Документы, подтверждающие наличие дополнительного профессионального образования в области аудиторской деятельности, необходимого для сдачи экзамена на получение квалификационного аттестата аудитора и дополнительного профессионального образования по программам повышения квалификации (в том числе необходимым для проведения аудита в специфических областях)
Методолог аудиторской организации (7 уровень квалификации)
"Аудитор".
7
E/01.7
Разработка и актуализация внутренних организационно-распорядительных документов, регламентирующих аудиторскую деятельность в организации
-
-
1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры
2. Документ, подтверждающий наличие не менее пяти лет опыта работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности; из них не менее трех лет - в аудиторской организации
3. Квалификационный аттестат аудитора.
4. Выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемых организаций аудиторов, подтверждающая членство в саморегулируемой организации аудиторов на момент подачи документов
5 лет
ЕКС
Аудитор
E/02.7
Разъяснение работникам аудиторской организации законодательства об аудиторской деятельности и его практического применения
E/03.7
Обучение и повышение квалификации работников аудиторской организации
5 Документы, подтверждающие наличие дополнительного профессионального образования в области аудиторской деятельности, необходимого для сдачи экзамена на получение квалификационного аттестата аудитора и дополнительного профессионального образования по программам повышения квалификации (в том числе необходимым для проведения аудита в специфических областях)
Руководитель подразделения аудиторской организации (7 уровень квалификации)
7
F/01.7
Планирование и организация работы подразделения аудиторской организации
-
-
1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры
2. Документ, подтверждающий наличие не менее пяти лет опыта работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности; из них не менее четырех лет - в аудиторской организации
3. Квалификационный аттестат аудитора.
4. Выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемых организаций аудиторов, подтверждающая членство в саморегулируемой организации аудиторов на момент подачи документов
5 лет
-
F/02.7
Текущее управление и контроль деятельности подразделения аудиторской организации
5. Документы, подтверждающие наличие дополнительного профессионального образования в области аудиторской деятельности, необходимого для сдачи экзамена на получение квалификационного аттестата аудитора и дополнительного профессионального образования по программам повышения квалификации (в том числе необходимым для проведения аудита в специфических областях)
Руководитель аудиторской организации (7 уровень квалификации)
7
G/01.7
Планирование деятельности и обеспечение развития аудиторской организации
-
Наличие квалификационного аттестата аудитора (ч. 1 ст. 4 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности"), для получения которого необходимо: 1) наличие высшего образования и 2) стаж работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности, не менее трех лет. Не менее двух лет из последних трех лет указанного стажа работы должны приходиться на работу в аудиторской организации" (ч. 1, 3 ст. 11 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности")
1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры
2. Документ, подтверждающий наличие не менее семи лет опыта работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности; из них не менее пяти лет - в аудиторской организации
3. Квалификационный аттестат аудитора.
4. Выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемых организаций аудиторов, подтверждающая членство в саморегулируемой организации аудиторов на момент подачи документов
5 лет
ЕКС
Директор (генеральный директор, управляющий) предприятия
G/02.7
Управление ресурсами аудиторской организации
G/03.7
Поддержание сотрудничества с организациями, государственными органами и их представителями, иными лицами для целей деятельности аудиторской организации
-
-
5. Документы, подтверждающие наличие дополнительного профессионального образования в области аудиторской деятельности, необходимого для сдачи экзамена на получение квалификационного аттестата аудитора и дополнительного профессионального образования по программам повышения квалификации (в том числе необходимым для проведения аудита в специфических областях)
Специалист по подготовке инвестиционного проекта (6 уровень квалификации)
"Специалист по работе с инвестиционными проектами"
6
A/01.6
Разработка инвестиционного проекта
-
-
1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования
3 года
ЕКС
Эксперт
A/02.6
Проведение аналитического этапа экспертизы инвестиционного проекта
A/03.6
Формирование экспертного заключения о возможности реализации инвестиционного проекта
Специалист по реализации инвестиционного проекта (7 уровень квалификации)
"Специалист по работе с инвестиционными проектами"
7
B/01.7
Управление эффективностью инвестиционного проекта
-
-
1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры
2. Документы о повышении квалификации
3. Документ, подтверждающий опыт работы не менее одного года в области работы с инвестиционными проектами
3 года
ЕКС
Менеджер
B/02.7
Управление коммуникациями инвестиционного проекта
B/03.7
Управление рисками инвестиционного проекта
B/04.7
Управление сроками и контроль реализации инвестиционного проекта
Страховой брокер (6 уровень квалификации)
"Страховой брокер".
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "10" марта 2015 г. N 155н
6
A/01.6
Изучение предложения страховых (перестраховочных) услуг
-
-
1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования
2) Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовке
3 года
ЕКС
Брокер
Менеджер
A/02.6
Изучение спроса на страховые (перестраховочные) услуги
A/03.6
Установление взаимодействия с потребителями и поставщиками страховых (перестраховочных) услуг
Страховой брокер по разработке и обеспечению реализации программы страхования (перестрахования) (6 уровень квалификации)
"Страховой брокер".
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "10" марта 2015 г. N 155н
6
B/01.6
Разработка программы страхования (перестрахования) для потребителей страховых (перестраховочных) услуг
-
-
1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования
2) Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовке
3 года
ЕКС
Брокер
Менеджер
B/02.6
Подбор поставщиков страховых (перестраховочных) услуг для участия в программе страхования (перестрахования)
B/03.6
Оформление программы страхования (перестрахования) в виде системы договоров страхования (перестрахования)
B/04.6
Обеспечение реализации и возобновления программы страхования (перестрахования)
Страховой брокер по урегулированию убытков (6 уровень квалификации)
"Страховой брокер".
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "10" марта 2015 г. N 155н
6
C/01.6
Оказание экспертных услуг по оценке ущерба и определению размера страховой (перестраховочной) выплаты и/или привлечение специализированных организаций
-
-
1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования
2) Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовке
3 года
ЕКС
Брокер
Менеджер
C/02.6
Обеспечение своевременного получения потребителем страховых (перестраховочных) услуг выплаты страхового (перестраховочного) возмещения
Страховой брокер по оказанию информационно-консультационных и методических услуг (7 уровень квалификации)
"Страховой брокер".
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "10" марта 2015 г. N 155н
7
D/01.7
Консультирование потребителей и поставщиков страховых (перестраховочных) услуг и иных лиц (в том числе органы власти) по вопросам страхования (перестрахования)
-
-
1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры
2. Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовке
3 года
ЕКС
Брокер
Менеджер
D/02.7
Разработка и реализация новых программ страхования (перестрахования)
D/03.7
Содействие повышению финансовой и страховой грамотности потребителей и поставщиков страховых (перестраховочных) услуг и иных лиц, и организаций
Руководитель страховой брокерской организации (8 уровень квалификации)
"Страховой брокер".
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "10" марта 2015 г. N 155н
8
E/01.8
Разработка стратегии страховой брокерской организации и планирование ее реализации
-
-
1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры
2. Документы о повышении квалификации и/или профессиональной переподготовки
3. Опыт руководства кредитной организацией или некредитной финансовой организацией (далее при совместном упоминании - финансовая организация) либо структурным подразделением финансовой организации, осуществляющими деятельность на финансовом рынке, или опыт работы на руководящих должностях в органах государственной власти Российской Федерации, органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органе страхового надзора не менее двух лет.
3 года
ЕКС
Директор (начальник) учреждения (организации)
E/02.8
Управление кадрами страховой брокерской организации
E/03.8
Оперативное руководство страховой брокерской организацией
E/04.8
Анализ, оценка и контроль результатов деятельности страховой брокерской организации, подготовка и предоставление отчетов о деятельности в уполномоченные органы
E/05.8
Представление интересов страховой брокерской организации в органах государственного управления и иных учреждениях и организациях

--------------------------------

<1> Присваивается Национальным агентством при внесении в реестр информации о наименовании квалификации и требованиях к квалификации, на соответствие которым проводится независимая оценка квалификации, с указанием сроков действия свидетельств о квалификации и документов, необходимых для прохождения соискателем профессионального экзамена по соответствующей квалификации.

<2> Единый тарифно-квалификационный справочник работ и профессий рабочих, ЕКС - Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и служащих.