14. Программа проверки внутреннего контроля
14.1. Целью проверки внутреннего контроля является осуществление контроля за соблюдением Банком законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, настоящих правил и программ их осуществления, а также организационно-распорядительных документов Банка, принятых в целях организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ.
14.2. Ответственными за проведение проверок соблюдения внутреннего контроля в Банке является Служба внутреннего контроля (далее - СВК).
14.3. При составлении ежегодного плана проверок СВК в обязательном порядке включает проверки соблюдения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, настоящих Правил и организационно-распорядительных документов Банка в сфере ПОД/ФТ.
14.4. Помимо плановых проверок, предусмотренных в пункте 14.3, СВК может проводить внеплановые проверки в случае наличия подозрений в возможном нарушении системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ.
14.5. При составлении программы проверок и включения в программу вопросов, касающихся организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, СВК учитывает рекомендации Ответственного сотрудника Банка.
14.6. Ответственный сотрудник Банка оказывает поддержку СВК при проведении проверок на тему организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
14.7. По результатам проведения проверок, касающихся организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, СВК составляют отчет, который должен содержать:
а) сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, настоящих Правил и иных организационно-распорядительных документов Банка, принятых в целях организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ;
б) сведения о мерах, необходимых для устранения нарушений;
в) иные сведения.
14.8. Отчеты СВК по факту проведения проверок, касающихся организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, направляются руководителю Банка, Ответственному сотруднику Банка, а также руководителям структурных подразделений, указанных в отчете - для подготовки плана мероприятий по устранению выявленных нарушений.
14.9. Сроки составления отчетов о проверках СВК определяются в организационно-распорядительных документах Банка, регулирующих деятельность СВК.
14.10. СВК контролирует выполнения плана мероприятий, составленного по результатам их проверок, а также проверок государственных надзорных органов. О результатах контроля СВК информирует руководителя Банка, а также Ответственного сотрудника Банка.