Приложение 2. Шаблон плана подготовки дизайна аудита <*>
Приложение N 2
к Методическим рекомендациям
по подготовке дизайна
аудита соответствия
и аудита эффективности
|
N
|
Этап
|
Раздел, пункт, подпункт Методических рекомендаций, содержащий информацию по этапу
|
Ответственный
|
Дата начала
|
Дата завершения
|
Статус
|
|
1
|
Сбор и изучение данных и информации о предмете аудита и объектах аудита (контроля)
|
раздел 3
|
Ф.И.О.
|
в работе
|
||
|
1.1
|
Анализ завершенных мероприятий
|
подпункт 3.2.1
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
||
|
1.2
|
Анализ нормативных документов, а также иных документов, относящихся к сфере деятельности объекта аудита (контроля) или иным образом затрагивающих данную сферу
|
подпункт 3.2.2
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
||
|
1.3
|
Анализ мер государственной политики, предусмотренных государственными программами Российской Федерации, в том числе их структурными элементами, а также мер, предусмотренных иными документами
|
подпункт 3.2.3
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
||
|
1.4
|
Обзор литературы по вопросам, актуальным для проведения аудита
|
подпункт 3.2.4
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
||
|
1.5
|
Анализ заинтересованных сторон
|
подпункт 3.2.5
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
||
|
1.6
|
Анализ материалов средств массовой информации
|
подпункт 3.2.6
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
||
|
2
|
Разработка вопросов мероприятия, критериев аудита и гипотез
|
пункт 6.2.1
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
||
|
3
|
Уточнение цели (целей) аудита, формулирование дополнительных целей (выполняется при необходимости)
|
пункт 4.3, раздел 5
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
||
|
4
|
Выбор методов для проверки гипотез
|
раздел 7
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
||
|
5
|
Формулирование предварительных результатов, выводов и рекомендаций
|
раздел 7, приложение N 1
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
||
|
6
|
Приоритизация вопросов мероприятия, критериев аудита и гипотез
|
пункт 6.2.2
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
||
|
7
|
Итеративная корректировка структурных элементов дизайна
|
раздел 4
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
||
|
8
|
Оформление матрицы дизайна
|
приложение N 1
|
Ф.И.О.
|
не начали
|
--------------------------------
<*> План подготовительного этапа (план подготовки дизайна аудита) не подлежит утверждению (подписанию) и актуализируется по мере необходимости по решению руководителя мероприятия. Для формирования и поддержания в актуальном состоянии статуса реализации пунктов плана может быть использована система управления задачами (например, модуль Управление проектами и поручениями подсистемы "Ситуационный центр" комплекса программных средств "Цифровая платформа"). Последовательность этапов в рамках подготовительного этапа может быть изменена по усмотрению участников мероприятия.