Приложение 3. ПРИМЕР ЗАПОЛНЕНИЯ РЕЕСТРА КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ
|
Наименование риска
|
Направление деятельности
|
Бизнес-процесс
|
Подпроцесс
|
Коррупционные схемы (риск-факторы)
|
Коррупционно опасные должности
|
Последствия реализации риска
|
Владелец риска
|
Оценка текущего риска
|
Оценка остаточного риска
|
Ключевые индикаторы риска
|
||||
|
Вероятность реализации риска/баллы
|
Влияние риска/баллы
|
Итоговая оценка риска/баллы
|
Вероятность реализации риска/баллы
|
Влияние риска/баллы
|
Итоговая оценка риска/баллы
|
|||||||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
|
Извлечение личной выгоды работниками ОАО "РЖД" путем:
- лоббирования (продвижения) частных интересов;
- использования авторитета и иных возможностей занимаемой должности для оказания воздействия на других должностных лиц;
- общего покровительства или попустительства, в частности, действия (бездействия) и др.
|
Закупки
|
Организация закупочной деятельности
|
Соблюдение процедур проведения тендера, документальное оформление результатов
|
Создание преимущественных условий лоббируемому участнику при рассмотрении заявок, в т.ч.:
- включение в конкурсную документацию требований, не предусмотренных законодательством и нормативными документами ОАО "РЖД", для отклонения заявок других претендентов (ориентированность на конкретного исполнителя)
|
Начальник подразделения, заместитель начальника подразделения, главный специалист (лица непосредственно причастные к проведению конкурсной процедуры)
|
Некачественное выполнение работ, услуг; дополнительные расходы ОАО "РЖД", репутационный ущерб ОАО "РЖД"
|
Подразделение, осуществляющее закупочную процедуру
|
2
|
4
|
8
|
1
|
4
|
4
|
- наличие подтвержденных жалоб и обращений участников закупок;
- наличие предписаний надзорных органов;
- факты выявления нарушений по закупочным процедурам (внутренние проверки ЦДЗС, ЦБЗ, ЦЖДК и др.)
|