Приложение 4 [к: Инструкция Банка России от 20.12.2016 N 176-И] - последняя редакция

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 20 декабря 2016 года N 176-И
"О порядке и случаях проведения
уполномоченными представителями
(служащими) Банка России осмотра
предмета залога, принятого
кредитной организацией в качестве
обеспечения по ссуде, и (или)
ознакомления с деятельностью заемщика
кредитной организации
и (или) залогодателя"

(рекомендуемый образец)

ЗАЯВКА
НА ОБЕСПЕЧЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ СОДЕЙСТВИЯ
В ПРОВЕДЕНИИ ОСМОТРА ПРЕДМЕТА ЗАЛОГА И (ИЛИ) ОЗНАКОМЛЕНИЯ
С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗАЕМЩИКА (ЗАЛОГОДАТЕЛЯ) И НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ
ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ИХ ПРОВЕДЕНИЯ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования <1> Экз. N ________ ЗАЯВКА НА ОБЕСПЕЧЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ СОДЕЙСТВИЯ В ПРОВЕДЕНИИ ОСМОТРА ПРЕДМЕТА ЗАЛОГА И (ИЛИ) ОЗНАКОМЛЕНИЯ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗАЕМЩИКА (ЗАЛОГОДАТЕЛЯ) И НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ИХ ПРОВЕДЕНИЯ N ________ от __ ______ 20__ г. Руководителю кредитной организации (руководителю структурного подразделения кредитной организации <2>; ответственному работнику кредитной организации) В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)",

(рекомендуемый образец)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                             Для служебного пользования <1>
                                                            Экз. N ________

          ЗАЯВКА НА ОБЕСПЕЧЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ СОДЕЙСТВИЯ
         В ПРОВЕДЕНИИ ОСМОТРА ПРЕДМЕТА ЗАЛОГА И (ИЛИ) ОЗНАКОМЛЕНИЯ
        С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗАЕМЩИКА (ЗАЛОГОДАТЕЛЯ) И НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ
          ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ИХ ПРОВЕДЕНИЯ

N ________                                             от __ ______ 20__ г.

                                         Руководителю кредитной организации
                                   (руководителю структурного подразделения
                                  кредитной организации <2>; ответственному
                                           работнику кредитной организации)

    В  соответствии  со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке
Российской  Федерации  (Банке  России)",  статьей 33 Федерального закона "О
банках  и банковской деятельности" и Инструкцией Банка России от 20 декабря
2016   года   N  176-И  "О  порядке  и  случаях  проведения уполномоченными
представителями (служащими) Банка России осмотра предмета залога, принятого
кредитной   организацией   в   качестве   обеспечения  по  ссуде,  и  (или)
ознакомления   с  деятельностью  заемщика  кредитной  организации  и  (или)
залогодателя"  в целях обеспечения содействия группе осмотра (ознакомления)
в  проведении  осмотра предмета залога, принятого в качестве обеспечения по
ссуде,   и  (или)  ознакомления  с  деятельностью  заемщика  (залогодателя)
кредитной организации _____________________________________________________
___________________________________________________________________________
      (полное фирменное наименование кредитной организации; основной
_________________________________________________________________ надлежит:
  государственный регистрационный номер кредитной организации;
        регистрационный номер кредитной организации) <3>
    направить  (передать)  запрос  заемщику (залогодателю) о предоставлении
документов (информации), необходимых для проведения осмотра предмета залога
и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя);
    получить  подтверждение готовности заемщика (залогодателя) к проведению
осмотра  предмета  залога  и  (или)  ознакомления  с деятельностью заемщика
(залогодателя),  в  том  числе  с  использованием  специальных  технических
средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или средств фото-,
киносъемки, видеозаписи, и согласие на обработку персональных данных <4>;
    в срок до __ ______ 20__ г. предоставить <5> руководителю и (или) члену
(членам)  группы осмотра (ознакомления) либо ответственному работнику Банка
России, указанному в предварительном уведомлении об осмотре (ознакомлении):
    - сведения  о   работниках   кредитной  организации,  ответственных  за
      взаимодействие с группой  осмотра   (ознакомления)  при  организации,
      проведении и оформлении результатов осмотра предмета залога  и  (или)
      ознакомления  с  деятельностью  заемщика  (залогодателя)   (далее   -
      ответственный работник кредитной организации);
    - сведения о должностных лицах  (работниках,  представителях)  заемщика
      (залогодателя), уполномоченных на взаимодействие  с  группой  осмотра
      (ознакомления)  при   организации,    проведении    (способных    при
      необходимости   продемонстрировать   работоспособность  и исправность
      предмета залога и (или) технических средств) и оформлении результатов
      осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика
      (залогодателя) (далее - уполномоченное лицо заемщика (залогодателя);
    - уведомление о направлении (передаче) запроса заемщику  (залогодателю)
      (направляется в случае необходимости переноса срока (отсрочки начала)
      проведения    осмотра    предмета   залога  и  (или)  ознакомления  с
      деятельностью заемщика (залогодателя) с обоснованием) <6>;
    - письменное  подтверждение   готовности   заемщика   (залогодателя)  к
      проведению  осмотра  предмета  залога  и  (или) ознакомления  с   его
      деятельностью, в том числе с использованием  специальных  технических
      средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или  средств
      фото-, киносъемки, видеозаписи, и согласие на обработку  персональных
      данных <4>;
    - документы (информацию), их копии, заверенные кредитной  организацией,
      указанные в  приложении  к  настоящей  заявке,  письменные  пояснения
      (комментарии) руководителя  и   работников   кредитной   организации,
      уполномоченного лица заемщика (залогодателя), в том  числе полученные
      от  заемщика  (залогодателя)   путем   направления   соответствующего
      запроса;
    обеспечить беспрепятственное проведение осмотра предмета залога и (или)
ознакомления   с   деятельностью   заемщика  (залогодателя),  в  том  числе
предоставление  необходимых  документов  (информации)  (их  копий), а также
предоставлять  документы  (информацию)  на  отчуждаемых  (съемных) машинных
носителях информации однократной записи электронных документов (информации)
и  (или)  выборок  информации (наборов записей) с указанием их наименования
(описания),  периодов,  за  которые  они должны быть предоставлены, а также
(при  необходимости)  расшифровки (описания форматов) представления файлов,
содержащих  электронные  документы  (информацию)  либо  выборки  информации
(наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых
в  электронный  документ  (информацию)  либо  в  выборку информации (наборы
записей),  и  допустимые  для  предоставления варианты форматов файлов, а в
необходимых  случаях  -  форматы  файлов  и  всех  типов  находящихся в них
записей),  заверять  их  по  требованию  руководителя и (или) членов группы
осмотра (ознакомления);
    предоставить  (при наличии) информацию об отнесении сведений о предмете
залога  к  государственной  тайне,  о  проведении  осмотра предмета залога,
находящегося   на   территории   заемщика   (залогодателя),  располагающего
сведениями,  составляющими государственную тайну, и (или) об ознакомлении с
деятельностью    заемщика    (залогодателя)    с   соблюдением   требований
законодательства  Российской  Федерации  о государственной тайне, а также о
наличии  (отсутствии)  запретов  на  осуществление  фото-  и видеофиксации,
установленных законодательством Российской Федерации;
    исполнять  требования  группы  осмотра (ознакомления) о выполнении иных
действий   в  целях  оказания  содействия  в  проведении  осмотра  и  (или)
ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя).

    Приложение: на ___ листах.

Руководитель группы осмотра
(ознакомления)
(Руководитель рабочей группы) <7>        __________________________________
                                                 (подпись, Ф.И.О.)

Член (члены) группы осмотра
(ознакомления) <7>                       __________________________________
                                                 (подпись, Ф.И.О.)

__ ____________ 20__ г.

    Заявка получена:

Руководитель     кредитной    организации
(руководитель структурного  подразделения
кредитной  организации <2>;   должностное
лицо или ответственный работник кредитной
организации)                                      _________________________
                                                      (подпись, Ф.И.О.)

__ _____________ 20__ г. в __ час. __ мин.

               Приложение к заявке на обеспечение кредитной
       организацией содействия в проведении осмотра предмета залога
       и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя)
         и на предоставление документов (информации), необходимых
                             для их проведения

N п/п	Наименование (описание) документа (информации) <8>	Срок предоставления (установлен или продлен)	Предоставлено группе осмотра (ознакомления) (рабочей группе) <7>		Возвращено кредитной организации		Примечание <10>
N п/п	Наименование (описание) документа (информации) <8>	Срок предоставления (установлен или продлен)	Дата	Ф.И.О. (подпись) <9>	Дата	Ф.И.О. (подпись)	Примечание <10>
1	2	3	4	5	6	7	8

    Отметка   о   принятом   решении   о   продлении  установленного  срока
предоставления  документов  (информации)  <11> до начала  осмотра  предмета
залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя).

Руководитель группы осмотра
(ознакомления)
(руководитель рабочей группы) <7>
                                     ______________________________________
                                               (подпись, Ф.И.О.)

--------------------------------

<1> Устанавливается в соответствии с пунктом 1.12 настоящей Инструкции.

<2> В случае проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) данного структурного подразделения кредитной организации.

<3> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России, содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (при необходимости, в случае проведения осмотра предмета залога по месту нахождения структурного подразделения кредитной организации - порядковый номер филиала кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций) (наименование указывается в именительном падеже).

<4> В случае подготовки кредитной организацией ходатайства о проведении осмотра (ознакомления) в отсутствие ответственного работника кредитной организации.

<5> При необходимости посредством электронной почты с информированием ответственного работника Банка России по телефону.

<6> Предоставляется при необходимости, может быть направлено в рамках ходатайства кредитной организации о переносе срока (отсрочке начала) проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), предоставления документов (информации).

<7> В случае проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в ходе проведения проверки кредитной организации.

<8> В случае необходимости предоставления кредитной организацией на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).

Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на обеспечение кредитной организацией содействия.

<9> Факт предоставления документов (информации) группе осмотра (ознакомления) удостоверяется подписью руководителя или члена группы осмотра (ознакомления). Факт возврата группой осмотра (ознакомления) документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации с указанием его должности.

<10> В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче группе осмотра (ознакомления) копий документов (информации), заверенных подписями руководителя кредитной организации, а также об уважительных причинах предоставления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов).

<11> Отметка проставляется в случае принятия руководителем группы осмотра (ознакомления) решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) (с приложением мотивированного ходатайства кредитной организации о продлении срока предоставления документов (информации), на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.

<<< Приложение 3. (рекомендуемый образец) | ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ОСМОТРА ПРЕДМЕТА ЗАЛОГА И (ИЛИ) ОЗНАКОМЛЕНИЯ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗАЕМЩИКА (ЗАЛОГОДАТЕЛЯ)

Приложение 5. (рекомендуемый образец) | СООБЩЕНИЕ О ГОТОВНОСТИ К ПРОВЕДЕНИЮ ОСМОТРА ПРЕДМЕТА ЗАЛОГА И (ИЛИ) ОЗНАКОМЛЕНИЯ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗАЕМЩИКА (ЗАЛОГОДАТЕЛЯ) >>>