3. Файл, содержащий данные по форме отчетности
Тело файла, содержащее данные по форме отчетности, должно состоять из единственной секции form и иметь следующую структуру:
, где FormId - имя формы (1, 2, 7а и т.д.).
Секция form состоит из нескольких секций table, list, markedtable и markedlist. Каждая секция table описывает одну таблицу из формы, а list - один список из формы отчетности. Отличие таблиц от списков в том, что таблицы имеют фиксированное количество строк, каждая из которых имеет свой код. Количество строк в списках переменное, поэтому код строки в списках не используется. Для описания раздела 2, Справки к разделу 2 Отчета о платежеспособности страховой организации (форма N 6-страховщик), подразделов 19.1.1 и 19.2.1 Отчета о размещении средств страховых резервов (форма N 7-страховщик), содержащих переменное число таблиц (в зависимости от количества видов страхования, управляющих компаний, учетных групп) служат секции markedtable. Для описания подразделов 2.2, 2.2.1, 3.2, 3.2.1, 4.2, 4.2.1, 6.2, 6.2.1, 10.2 формы N 7-страховщик, содержащих переменное число списков (в зависимости от количества управляющих организаций), служат секции markedlist.
В таблице 4 указан порядок нумерации таблиц и списков в формах отчетности.
Таблица 4
┌─────────────────────────┬─────────────────────────────┬─────────┬───────┐ │ Форма │ Раздел │ Тип │ Номер │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │Бухгалтерский баланс │Основная таблица │ Тбл │ 1 │ │страховой организации ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │(форма N 1-страховщик) │Справка о наличии ценностей, │ Тбл │ 1r │ │ │учитываемых на забалансовых │ │ │ │ │счетах │ │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │Отчет о прибылях и │Основная таблица │ Тбл │ 1 │ │убытках страховой ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │организации (форма N 2- │Расшифровка отдельных │ Тбл │ 1d │ │страховщик) │прибылей и убытков │ │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │Отчет о прибылях и │Основная таблица │ Тбл │ 1 │ │убытках страховой │ │ │ │ │медицинской организации ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │по обязательному │Расшифровка отдельных │ Тбл │ 1d │ │медицинскому │прибылей и убытков │ │ │ │страхованию (форма N │ │ │ │ │2а-страховщик) │ │ │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │Отчет о │Расчет соотношения между │ Тбл │ 1 │ │платежеспособности │фактическим и нормативным │ │ │ │(форма N 6-страховщик) │размерами маржи │ │ │ │ │платежеспособности │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Справка к подразделу IV │ │ 1r │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Расчет нормативного размера │ М. Тбл │ 2 │ │ │маржи платежеспособности по │ │ │ │ │виду обязательного │ │ │ │ │страхования с согласованными │ │ │ │ │величинами процентов, │ │ │ │ │используемыми при расчете │ │ │ │ │первого и второго показателей│ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Справка к разделу 2 │ М. Тбл │ 2r │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │Отчет о размещении │Страховые резервы и активы, │ Тбл │ 1 │ │средств страховых │принимаемые для их покрытия │ │ │ │резервов (форма N 7- ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │страховщик) │Федеральные государственные │ Сп, │ 2, │ │ │ценные бумаги │ │ 2.1, │ │ │ │ │2.1.1, │ │ │ │ │ 2.2, │ │ │ │ М.Сп │ 2.2.1 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Государственные ценные │ Сп, │ 3, │ │ │бумаги субъектов Российской │ │ 3.1, │ │ │Федерации и муниципальные │ │3.1.1, │ │ │ценные бумаги │ │ 3.2, │ │ │ │ М.Сп │ 3.2.1 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Иные облигации, кроме │ Сп, │ 4, │ │ │облигаций, отраженных в │ │ 4.1, │ │ │разделах 2 и 3 │ │4.1.1, │ │ │ │ │ 4.2, │ │ │ │ М.Сп │ 4.2.1 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Векселя организаций, в том │ Сп │5, 5.1 │ │ │числе банков │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Акции │ Сп, │ 6, │ │ │ │ │ 6.1, │ │ │ │ │6.1.1, │ │ │ │ │ 6.2, │ │ │ │ М.Сп │ 6.2.1 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Ипотечные сертификаты │ Сп │7, 7,1 │ │ │участия │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Инвестиционные паи паевых │ Сп │8, 8,1 │ │ │инвестиционных фондов │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Долевое участие в общих │ Сп │ 9 │ │ │фондах банковского │ │ │ │ │управления (ОФБУ) │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Недвижимое имущество │ Сп, │ 10, │ │ │ │ │ 10.1, │ │ │ │ М.Сп │ 10.2 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Банковские вклады (депозиты),│ Сп │ 11, │ │ │в том числе удостоверенные │ │ 11.1 │ │ │депозитными сертификатами │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Доля перестраховщиков в │ Сп │ 12, │ │ │страховых резервах │ │ 12.1 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Депо премий у │ Сп │ 13 │ │ │перестрахователей │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Дебиторская задолженность │ Сп │ 14 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Денежные средства │ Сп │ 15 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Слитки золота, серебра, │ Сп │ 16 │ │ │платины и палладия, а также │ │ │ │ │памятные монеты Российской │ │ │ │ │Федерации из драгоценных │ │ │ │ │металлов │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Займы страхователям по │ Сп │ 17 │ │ │договорам страхования жизни │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Управляющие компании │ Сп │ 18 │ │ │(доверительные управляющие), │ │ │ │ │у которых возникли │ │ │ │ │обстоятельства, не зависящие │ │ │ │ │от действий страховщика, │ │ │ │ │повлекшие нарушения, │ │ │ │ │устраняемые в соответствии с │ │ │ │ │пунктом 14 Правил размещения │ │ │ │ │страховщиками средств │ │ │ │ │страховых резервов │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Результаты размещения │ Тбл │ 19.1 │ │ │средств страховых резервов │ │ │ │ │по страхованию жизни, кроме │ │ │ │ │резервов, отраженных в │ │ │ │ │подразделе 19.1.1 │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Результаты размещения │ М. Тбл │19.1.1 │ │ │средств страховых резервов │ │ │ │ │по видам активов по │ │ │ │ │страхованию жизни в │ │ │ │ │доверительном управлении и │ │ │ │ │вознаграждение управляющей │ │ │ │ │компании (доверительного │ │ │ │ │управляющего) │ │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Результаты размещения │ Тбл │ 19.2 │ │ │средств страховых резервов │ │ │ │ │по страхованию иному, чем │ │ │ │ │страхование жизни, кроме │ │ │ │ │результатов, отраженных в │ │ │ │ │подразделе 19.2.1 │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Результаты размещения │ М. Тбл │19.2.1 │ │ │средств страховых резервов │ │ │ │ │по видам активов по │ │ │ │ │страхованию иному, чем │ │ │ │ │страхование жизни, в │ │ │ │ │доверительном управлении и │ │ │ │ │вознаграждение управляющей │ │ │ │ │компании (доверительного │ │ │ │ │управляющего) │ │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │Отчет о размещении │Страховые резервы по │ Тбл │ 1 │ │средств страховых │обязательному медицинскому │ │ │ │резервов по │страхованию и активы, │ │ │ │обязательному │принимаемые для их покрытия │ │ │ │медицинскому ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │страхованию (форма N │Федеральные государственные │ Сп │ 2 │ │7а-страховщик) │ценные бумаги │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Государственные ценные │ Сп │ 3 │ │ │бумаги субъектов Российской │ │ │ │ │Федерации и муниципальные │ │ │ │ │ценные бумаги │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Облигации и акции │ Сп │ 4.1 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Векселя банков │ Сп │ 4.2 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Инвестиционные паи паевых │ Сп │ 4.3 │ │ │инвестиционных фондов │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Банковские вклады │ Сп │ 5 │ │ │(депозиты), в том числе │ │ │ │ │удостоверенные депозитными │ │ │ │ │сертификатами │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Денежные средства │ Сп │ 6 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Результаты размещения │ Тбл │ 7 │ │ │средств страховых резервов │ │ │ │ │по обязательному │ │ │ │ │медицинскому страхованию │ │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │Отчет об операциях │Операции перестрахования - │ Тбл │ 1 │ │перестрахования (форма │всего │ │ │ │N 10-страховщик) ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Страховые премии (взносы), │ Сп │ 2.1 │ │ │переданные перестраховщикам │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Доля перестраховщиков в │ Сп │ 2.2 │ │ │выплатах по договорам │ │ │ │ │страхования и резервах │ │ │ │ │убытков │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Кредиторская и дебиторская │ Сп │ 2.3 │ │ │задолженность │ │ │ │ │перестраховщиков │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Страховые премии (взносы) по │ Сп │ 3.1 │ │ │договорам, принятым в │ │ │ │ │перестрахование │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Выплаты и резервы убытков │ Сп │ 3.2 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Дебиторская и кредиторская │ Сп │ 3.3 │ │ │задолженность │ │ │ │ │перестрахователей │ │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │Информация по │Результат от операций по │ Тбл │ 1 │ │операционному сегменту │страхованию иному, чем │ │ │ │(форма N 11-страховщик) │страхование жизни, по │ │ │ │ │договорам страхования, │ │ │ │ │сострахования │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Результат от операций по │ Тбл │ 2 │ │ │страхованию иному, чем │ │ │ │ │страхование жизни по │ │ │ │ │договорам, принятым в │ │ │ │ │перестрахование │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Результат от операций по │ Тбл │ 3 │ │ │страхованию иному, чем │ │ │ │ │страхование жизни по │ │ │ │ │договорам страхования, │ │ │ │ │сострахования и по │ │ │ │ │договорам, принятым в │ │ │ │ │перестрахование - нетто │ │ │ │ │перестрахование │ │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │Отчет о составе │Собственные средства │ Тбл │ 1, │ │активов, принимаемых │страховой организации и │ │ 1.1, │ │для покрытия │активы, принимаемые для их │ │ 1.2 │ │собственных средств │покрытия │ │ │ │(форма N 14-страховщик) ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Федеральные государственные │ Сп │2, 2.1 │ │ │ценные бумаги │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Государственные ценные │ Сп │3, 3.1 │ │ │бумаги субъектов Российской │ │ │ │ │Федерации и муниципальные │ │ │ │ │ценные бумаги │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Иные облигации, кроме │ Сп │4, 4.1 │ │ │облигаций, отраженных в │ │ │ │ │разделах 2 и 3 │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Векселя организаций, в том │ Сп │5, 5.1 │ │ │числе банков │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Акции │ Сп │6, 6.1 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Ипотечные сертификаты │ Сп │7, 7.1 │ │ │участия │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Инвестиционные паи паевых │ Сп │8, 8.1 │ │ │инвестиционных фондов │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Долевое участие в общих │ Сп │ 9 │ │ │фондах банковского │ │ │ │ │управления (ОФБУ) │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Недвижимое имущество │ Сп │ 10 │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Банковские вклады │ Сп │ 11, │ │ │(депозиты), в │ │ 11.1 │ │ │том числе удостоверенные │ │ │ │ │депозитными сертификатами │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Активы, необходимые для │ Сп │ 12 │ │ │осуществления финансово- │ │ │ │ │хозяйственной деятельности, │ │ │ │ │за исключением недвижимого │ │ │ │ │имущества │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Объекты интеллектуальной │ Сп │ 13 │ │ │собственности и иные активы, │ │ │ │ │кроме активов, отраженных по │ │ │ │ │строкам 020 - 188 раздела 1 │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Дебиторская задолженность │ Сп │ 14 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Денежные средства │ Сп │ 15 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Слитки золота, серебра, │ Сп │ 16 │ │ │платины и палладия, а также │ │ │ │ │памятные монеты Российской │ │ │ │ │Федерации из драгоценных │ │ │ │ │металлов │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Займы предоставленные │ Сп │ 17 │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Результаты размещения │ Тбл │ 19.1 │ │ │собственных средств │ │ │ │ │страховой организации в │ │ │ │ │размере наибольшего из двух │ │ │ │ │показателей, указанных в │ │ │ │ │пункте 7 Требований, │ │ │ │ │предъявляемых к составу и │ │ │ │ │структуре активов, │ │ │ │ │принимаемых для покрытия │ │ │ │ │собственных средств │ │ │ │ │страховщика │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼───────┤ │ │Результаты размещения │ Тбл │ 19.2 │ │ │собственных средств │ │ │ │ │страховой организации в │ │ │ │ │размере, превышающем │ │ │ │ │наибольший из двух │ │ │ │ │показателей, указанных в │ │ │ │ │пункте 7 Требований, │ │ │ │ │предъявляемых к составу и │ │ │ │ │структуре активов, │ │ │ │ │принимаемых для покрытия │ │ │ │ │собственных средств │ │ │ │ │страховщика │ │ │ └─────────────────────────┴─────────────────────────────┴─────────┴───────┘
Структура секции table имеет вид:
, где LineCode - код строки таблицы; ColNo - номер колонки.
Val Val Val Val Val
Структура секции list имеет вид:
Val Val Val Val Val Val SummaryVal SummaryVal
, где ColNo - номер колонки.
Список содержит несколько секций item, описывающих элементы списка, и одну секцию summary, в которую помещается суммарная информация по всем числовым колонкам списка.
Структура секции markedtable имеет вид:
Val Val Val Val Val
, где xxx - номер таблицы;
LineCode - код строки таблицы;
ColNo - номер колонки.
Для формы N 6-страховщик
Attr1 - insurance_type
Val1 - Вид обязательного страхования
Attr2 - date_fssn_letter
Val2 - Дата письма органа страхового надзора
Attr3 - nom_fssn_letter
Val3 - Номер письма органа страхового надзора
Для подразделов 19.1.1, 19.2.1 формы N 7-страховщик
Attr1 - eng_name
Val1 - Наименование управляющей компании на английском языке
Attr2 - rus_name
Val2 - Наименование управляющей компании на русском языке
Attr3 - inn
Val3 - ИНН управляющей компании
Attr4 - agency_inn
Val4 - ИНН рейтингового агентства
Attr3 - code
Val3 - Код управляющей компании
Структура секции markedlist имеет вид:
Val Val Val Val Val Val SummaryVal SummaryVal
, где ColNo - номер колонки.
Маркированный список содержит несколько секций item, описывающих элементы списка, и одну секцию summary, в которую помещается суммарная информация по всем числовым колонкам списка.
Для подразделов 2.2, 2.2.1, 3.2, 3.2.1, 4.2, 4.2.1, 6.2, 6.2.1, 10.2 формы N 7-страховщик
Attr1 - eng_name
Val1 - Наименование управляющей компании на английском языке
Attr2 - rus_name
Val2 - Наименование управляющей компании на русском языке
Attr3 - inn
Val3 - ИНН управляющей компании
Attr4 - agency_inn
Val4 - ИНН рейтингового агентства
Attr3 - code
Val3 - Код управляющей компании
Информация по строке "Всего по разделу xxx" разделов 2, 3, 4, 6, 10 формы N 7-страховщик показывается в виде итоговой строки списка с идентификатором, соответствующим номеру раздела:
SummaryVal SummaryVal
При формировании файлов форм вручную следует придерживаться следующих требований:
- Если какие-либо клетки таблиц или списков не содержат значения, не заполняются, то соответствующие секции в файл помещать необязательно. Не помещается в файл информация для граф 1 и 2 тех таблиц, для которых в образцах форм в этих графах содержится развернутое наименование строки и код строки соответственно.
- Все суммы в файлах должны быть указаны в тысячах рублей, даты в формате DD.MM.YYYY.
- Отрицательные числа в файлах записываются со знаком минус. Пробелы и иные символы, кроме десятичной точки, в числах не допускаются.
- Коды строк записываются без лидирующего нуля, как целые числа.
- При вводе текстовых значений, таких как наименования банков, организаций и т.п., следует избегать использования символов: "&", "<", ">". В случае необходимости их можно заменить последовательностями: "&", "<", ">", соответственно.
- В графах "Наименование управляющей компании на русском языке" и "Наименование управляющей компании на английском языке" в подразделах 2.2, 2.2.1, 3.2, 3.2.1, 4.2, 4.2.1, 6.2, 6.2.1, 10.2, 19.1.1, 19.2.1 формы N 7-страховщик следует избегать использования двойных кавычек. В случае необходимости их следует заменять последовательностью """.
Пример файла формы N 7-страховщик
Отчет о размещении средств страховых резервов
Страховая организация _____________________________
Регистрационный Единица
номер страховщика измерения
Число Месяц Год
┌───────────────┬─────────────────┬───────┬──────┬────┬─────────┐
│ Форма N 7- │ 9992 │ 30 │ 09 │2010│тыс. руб.│
│ страховщик │ │ │ │ │ │
└───────────────┴─────────────────┴───────┴──────┴────┴─────────┘
1. Страховые резервы и активы, принимаемые для их покрытия
┌─────────────────────────────────────────────────────────┬───────┬────────────────────┬────────────────────┐ │ Наименование показателя │ Код │На начало отчетного │ На конец отчетного │ │ │строки │ года │ периода │ │ │ ├─────────┬──────────┼─────────┬──────────┤ │ │ │ всего │из них в │ всего │из них в │ │ │ │ │довери- │ │довери- │ │ │ │ │тельном │ │тельном │ │ │ │ │управлении│ │управлении│ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼──────────┼─────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼──────────┼─────────┼──────────┤ │Страховые резервы │ │ │ │ │ │ │Страховые резервы - всего: │ 010 │ 15004 │ x │ 19452 │ x │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼──────────┼─────────┼──────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ резервы по страхованию жизни │ 011 │ - │ x │ - │ x │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼──────────┼─────────┼──────────┤ │ резервы по видам страхования иным, │ │ │ │ │ │ │ чем страхование жизни │ 012 │ 15004 │ x │ 19452 │ x │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼──────────┼─────────┼──────────┤ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ резерв заявленных, но неурегулированных убытков│ 013 │ 5200 │ x │ 1832 │ x │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼──────────┼─────────┼──────────┤ │ резерв незаработанной премии │ 014 │ 8367 │ x │ 9901 │ x │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼──────────┼─────────┼──────────┤ │ из него: │ │ │ │ │ │ │ резерв незаработанной премии по договорам │ │ │ │ │ │ │ обязательного государственного страхования │ 015 │ - │ x │ - │ x │ └─────────────────────────────────────────────────────────┴───────┴─────────┴──────────┴─────────┴──────────┘
... 4. Иные облигации, кроме облигаций, отраженных в разделах 2 и 3 4.1. Иные облигации, кроме облигаций, отраженных в подразделах 2.1, 3.1, 4.2
┌───────┬──────────┬────────────────┬───────────────────┬─────────────┬──────────────────┬────────────────────┬────────────────────┐ │ Номер │ ИНН │Государственный │ Наименование │ ИНН │Код ценной бумаги │На начало отчетного │ На конец отчетного │ │ п/п │ эмитента │регистрационный │ эмитента │организатора │ │ года │ периода │ │ │ │ номер ├────────┬──────────┤ торговли на │ ├─────────┬──────────┼──────────┬─────────┤ │ │ │ │на │ на │рынке ценных │ │количес- │стоимость │количес- │стоимость│ │ │ │ │англий- │ русском │ бумаг, ИНН │ │тво, штук│ по │тво, штук │ по │ │ │ │ │ском │ языке │ российского │ │ │ балансу │ │ балансу │ │ │ │ │языке │ │рейтингового │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ агентства │ │ │ │ │ │ ├───────┼──────────┼────────────────┼────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ ├───────┼──────────┼────────────────┼────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┤ │ 1 │7702070139│ 40401000B │ VTB │ "Банк │ - │211342222202018511│ - │ - │ 0.0200 │ 62 │ │ │ │ │ │ВТБ", ОАО │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼──────────┼────────────────┼────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┤ │Итого │ x │ x │ x │ x │ x │ x │ x │ - │ x │ 62 │ └───────┴──────────┴────────────────┴────────┴──────────┴─────────────┴──────────────────┴─────────┴──────────┴──────────┴─────────┘
4.2. Иные облигации, кроме облигаций, отраженных в подразделах 2.2 и 3.2, в доверительном управлении управляющей компании
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────┬────────────────────┬────────────────────┐ │ Наименование управляющей компании │ ИНН управляющей │ ИНН российского │ Код управляющей │ ├────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┤ компании │ рейтингового │ компании │ │ на английском языке │ на русском языке │ │ агентства │ │ ├────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────────┼────────────────────┤ │ │ ООО "Управляющая компания "РН-траст" │ 7744001049 │ 7717120390 │ 1163008222701 │ │ │ │ ├────────────────────┼────────────────────┤ │ │ │ │ - │ - │ └────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┴──────────────────┴────────────────────┴────────────────────┘
┌───────┬──────────┬────────────────┬───────────────────┬─────────────┬──────────────────┬────────────────────┬────────────────────┐ │ Номер │ ИНН │Государственный │ Наименование │ ИНН │Код ценной бумаги │На начало отчетного │ На конец отчетного │ │ п/п │ эмитента │регистрационный │ эмитента │организатора │ │ года │ периода │ │ │ │ номер ├────────┬──────────┤ торговли на │ ├─────────┬──────────┼──────────┬─────────┤ │ │ │ │на │ на │рынке ценных │ │количес- │стоимость │количес- │стоимость│ │ │ │ │англий- │ русском │ бумаг, ИНН │ │тво, штук│ по │тво, штук │ по │ │ │ │ │ском │ языке │ российского │ │ │ балансу │ │ балансу │ │ │ │ │языке │ │рейтингового │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ агентства │ │ │ │ │ │ ├───────┼──────────┼────────────────┼────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ ├───────┼──────────┼────────────────┼────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┤ │ 1 │5260901817│ 4-44-00-137-A │ - │ОАО │ 7702077840 │211372223210996001│ - │ - │ 5 │ 10 │ │ │ │ │ │"Волгате- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │леком" │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼──────────┼────────────────┼────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┤ │Итого │ x │ x │ x │ x │ x │ x │ x │ - │ x │ 10 │ └───────┴──────────┴────────────────┴────────┴──────────┴─────────────┴──────────────────┴─────────┴──────────┴──────────┴─────────┘
┌───────┬──────────┬────────────────┬────────┬──────────┬─────────────┬──────────────────┬─────────┬──────────┬──────────┬─────────┐ │Всего │ x │ x │ x │ x │ x │ x │ x │ - │ x │ 72 │ │по раз-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │делу 4 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴──────────┴────────────────┴────────┴──────────┴─────────────┴──────────────────┴─────────┴──────────┴──────────┴─────────┘
6. Акции 6.1. Акции, кроме акций, отраженных в подразделе 6.2
┌───────┬──────────┬────────────────┬───────────────────┬─────────────┬──────────────────┬────────────────────┬────────────────────┐ │ Номер │ ИНН │Государственный │ Наименование │ ИНН │Код ценной бумаги │На начало отчетного │ На конец отчетного │ │ п/п │ эмитента │регистрационный │ эмитента │организатора │ │ года │ периода │ │ │ │ номер ├────────┬──────────┤ торговли на │ ├─────────┬──────────┼──────────┬─────────┤ │ │ │ │на │ на │рынке ценных │ │количес- │стоимость │количес- │стоимость│ │ │ │ │англий- │ русском │ бумаг, ИНН │ │тво, штук│ по │тво, штук │ по │ │ │ │ │ском │ языке │ российского │ │ │ балансу │ │ балансу │ │ │ │ │языке │ │рейтингового │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ агентства │ │ │ │ │ │ ├───────┼──────────┼────────────────┼────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ ├───────┼──────────┼────────────────┼────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┤ │ 1 │7708004767│ 1-01-00077-A │ - │ ОАО │ 7702077840 │213372425001001001│ - │ - │ 10.1543 │ 649 │ │ │ │ │ │ Нефтяная │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ компания │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ "ЛУКОЙЛ" │ │ │ │ │ │ │ └───────┴──────────┴────────────────┴────────┴──────────┴─────────────┴──────────────────┴─────────┴──────────┴──────────┴─────────┘
┌───────┬──────────┬────────────────┬────────┬──────────┬─────────────┬──────────────────┬─────────┬──────────┬──────────┬─────────┐ │Итого │ x │ x │ x │ x │ x │ x │ x │ - │ x │ 649 │ └───────┴──────────┴────────────────┴────────┴──────────┴─────────────┴──────────────────┴─────────┴──────────┴──────────┴─────────┘
6.2. Акции в доверительном управлении управляющей компании
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────┬────────────────────┬────────────────────┐ │ Наименование управляющей компании │ ИНН управляющей │ ИНН российского │ Код управляющей │ ├────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┤ компании │ рейтингового │ компании │ │ на английском языке │ на русском языке │ │ агентства │ │ ├────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────────┼────────────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────────┼────────────────────┤ │ │ │ │ │ │ └────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┴──────────────────┴────────────────────┴────────────────────┘
┌───────┬──────────┬────────────────┬───────────────────┬─────────────┬──────────────────┬────────────────────┬────────────────────┐ │ Номер │ ИНН │Государственный │ Наименование │ ИНН │Код ценной бумаги │На начало отчетного │ На конец отчетного │ │ п/п │ эмитента │регистрационный │ эмитента │организатора │ │ года │ периода │ │ │ │ номер ├────────┬──────────┤ торговли на │ ├─────────┬──────────┼──────────┬─────────┤ │ │ │ │на │ на │рынке ценных │ │количес- │стоимость │количес- │стоимость│ │ │ │ │англий- │ русском │ бумаг, ИНН │ │тво, штук│ по │тво, штук │ по │ │ │ │ │ском │ языке │ российского │ │ │ балансу │ │ балансу │ │ │ │ │языке │ │рейтингового │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ агентства │ │ │ │ │ │ ├───────┼──────────┼────────────────┼────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ ├───────┼──────────┼────────────────┼────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴──────────┴────────────────┴────────┴──────────┴─────────────┴──────────────────┴─────────┴──────────┴──────────┴─────────┘
┌───────┬──────────┬────────────────┬────────┬──────────┬─────────────┬──────────────────┬─────────┬──────────┬──────────┬─────────┐ │Итого │ x │ x │ x │ x │ x │ x │ x │ │ x │ │ └───────┴──────────┴────────────────┴────────┴──────────┴─────────────┴──────────────────┴─────────┴──────────┴──────────┴─────────┘
┌───────┬──────────┬────────────────┬────────┬──────────┬─────────────┬──────────────────┬─────────┬──────────┬──────────┬─────────┐ │Всего │ x │ x │ x │ x │ x │ x │ x │ │ x │ 649 │ │по раз-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │делу 6 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴──────────┴────────────────┴────────┴──────────┴─────────────┴──────────────────┴─────────┴──────────┴──────────┴─────────┘
Пример файла формы N 6-страховщик
Отчет о платежеспособности (форма N 6-страховщик)
Страховая организация __________________________________________
Регистрационный Единица
номер страховщика Число Месяц Год измерения
┌────────────────┬────────────────────┬───────┬───────┬───────┬───────────┐
│ Форма N 6- │ 9992 │ 30 │ 09 │ 2010 │ тыс. руб. │
│ страховщик │ │ │ │ │ │
└────────────────┴────────────────────┴───────┴───────┴───────┴───────────┘
1. Расчет соотношения между фактическим и нормативным размерами маржи
платежеспособности
┌─────────────────────────────────────────────┬───────┬─────────┬─────────┐ │ Наименование показателя │ Код │На начало│На конец │ │ │строки │отчетного│отчетного│ │ │ │ года │ периода │ ├─────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ├─────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼─────────┤ │I. Расчет отклонения фактического размера │ │ │ │ │маржи платежеспособности от нормативного │ │ │ │ │размера маржи платежеспособности │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Фактический размер маржи платежеспособности │ │ │ │ │(стр. 022) │ 001 │ 398 000 │ 450 000 │ ├─────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼─────────┤ │Нормативный размер маржи платежеспособности │ │ │ │ │по страхованию жизни (стр. 034) │ 002 │ 34 000 │ 54 000 │ ├─────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼─────────┤ │Нормативный размер маржи платежеспособности │ │ │ │ │по страхованию иному, чем страхование жизни │ │ │ │ │(сумма строк 042, 004, 005, 006) │ 003 │ 85 500 │ 239 918 │ ├─────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼─────────┤ │ в том числе, нормативный размер маржи │ │ │ │ │ платежеспособности по видам │ │ │ │ │ обязательного страхования с │ │ │ │ │ согласованными величинами процентов: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ жизнь и здоровье военнослужащих │ 004 │ - │ 142 918 │ │ ------------------------------- ├───────┼─────────┼─────────┤ │ _______________________________ │ 005 │ - │ - │ │ ├───────┼─────────┼─────────┤ │ _______________________________ │ 006 │ - │ - │ ├─────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼─────────┤ │Нормативный размер маржи платежеспособности │ │ │ │ │(сумма строк 002, 003, но не менее │ │ │ │ │законодательно установленной минимальной │ │ │ │ │величины уставного (складочного) капитала) │ 007 │ 119 500 │ 293 918 │ ├─────────────────────────────────────────────┼───────┼─────────┼─────────┤ │Отклонение фактического размера маржи │ │ │ │ │платежеспособности │ │ │ │ │от нормативного (стр. 001 - стр. 007) │ 008 │ 278 500 │ 156 082 │ └─────────────────────────────────────────────┴───────┴─────────┴─────────┘
... 2. Расчет нормативного размера маржи платежеспособности по виду обязательного страхования с согласованными величинами процентов, используемыми при расчете первого и второго показателей Вид обязательного страхования жизнь и здоровье военнослужащих Дата и номер письма Федеральной службы страхового надзора 01.10.2004 N 44-001/04-02
┌─────────────────────────────────────────────┬──────┬──────────┬─────────┐ │ Наименование показателя │ Код │На начало │На конец │ │ │строки│отчетного │отчетного│ │ │ │ года │ периода │ ├─────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ├─────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┼─────────┤ │Расчет нормативного размера маржи │ │ │ │ │платежеспособности │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Показатель, принимаемый для расчета │ │ │ │ │нормативного размера маржи платежеспособности│ │ │ │ │(стр. 216 или стр. 228 (максимальное │ │ │ │ │значение)) │ 201 │ - │ 142 918 │ ├─────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┼─────────┤ │Нормативный размер маржи платежеспособности │ │ │ │ │по виду обязательного страхования с │ │ │ │ │согласованными величинами процентов (стр. 243│ │ │ │ │x стр. 201) │ 202 │ - │ 142 918 │ ├─────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┼─────────┤ │Согласованная величина процента для расчета │ │ │ │ │первого показателя │ 203 │ - │ 10,67 │ ├─────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┼─────────┤ │Согласованная величина процента для расчета │ │ │ │ │второго показателя │ 204 │ - │ 15,34 │ ├─────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┼─────────┤ │Расчет первого показателя (расчетный период -│ │ │ │ │год (12 месяцев), предшествующий отчетной │ │ │ │ │дате) │ 211 │ - │1 200 000│ └─────────────────────────────────────────────┴──────┴──────────┴─────────┘
...