Раздел 2. "Порядок организации и проведения работы по приему имущества ликвидируемых финансовых организаций от временной администрации" (утв. решением Правления ГК "Агентство по страхованию вкладов" от 10.07.2014, протокол N 78)

Приему от временной администрации по управлению кредитной организацией подлежит следующая документация:

2.1. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, Правления кредитной организации и собрания учредителей (участников) кредитной организации за последние 3 года до даты отзыва лицензии согласно описи.

2.2. Протоколы заседаний кредитного комитета кредитной организации за последние 3 года до даты отзыва лицензии согласно описи.

2.3. Свидетельство о включении кредитной организации в реестр финансовых организаций - участников обязательного страхования.

2.4. Акт последней проведенной кредитной организацией в головном офисе, филиалах и иных структурных подразделениях ревизии банкнот, монеты и иных ценностей, находящихся в местах хранения ценностей (кассах, банкоматах, хранилище ценностей, отдельно расположенных местах хранения ценностей у материально ответственных лиц (сейфах и других местах хранения ценностей)).

2.5. Отчетность, представленная в подразделение Банка России в соответствии с приложением 1 к Указанию Банка России от 12.11.2009 N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание N 2332-У) за три предшествующих года, в составе:

- формы 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации";

- формы 0409102 "Отчет о финансовых результатах" (отчет о прибылях и убытках кредитной организации);

- формы 0409117 "Данные о крупных ссудах";

- формы 0409118 "Данные о концентрации кредитного риска";

- формы 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)";

- формы 0409135 "Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации";

- формы 0409711 "Отчет по ценным бумагам" (депозитарные операции).

2.6. Кредитные (финансовые, вексельные, залоговые и другие) досье с оригиналами договоров и дополнительных соглашений, заключенных кредитной организацией в отношении заемщиков (векселедателей), чья задолженность осталась непогашенной на дату отзыва лицензии, согласно следующей описи:

Кредитные (финансовые, вексельные залоговые и другие) досье с оригиналами договоров и дополнительных соглашений, заключенных кредитной организацией, в отношении заемщиков (векселедателей), чья задолженность погашена, за последние 3 года с указанием количества томов.

2.7. Депозитные досье с оригиналами договоров банковского вклада (счета), заключенных кредитной организацией с физическими лицами согласно описи, включающей номер счета, ФИО физического лица, количество передаваемых папок/файлов (без проверки содержимого).

2.8. Юридические дела клиентов кредитной организации с указанием номера банковского счета, наименования клиента, количества папок без проверки внутреннего содержимого.

2.9. Перечень банковских помещений, сейфов и сейфовых ячеек по которым клиентами заключены договоры аренды, с оригиналами договоров аренды, действующих на дату назначения временной администрации и конкурсного управляющего (ликвидатора), ключей от этих помещений, сейфов и сейфовых ячеек по описи. Перечень договоров ответственного хранения с оригиналами договоров, действующих на дату назначения временной администрации.

2.10. Ценности, принадлежащие третьим лицам: особенности приема от временной администрации находящихся на хранении в кредитной организации ценностей, принадлежащих третьим лицам (поклажедателям), устанавливаются в соответствии с утвержденным решением Правления Агентства от 18.02.2010 Порядком работы с ценностями клиентов ликвидируемых кредитных организаций (протокол N 15).

2.11. Реестр требований кредиторов кредитной организации (в случае, если реестр не формировался временной администрацией, составляется соответствующий акт).

Реестр требований кредиторов кредитной организации, а также реестр акционеров (список учредителей/участников) кредитной организации принимаются от временной администрации на бумажном и электронном носителях (при их наличии).

Указанные реестры, представленные на бумажных носителях, принимаются от временной администрации прошнурованными (сброшюрованными), пронумерованными, скрепленными подписью руководителя временной администрации и заверенные печатью временной администрации. На реестрах должна стоять дата их оформления.

На упаковке с электронным носителем информации должны быть указаны: наименование информации (документа), наименование кредитной организации, отличительный признак носителя (серийный номер), фамилия и инициалы лица, проводившего запись информации, число, месяц и год записи данных, фамилия и инициалы руководителя временной администрации, проставлены подпись руководителя временной администрации, число, месяц и год подписания.

2.12. Заявления кредиторов с требованиями к кредитной организации, предъявленные в период деятельности временной администрации, в том числе установленные и включенные в реестр требований кредиторов, не рассмотренные на день истечения полномочий временной администрации, а также в установлении которых отказано (в случае отсутствия каких-либо из перечисленных требований составляется соответствующий акт).

Заявления кредиторов с требованиями к кредитной организации, предъявленные в период деятельности временной администрации, по согласованию с временной администрацией принимаются Представителем Агентства (или уполномоченным им лицом) с описью документов, приложенных кредиторами в обоснование своих требований.

По отдельным актам приема-передачи принимаются следующие требования кредиторов:

- рассмотренные временной администрацией и внесенные в реестр требований кредиторов кредитной организации;

- рассмотренные временной администрацией и не внесенные в реестр требований кредиторов кредитной организации;

- не рассмотренные временной администрацией.

Требования кредиторов, предъявленные к ликвидируемой кредитной организации в период деятельности в ней временной администрации, передаются Представителю Агентства по описи. Опись указанных требований кредиторов по каждому требованию включает следующие данные:

- номер по порядку;

- дату предъявления требования;

- полное наименование кредитора - юридического лица или фамилию, имя и отчество кредитора - физического лица;

- сумму требования (в рублевом эквиваленте);

- наименование, дату и номер каждого документа, обосновывающего требование;

- количество листов требования, включая количество листов прилагаемых документов.

2.13. Почтовые квитанции об уведомлении временной администрацией по управлению кредитной организацией кредиторов о включении их требований в реестр требований кредиторов.

2.14. Реестр обязательств кредитной организации перед вкладчиками (участниками), сформированный в соответствии с требованиями Указания Банка России от 01.04.2004 N 1417-У "О форме реестра обязательств банка перед вкладчиками" (далее - реестр) в электронном виде и (или) на бумажном носителе, находящийся на хранении в кредитной организации, внутренние документы кредитной организации и временной администрации по вопросам формирования реестра, а также переписка с Агентством по вопросам внесения изменений в реестр (в том числе в связи с погашением встречных требований), иные документы, связанные с выплатой страхового возмещения.

2.15. Судебные акты, акты иных органов и должностных лиц об обращении взыскания, о наложении ареста и (или) других ограничений по распоряжению денежными средствами, находящимися на счетах клиентов ликвидируемых кредитных организаций, об отмене указанных актов, а также документы по их исполнению (при наличии) принимаются Представителем Агентства (или лицом, им уполномоченным) по отдельным актам приема-передачи с описью документов.

Приему от временной администрации подлежат, в частности, оригиналы следующих документов (при их наличии):

- постановлений судебных приставов-исполнителей об обращении взыскания на денежные средства должника, инкассовых поручений налоговых органов, вынесенных на основании решения руководителя (заместителя руководителя) налогового органа о взыскании налога за счет денежных средств на счетах должника;

- постановлений судебных приставов-исполнителей о розыске счетов и наложении ареста на денежные средства; решений руководителя (заместителя руководителя) налогового органа о приостановлении операций по счетам должника в кредитной организации;

- постановлений судебных приставов-исполнителей о снятии ареста с денежных средств на счетах должника, о прекращении исполнения постановления об обращении взыскания на денежные средства должника; решений руководителя (заместителя руководителя) налогового органа об отмене приостановления операций по счетам должника;

- иных актов уполномоченных органов и должностных лиц об обращении взыскания, о наложении ареста и (или) других ограничений по распоряжению денежными средствами, находящимися на счетах клиентов кредитной организации, об отмене указанных ограничений либо о прекращении взыскания, а также документы по их исполнению.

Опись указанных документов включает следующие данные:

- номер по порядку;

- наименование акта уполномоченного лица;

- номер акта уполномоченного лица;

- дата акта уполномоченного лица;

- полное наименование должника, в отношении которого вынесен акт уполномоченного лица;

- ИНН должника, дата рождения должника;

- общее количество листов по всем документам.

2.16. Сведения о депозитарной деятельности кредитной организации (анкеты клиентов, поручения на осуществление депозитарных операций, учетные регистры, условия и тарифы осуществления депозитарной деятельности, утвержденные кредитной организацией; отчетность о депозитарных операциях кредитной организации, ведомость остатков на корреспондентских счетах депо кредитной организации; список открытых в депозитарии кредитной организации корреспондентских счетов "ЛОРО" и "НОСТРО").

2.17. Сведения о брокерской деятельности (досье клиентов, поручения на осуществление брокерских операций, учетные регистры, внутренние документы, регламентирующие деятельность подразделения кредитной организации, осуществляющего брокерское обслуживание клиентов, в том числе утвержденные правила ведения внутреннего учета, поручения клиентов на совершение брокерских операций, поручения на сделки, составляемые указанным подразделением, распорядительные записки, регистры (реестры) сделок, а также реестры сделок, полученные от организаторов торговли, расшифровки по лицевым счетам балансовых счетов по учету средств клиентов кредитной организации по брокерским операциям).

2.18. Сведения о доверительном управлении (общие условия создания Общего фонда банковского управления (ОФБУ) и доверительного управления его имуществом, инвестиционная декларация, балансы доверительного управления кредитной организации по каждому индивидуальному договору доверительного управления и каждому ОФБУ на последнюю отчетную дату с разбивкой по лицевым счетам к балансовым счетам, сводный баланс доверительного управления кредитной организации на последнюю отчетную дату).

2.19. Документация об осуществлении временной администрацией мероприятий по возврату клиентам кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных такой кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании, в том числе:

- оригиналы договоров хранения, доверительного управления, депозитарные договоры и договоры о брокерском обслуживании;

- акт инвентаризации ценных бумаг и иного имущества, находящихся (учитываемых) на соответствующих счетах и счетах депо;

- копию объявления о возможности направления клиентами заявлений о возврате ценных бумаг и иного имущества, опубликованного в соответствии с законодательством Российской Федерации;

- оригиналы заявлений клиентов о возврате ценных бумаг и иного имущества с документами, подтверждающими право владения;

- документы, подтверждающие возврат ценных бумаг и иного имущества или его реализацию;

- сертификаты документарных ценных бумаг депонента;

- учетную политику кредитной организации.