Статья 41.1 ФЗ от 29.11.2001 N 156-ФЗ. Особенности открытия и ведения индивидуальных инвестиционных счетов управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда
Статья 41.1. Особенности открытия и ведения индивидуальных инвестиционных счетов управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда
1. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда вправе открывать и вести индивидуальные инвестиционные счета - счета внутреннего учета, предназначенные для обособленного учета инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, выданных такой управляющей компанией и принадлежащих физическому лицу, а также денежных средств, переданных в оплату указанных инвестиционных паев физическим лицом.
Индивидуальный инвестиционный счет открывается и ведется управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом в случае, если указанными правилами предусмотрена возможность открытия и ведения управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда индивидуального инвестиционного счета по заявлению физического лица - приобретателя инвестиционных паев.
2. Открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета осуществляются управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда бесплатно.
3. В случае погашения инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда, учтенных на индивидуальном инвестиционном счете, ведение индивидуального инвестиционного счета должно быть прекращено в течение 30 дней со дня погашения указанных инвестиционных паев, за исключением случая, если выплачиваемая в связи с погашением указанных инвестиционных паев денежная компенсация подлежит перечислению в полном объеме на транзитный счет, открытый управляющей компании, осуществляющей ведение индивидуального инвестиционного счета, для передачи в оплату иных инвестиционных паев, которые будут учтены на открытом индивидуальном инвестиционном счете, и если в связи с погашением указанных инвестиционных паев не осуществляется выдел имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также случая наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 9 статьи 10.2-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
4. В случае погашения инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда, учтенных на индивидуальном инвестиционном счете, физическое лицо вправе передать выплачиваемую в связи с погашением указанных инвестиционных паев денежную компенсацию другой управляющей компании открытого паевого инвестиционного фонда (профессиональному участнику рынка ценных бумаг), с которой (которым) заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, в случаях и порядке, которые установлены пунктом 3 статьи 10.2-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
5. В случае обмена инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда, учтенных на индивидуальном инвестиционном счете, ведение индивидуального инвестиционного счета должно быть прекращено в течение 30 дней со дня обмена указанных инвестиционных паев, за исключением случая, если инвестиционные паи, в которые осуществляется конвертация, будут учтены на таком индивидуальном инвестиционном счете.