ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 20 декабря 2005 г. N 05-84/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОТЧЕТНОСТИ
О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ
ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ДОГОВОРАМИ
ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОРГАНУ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ,
ОБЕСПЕЧИВАЮЩЕМУ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ
СИСТЕМЫ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ,
И ДОГОВОРАМИ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ НАКОПЛЕНИЯМИ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО
ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ
В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532), пунктом 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 N 678 "Об утверждении типовых договоров в целях реализации Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4932) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган), договор об оказании услуг специализированного депозитария, представляет отчет за отчетный период ежеквартально в течение 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.
3. Установить, что отчетный квартал определяется в порядке определения отчетного квартала в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, а отчетный период определяется как период с начала календарного года по конец отчетного квартала.
4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утвержден
Приказом ФСФР России
от 20 декабря 2005 г. N 05-84/пз-н
ОТЧЕТ
ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ
ЦЕННЫХ БУМАГ, СОСТАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТФЕЛЬ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании)
по состоянию на __/__/____
Счет депо N ______________________________________________________
(номер счета депо, на котором учитываются права на
ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель
управляющей компании)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации,
за исключением облигаций внешних облигационных займов
Российской Федерации <*>
┌───────┬──────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐ │ N │ Вид │ Входящий│Зачислено│ Списано │Исходящий│Рыночная │ │выпуска│ценных│ остаток │ на счет │со счета │остаток │стоимость│ │ │бумаг │на начало│ депо в │ депо в │на конец │на конец │ │ │ │отчетного│ течение │ течение │отчетного│отчетного│ │ │ │ периода │отчетного│отчетного│ периода │ периода │ │ │ │ (шт.) │ периода │ периода │ (шт.) │ (тыс. │ │ │ │ │ (шт.) │ (шт.) │ │ руб.) │ ├───────┼──────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├───────┼──────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴──────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
--------------------------------
<*> Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги
осуществляется специализированным депозитарием.
Облигации внешних облигационных займов
Российской Федерации
┌───────┬──────────┬────────────┬──────────┬─────────┬───────────┐ │ N │ Входящий │Зачислено на│Списано со│Исходящий│ Рыночная │ │выпуска│остаток на│счет депо в │счета депо│ остаток │ стоимость │ │ │ начало │ течение │в течение │на конец │ на конец │ │ │ отчетного│ отчетного │отчетного │отчетного│ отчетного │ │ │ периода │ периода │ периода │ периода │ периода │ │ │ (шт.) │ (шт.) │ (шт.) │ (шт.) │(тыс. руб.)│ ├───────┼──────────┼────────────┼──────────┼─────────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ ├───────┼──────────┼────────────┼──────────┼─────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴──────────┴────────────┴──────────┴─────────┴───────────┘
Государственные ценные бумаги субъектов
Российской Федерации
┌───────┬───────┬─────────┬───────┬─────────┬─────────┬──────────┐ │Наиме- │ N │ Входящий│Зачис- │ Списано │Исходящий│ Рыночная │ │нование│выпуска│ остаток │лено │со счета │остаток │стоимость │ │субъ- │ │на начало│на счет│ депо в │на конец │ на конец │ │екта │ │отчетного│депо в │ течение │отчетного│отчетного │ │Россий-│ │ периода │течение│отчетного│периода │ периода │ │ской │ │ (шт.) │отчет- │ периода │ (шт.) │ (тыс. │ │Федера-│ │ │ного │ (шт.) │ │ руб.) │ │ции │ │ │периода│ │ │ │ │ │ │ │(шт.) │ │ │ │ ├───────┼───────┼─────────┼───────┼─────────┼─────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├───────┼───────┼─────────┼───────┼─────────┼─────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴───────┴─────────┴───────┴─────────┴─────────┴──────────┘
Муниципальные облигации
┌───────┬───────┬─────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┐ │Наиме- │ N │ Входящий│Зачисле-│ Списано │Исходящий│Рыночная │ │нование│выпуска│ остаток │но на │со счета │остаток │стоимость│ │эмитен-│ │на начало│счет де-│ депо │на конец │на конец │ │та │ │отчетного│по в те-│в течение│отчетного│отчетного│ │ │ │ периода │чение │отчетного│ периода │ периода │ │ │ │ (шт.) │отчетно-│ периода │ (шт.) │ (тыс. │ │ │ │ │го пери-│ (шт.) │ │ руб.) │ │ │ │ │ода │ │ │ │ │ │ │ │(шт.) │ │ │ │ ├───────┼───────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├───────┼───────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴───────┴─────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
Облигации российских хозяйственных обществ,
кроме облигаций с ипотечным покрытием
┌──────┬───────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐ │Наиме-│ N │Входящий │Зачислено│ Списано │Исходящий│ Рыночная│ │нова- │выпуска│ остаток │ на счет │со счета │ остаток │стоимость│ │ние │ │на начало│ депо в │ депо │ на конец│ на конец│ │эми- │ │отчетного│ течение │в течение│отчетного│отчетного│ │тента │ │ периода │отчетного│отчетного│ периода │ периода │ │ │ │ (шт.) │ периода │ периода │ (шт.) │ (тыс. │ │ │ │ │ (шт.) │ (шт.) │ │ руб.) │ ├──────┼───────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├──────┼───────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴───────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
Акции российских акционерных обществ
┌──────┬───────┬─────────┬───────┬─────────┬─────────┬───────────┐ │Наиме-│ N │ Входящий│Зачис- │ Списано │Исходящий│ Рыночная │ │нова- │выпуска│ остаток │лено │со счета │ остаток │ стоимость │ │ние │ │на начало│на счет│ депо │ на конец│ на конец │ │эми- │ │отчетного│депо в │в течение│отчетного│ отчетного │ │тента │ │ периода │течение│отчетного│ периода │ периода │ │ │ │ (шт.) │отчет- │ периода │ (шт.) │(тыс. руб.)│ │ │ │ │ного │ (шт.) │ │ │ │ │ │ │периода│ │ │ │ │ │ │ │(шт.) │ │ │ │ ├──────┼───────┼─────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├──────┼───────┼─────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴───────┴─────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────────┘
Облигации с ипотечным покрытием
┌──────┬───────┬──────────┬───────┬─────────┬──────────┬─────────┐ │Наиме-│ N │ Входящий │Зачис- │ Списано │ Исходящий│Рыночная │ │нова- │выпуска│остаток на│лено │со счета │остаток на│стоимость│ │ние │ │ начало │на счет│ депо │ конец │ на │ │эми- │ │отчетного │депо в │в течение│ отчетного│ конец │ │тента │ │ периода │течение│отчетного│ периода │отчетного│ │ │ │ (шт.) │отчет- │ периода │ (шт.) │периода │ │ │ │ │ного │ (шт.) │ │ (тыс. │ │ │ │ │периода│ │ │ руб.) │ │ │ │ │(шт.) │ │ │ │ ├──────┼───────┼──────────┼───────┼─────────┼──────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├──────┼───────┼──────────┼───────┼─────────┼──────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴───────┴──────────┴───────┴─────────┴──────────┴─────────┘
Ипотечные сертификаты участия
┌───────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬───────┬─────────┐ │Наиме- │Индиви- │Входящий │Зачислено│Списано │Исходя-│Рыночная │ │нование│дуальное│ остаток │ на счет │со счета │щий ос-│стоимость│ │управ- │обозна- │на начало│ депо в │депо в │таток │на конец │ │ляющего│чение │отчетного│ течение │течение │на ко- │отчетного│ │ипотеч-│ипотеч- │ периода │отчетного│отчетного│нец от-│ периода │ │ным │ного │ (шт.) │ периода │ периода │четного│ (тыс. │ │покры- │покрытия│ │ (шт.) │ (шт.) │периода│ руб.) │ │тием │ │ │ │ │(шт.) │ │ ├───────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼───────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├───────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼───────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴───────┴─────────┘
Паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных
фондов, размещающих средства в государственные
ценные бумаги иностранных государств, облигации
и акции иностранных эмитентов
┌──────┬──────┬───────┬────────┬───────┬────────┬───────┬────────┬──────┐ │ Вид │Наиме-│Наиме- │Номер │Входя- │Зачисле-│Списано│Исходя- │Рыноч-│ │ценных│нова- │нование│выпуска │щий ос-│но на │со сче-│щий ос- │ная │ │бумаг │ние │управ- │или иные│таток │счет де-│та депо│таток на│стои- │ │ │фонда │ляющего│реквизи-│на на- │по в те-│в тече-│конец │мость │ │ │ │актива-│ты цен- │чало │чение │ние от-│отчетно-│на │ │ │ │ми фон-│ных бу- │отчет- │отчетно-│четного│го пери-│конец │ │ │ │да │маг │ного │го пери-│периода│ода │отчет-│ │ │ │ │ │периода│ода │ (шт.) │(шт.) │ного │ │ │ │ │ │(шт.) │(шт.) │ │ │перио-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │да │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(тыс. │ │ │ │ │ │ │ │ │ │руб.) │ ├──────┼──────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼──────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ ├──────┼──────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼──────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴──────┴───────┴────────┴───────┴────────┴───────┴────────┴──────┘
Должность уполномоченного лица _____________________ И.О.Фамилия специализированного депозитария (подпись) М.П.