ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПИСЬМО
от 30 марта 2005 г. N 05-ОВ-01/4644
О КОДЕКСАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ,
БРОКЕРОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, СВЯЗАННУЮ
С ФОРМИРОВАНИЕМ И ИНВЕСТИРОВАНИЕМ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 N 770 "Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений" и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, ФСФР России при принятии кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированных депозитариев, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений (далее - Кодексы), рекомендует руководствоваться следующим.
Кодексы принимаются на основании Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 N 770 (далее - Типовой кодекс), и должны отражать все положения Типового кодекса, в том числе конкретные:
перечень и порядок представления сведений, которые представляют в добровольном порядке о себе, близких родственниках, супруге, усыновителях, усыновленных в целях предотвращения конфликта интересов должностные лица и сотрудники организации;
перечни информации, составляющие коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации;
уровни доступа должностных лиц и сотрудников разных категорий к служебной и (или) конфиденциальной информации, связанной с инвестированием средств пенсионных накоплений;
правила использования информации, ограничивающие передачу информации между должностными лицами и сотрудниками организации;
меры по ограничению доступа посторонних лиц в помещения структурных подразделений организации, предназначенные для совершения сделок и операций в процессе осуществления деятельности по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений.
Кодексы могут содержать также положения, не указанные в Типовом кодексе. При этом они не могут противоречить законодательству Российской Федерации об инвестировании средств пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии и положениям Типового кодекса.
О.В.ВЬЮГИН