МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА
ПРИКАЗ
от 9 ноября 2015 г. N ММВ-7-14/501@
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ СООБЩЕНИЙ
ИНОСТРАННЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА,
РАСПОЛОЖЕННЫМИ ЗА ПРЕДЕЛАМИ ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ, О РЕКВИЗИТАХ ОТКРЫТЫХ У НИХ СЧЕТОВ (ВКЛАДОВ)
ГРАЖДАН РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, КОТОРЫЕ
ПРЯМО ИЛИ КОСВЕННО КОНТРОЛИРУЮТСЯ ГРАЖДАНАМИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В соответствии со статьей 6 Федерального закона от 28.06.2014 N 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 26, ст. 3379) приказываю:
1. Утвердить:
форму сообщения иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов (вкладов) граждан Российской Федерации согласно приложению N 1 к настоящему приказу;
форму сообщения иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации, согласно приложению N 2 к настоящему приказу.
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной налоговой службы, координирующего вопросы государственной регистрации и учета юридических и физических лиц, а также иностранных организаций и граждан.
Руководитель
Федеральной налоговой службы
М.В.МИШУСТИН
Приложение N 1
к приказу ФНС России
от 09.11.2015 N ММВ-7-14/501@
┌─┬─┬─┐
Стр. │0│0│1│
└─┴─┴─┘
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
Форма │1│1│1│3│3│0│1│
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
ЛИСТ 1
СООБЩЕНИЕ <1>
иностранной организации финансового рынка,
расположенной за пределами территории Российской Федерации,
о реквизитах открытых у нее счетов (вкладов)
граждан Российской Федерации
┌─┐ ┌─┐
Вид сообщения: Первичное │ │ Отменяющее │ │
└─┘ └─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка
────────────────────────────────────────────────────────┬─┬─┬──────────────
1. Код страны регистрации (по ИСО 3166 альфа-2) │ │ │
────────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴──────────────
2. Наименование организации финансового рынка _____________________________
─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────
3. Вид организации <2> ┌─┬─┐ │4. E-mail организации
│ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴─┴─────────────────────────────────────────────
5. Международный банковский ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
идентификационный код (SWIFT BIC) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
6. Банковский идентификационный код (CODE BIC)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │.│ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │
────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
9. Дата регистрации в иностранном ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
10. Регистрационный номер в стране регистрации
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГТ.ММ.ДД)│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
12. Адрес организации
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────
12a. Дом, улица, квартира/офис, индекс
────────────────────────────────┬────────────────────────┬─────────────────
12b. Город │12c. Штат/субъект/регион│12d. Страна
│ │
────────────────────────────────┴────────────────────────┴─────────────────
13. Представитель организации
────────────────────────────────┬────────────────────────┬─────────────────
13a. Фамилия │13b. Имя │13c. Отчество
│ │(при наличии)
────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────────
13d. Должность │13e. Рабочий телефон │13f. E-mail
────────────────────────────────┴────────────────────────┴─────────────────
14. Контактное лицо
────────────────────────────────┬────────────────────────┬─────────────────
14a. Фамилия │14b. Имя │14c. Отчество
│ │(при наличии)
────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────────
14d. Должность │14e. Рабочий телефон │14f. E-mail
────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────────
15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД) │16. Отчетный год │
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┐│
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ ││
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────────┴┬──────────────┴─┴─┴─┴─┴┴─────────────────
Достоверность и полноту сведений │Подпись представителя организации
подтверждаю: │
─────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────
──────────────────────────────────────────────────────────────────┬─┬─┬─┬─┬
Всего страниц │ │ │ │ │
└─┴─┴─┴─┘
--------------------------------
<1> Заполняется буквами латинского алфавита.
<2> Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность; 04 - управляющий по договору доверительного управления имуществом; 05 - негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный фонд; 07 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; 08 - клиринговая организация.
┌─┬─┬─┐
Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 2
└─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Раздел 2. Сведения о реквизитах
счетов (вкладов) гражданина Российской Федерации
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
2.1. Сведения о гражданине Российской Федерации <1>
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Идентификационный номер налогоплательщика ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
в Российской Федерации (ИНН) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
2. Страховой номер индивидуального ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
лицевого счета (СНИЛС) │ │ │ │-│ │ │ │-│ │ │ │-│ │ │
─────────────────────────┬────────────────────┴─┼─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
3a. Фамилия │3b. Имя │3c. Отчество (при наличии)
│ │
─────────────────────────┴──────────────────────┴──────────────────────────
4. Номер социального обеспечения
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
5. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴──────────────────
7. Место рождения
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
8. Адрес за пределами Российской Федерации
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
8a. Дом, улица, квартира/офис, индекс
──────────────────────┬───────────────────────────┬────────────────────────
8b. Город │8c. Штат/субъект/регион │8d. Страна
│ │
──────────────────────┴───────────────────────────┴────────────────────────
9. Адрес места жительства в Российской Федерации
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
9a. Дом, улица, квартира/офис, индекс
──────────────────────┬───────────────────────────┬────────────────────────
9b. Город │9c. Район/регион │9d. Страна
│ │
──────────────────────┴───────────────────────────┴────────────────────────
10. Сведения о документе, удостоверяющем личность
──────────────────────────────────────────────────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
10a. Наименование документа 10b. Дата выдачи │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
(ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
10c. Серия и номер документа
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
┌─┬─┬─┬─┬─┐
11. Количество счетов (вкладов) <2> │ │ │ │ │ │
───────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────────────────────
12. Код клиента (при наличии)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
1. Номер счета (вклада)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета (вклада) <3> │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │
──────────────────────────┴─┴─┴────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада)
(ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
--------------------------------
<1> Заполняется в отношении гражданина Российской Федерации, открывшего счет (вклад).
<2> При наличии более одного счета (вклада) заполняется дополнительно лист 3.
<3> Вид счета (вклада): 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет.
┌─┬─┬─┐
Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 3
└─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета (вклада)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада)
(ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета (вклада)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада)
(ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета (вклада)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада)
(ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета (вклада)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада)
(ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета (вклада)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада)
(ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета (вклада)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада)
(ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета (вклада)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада)
(ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
Приложение N 2
к приказу ФНС России
от 09.11.2015 N ММВ-7-14/501@
┌─┬─┬─┐
Стр. │0│0│1│
└─┴─┴─┘
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
Форма │1│1│1│3│3│0│2│
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
ЛИСТ 1
СООБЩЕНИЕ <1>
иностранной организации финансового рынка,
расположенной за пределами территории Российской Федерации,
о реквизитах открытых у нее счетов юридических лиц, которые
прямо или косвенно контролируются гражданами
Российской Федерации
┌─┐ ┌─┐
Вид сообщения: Первичное │ │ Отменяющее │ │
└─┘ └─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка
────────────────────────────────────────────────────────┬─┬─┬──────────────
1. Код страны регистрации (по ИСО 3166 альфа-2) │ │ │
────────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴──────────────
2. Наименование организации финансового рынка _____________________________
─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────
3. Вид организации <2> ┌─┬─┐ │4. E-mail организации
│ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴─┴─────────────────────────────────────────────
5. Международный банковский ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
идентификационный код (SWIFT BIC) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
6. Банковский идентификационный код (CODE BIC)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │.│ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │
────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
9. Дата регистрации в иностранном ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
10. Регистрационный номер в стране регистрации
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГТ.ММ.ДД)│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
12. Адрес организации
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────
12a. Дом, улица, квартира/офис, индекс
────────────────────────────────┬────────────────────────┬─────────────────
12b. Город │12c. Штат/субъект/регион│12d. Страна
│ │
────────────────────────────────┴────────────────────────┴─────────────────
13. Представитель организации
────────────────────────────────┬────────────────────────┬─────────────────
13a. Фамилия │13b. Имя │13c. Отчество
│ │(при наличии)
────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────────
13d. Должность │13e. Рабочий телефон │13f. E-mail
────────────────────────────────┴────────────────────────┴─────────────────
14. Контактное лицо
────────────────────────────────┬────────────────────────┬─────────────────
14a. Фамилия │14b. Имя │14c. Отчество
│ │(при наличии)
────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────────
14d. Должность │14e. Рабочий телефон │14f. E-mail
────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────────
15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД) │16. Отчетный год │
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┐│
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ ││
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────────┴┬──────────────┴─┴─┴─┴─┴┴─────────────────
Достоверность и полноту сведений │Подпись представителя организации
подтверждаю: │
─────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────
──────────────────────────────────────────────────────────────────┬─┬─┬─┬─┬
Всего страниц │ │ │ │ │
└─┴─┴─┴─┘
--------------------------------
<1> Заполняется буквами латинского алфавита.
<2> Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность; 04 - управляющий по договору доверительного управления имуществом; 05 - негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный фонд; 07 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; 08 - клиринговая организация.
┌─┬─┬─┐
Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 2
└─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов
российского юридического лица, которое прямо или косвенно
контролируется гражданами Российской Федерации
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
2.1. Сведения о российском юридическом лице <1>
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Идентификационный номер налогоплательщика ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
в Российской Федерации (ИНН) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
2. Основной государственный регистрационный ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
номер в Российской Федерации │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
3. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
4. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │.│ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │
────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
5. Наименование юридического лица
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
6. Адрес представительства в стране регистрации
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
6a. Дом, улица, квартира/офис, индекс
────────────────────────────────┬────────────────────────┬─────────────────
6b. Город │6c. Штат/субъект/регион │6d. Страна
│ │
────────────────────────────────┴────────────────────────┴─────────────────
7. Адрес места нахождения в Российской Федерации
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
7a. Дом, улица, квартира/офис, индекс
────────────────────────────────┬────────────────────────┬─────────────────
7b. Город │7c. Район/регион │7d. Страна
│ │
────────────────────────────────┴────┬───────────────────┴─────────────────
┌─┬─┬─┬─┬─┐ │
8. Количество счетов <2> │ │ │ │ │ │ │
─────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────────────────────────────────
2.2. Сведения о счетах российского юридического лица
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета <3> │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │
─────────────────┴─┴─┴─────────────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
--------------------------------
<1> Заполняется в отношении российского юридического лица, открывшего счет.
<2> При наличии более одного счета заполняется дополнительно лист 6.
<3> Вид счета: 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет.
┌─┬─┬─┐
Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 3
└─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Раздел 3. Сведения о реквизитах счетов иностранного
юридического лица, которое прямо или косвенно контролируется
гражданами Российской Федерации
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
3.1. Сведения об иностранном юридическом лице <1>
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
2. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │.│ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │
────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
3. Регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации)
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
4. Дата регистрации в стране регистрации ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
(инкорпорации) (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
5. Наименование юридического лица
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
6. Адрес юридического лица в стране регистрации (инкорпорации)
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
6a. Дом, улица, квартира/офис, индекс
──────────────────────┬───────────────────────────┬────────────────────────
6b. Город │6c. Штат/субъект/регион │6d. Страна
│ │
──────────────────────┴───────────────────────────┴────────────────────────
┌─┬─┬─┬─┬─┐
7. Количество счетов <2> │ │ │ │ │ │
──────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴──────────────────────────────
8. Код клиента (при наличии)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
3.2. Сведения о счетах иностранного юридического лица
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета <3> │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │
─────────────────┴─┴─┴─────────────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
--------------------------------
<1> Заполняется в отношении иностранного юридического лица, открывшего счет.
<2> При наличии более одного счета заполняется дополнительно лист 6.
<3> Вид счета: 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет.
┌─┬─┬─┐
Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 4
└─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
3.3. Сведения о гражданине Российской Федерации, который осуществляет
прямой контроль <1>
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Идентификационный номер налогоплательщика ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
в Российской Федерации (ИНН) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
2. Страховой номер индивидуального ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
лицевого счета (СНИЛС) │ │ │ │-│ │ │ │-│ │ │ │-│ │ │
─────────────────────────┬────────────────────┴─┼─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
3a. Фамилия │3b. Имя │3c. Отчество (при наличии)
│ │
─────────────────────────┴──────────────────────┴──────────────────────────
4. Номер социального обеспечения
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
5. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴──────────────────
7. Место рождения
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
8. Адрес за пределами Российской Федерации
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
8a. Дом, улица, квартира/офис, индекс
──────────────────────┬───────────────────────────┬────────────────────────
8b. Город │8c. Штат/субъект/регион │8d. Страна
│ │
──────────────────────┴───────────────────────────┴────────────────────────
9. Адрес места жительства в Российской Федерации
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
9a. Дом, улица, квартира/офис, индекс
──────────────────────┬───────────────────────────┬────────────────────────
9b. Город │9c. Район/регион │9d. Страна
│ │
──────────────────────┴───────────────────────────┴────────────────────────
10. Сведения о документе, удостоверяющем личность
──────────────────────────────────────────────────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
10a. Наименование документа 10b. Дата выдачи │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
(ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
10c. Серия и номер документа
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
--------------------------------
<1> Заполняется необходимое количество листов по каждому гражданину Российской Федерации, который осуществляет прямой контроль.
┌─┬─┬─┐
Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 5
└─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
3.4. Сведения о гражданине Российской Федерации, который осуществляет
косвенный контроль <1>
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Идентификационный номер налогоплательщика ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
в Российской Федерации (ИНН) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
2. Страховой номер индивидуального ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
лицевого счета (СНИЛС) │ │ │ │-│ │ │ │-│ │ │ │-│ │ │
─────────────────────────┬────────────────────┴─┼─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
3a. Фамилия │3b. Имя │3c. Отчество (при наличии)
│ │
─────────────────────────┴──────────────────────┴──────────────────────────
4. Номер социального обеспечения
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
5. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴──────────────────
7. Место рождения
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
8. Адрес за пределами Российской Федерации
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
8a. Дом, улица, квартира/офис, индекс
──────────────────────┬───────────────────────────┬────────────────────────
8b. Город │8c. Штат/субъект/регион │8d. Страна
│ │
──────────────────────┴───────────────────────────┴────────────────────────
9. Адрес места жительства в Российской Федерации
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
9a. Дом, улица, квартира/офис, индекс
──────────────────────┬───────────────────────────┬────────────────────────
9b. Город │9c. Район/регион │9d. Страна
│ │
──────────────────────┴───────────────────────────┴────────────────────────
10. Сведения о документе, удостоверяющем личность
──────────────────────────────────────────────────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
10a. Наименование документа 10b. Дата выдачи │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
(ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
10c. Серия и номер документа
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
--------------------------------
<1> Заполняется необходимое количество листов по каждому гражданину Российской Федерации, который осуществляет косвенный контроль.
┌─┬─┬─┐
Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 6
└─┴─┴─┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Номер счета
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐
2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │
───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │
───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─────────