Указание Банка России от 17.07.2018 N 4867-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 22 апреля 2015 года N 467-П "О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации, и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации" (Зарегистрировано в Минюсте России 14.11.2018 N 52679)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 17 июля 2018 г. N 4867-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 ГОДА N 467-П
"О ПОРЯДКЕ АККРЕДИТАЦИИ БАНКОМ РОССИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА
ИНОСТРАННОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, АККРЕДИТАЦИИ ИНОСТРАННЫХ
ГРАЖДАН, КОТОРЫЕ БУДУТ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ТРУДОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
В ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ ИНОСТРАННОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ,
И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА ИНОСТРАННОЙ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"

1. На основании части первой статьи 52 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557), частей одиннадцатой, тринадцатой и четырнадцатой статьи 22 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4754, ст. 4761, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66; N 18, ст. 2576) внести в Положение Банка России от 22 апреля 2015 года N 467-П "О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации, и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2015 года N 38732, 28 апреля 2017 года N 46542, следующие изменения.

1.1. В пункте 1.2 слово "заявки" заменить словом "заявления".

1.2. В пункте 2.1:

в подпункте 2.1.7 слова "место нахождения" заменить словом "адрес", слова "места нахождения" исключить;

подпункт 2.1.8 изложить в следующей редакции:

"2.1.8. Нотариально заверенную копию доверенности, выданной руководителю представительства или уполномоченному лицу, на предоставление полномочий для осуществления взаимодействия с Банком России по вопросам аккредитации.";

в подпункте 2.1.15 слова ", заполненной на русском языке" исключить;

подпункт 2.1.16 изложить в следующей редакции:

"2.1.16. Документы для персональной аккредитации иностранного гражданина, предусмотренные пунктом 3.7 настоящего Положения.".

1.3. Пункт 2.2 изложить в следующей редакции:

"2.2. В случае если в представленном в Банк России комплекте документов отсутствуют какая-либо информация и (или) документы, предусмотренные подпунктами 2.1.1 - 2.1.16 пункта 2.1 настоящего Положения, Банк России для принятия решения об аккредитации представительства запрашивает недостающие информацию и (или) документы у иностранной кредитной организации. Иностранная кредитная организация должна представить в Банк России запрошенные информацию и (или) документы в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения соответствующего запроса.".

1.4. В пункте 2.4:

подпункт 2.4.5 изложить в следующей редакции:

"2.4.5. Наличие оснований для отказа в персональной аккредитации иностранного гражданина, указанных в пункте 3.10 настоящего Положения.";

подпункты 2.4.6 - 2.4.8 признать утратившими силу;

дополнить подпунктом 2.4.11 следующего содержания:

"2.4.11. В отношении руководителя (заместителя руководителя) представительства выявлено хотя бы одно из следующих оснований:

отсутствие высшего юридического или экономического образования (при наличии высшего образования, отличного от высшего юридического или экономического образования, - отсутствие стажа работы в банковской сфере в течение одного года);

осуществление трудовой деятельности в должности руководителя (заместителя руководителя) представительства, действие аккредитации которого было прекращено по решению Банка России в случаях, установленных подпунктами 7.1.2 и 7.1.5 пункта 7.1 настоящего Положения, в течение 5 лет, предшествующих дню представления в Банк России документов для назначения указанного лица на должность руководителя (заместителя руководителя) другого представительства;

осуществление трудовой деятельности в должности руководителя, заместителя руководителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера в российской кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала российской кредитной организации, а также наличие оснований, предусмотренных пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".".

1.5. Пункт 2.6 после слова "полном" дополнить словами "и (или) сокращенном (при его наличии)".

1.6. В пунктах 2.7 и 3.9 слово "дней" заменить словами "рабочих дней".

1.7. В пункте 3.1:

в абзаце первом слова "и заместителя руководителя" заменить словами "(заместителя руководителя)";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Для персональной аккредитации иностранных граждан, назначаемых на другие должности в представительстве, продления персональной аккредитации иностранных граждан - работников представительства, кроме руководителя (заместителя руководителя) представительства, в дополнение к документам, указанным в подпунктах 3.7.1 - 3.7.3 пункта 3.7 настоящего Положения, иностранная кредитная организация представляет в Банк России согласие указанных лиц на обработку их персональных данных.".

1.8. Пункт 3.2 дополнить абзацем следующего содержания:

"Иностранная кредитная организация в течение 30 рабочих дней с даты назначения иностранного гражданина для осуществления трудовой деятельности в представительстве направляет в Банк России документы, предусмотренные пунктом 3.7 настоящего Положения.".

1.9. Абзац первый пункта 3.6 изложить в следующей редакции:

"3.6. Действие персональной аккредитации иностранного гражданина ограничивается сроком аккредитации представительства и прекращается при закрытии представительства или при завершении трудовой деятельности иностранного гражданина в представительстве.".

1.10. В пункте 3.7:

подпункт 3.7.5 дополнить предложением следующего содержания: "В отношении иностранных граждан, назначаемых на другие должности в представительстве, представляются сведения об их образовании и трудовой деятельности.";

дополнить подпунктом 3.7.6 следующего содержания:

"3.7.6. Информацию, необходимую для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, по форме согласно пункту 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации".".

1.11. В пункте 3.10:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"3.10. Банк России отказывает в персональной аккредитации иностранного гражданина (работника представительства) при наличии хотя бы одного из оснований, указанных в подпункте 2.4.11 пункта 2.4 настоящего Положения, и (или) одного из следующих оснований.";

подпункты 3.10.1 и 3.10.5 признать утратившими силу;

в подпункте 3.10.6 слово "трех" заменить цифрой "5".

1.12. Пункт 3.11 признать утратившим силу.

1.13. В пункте 4.3:

абзац четвертый признать утратившим силу;

в подпункте 4.3.1 слова "адрес места нахождения представительства" заменить словами "адрес представительства";

подпункт 4.3.2 изложить в следующей редакции:

"4.3.2. Сведения о реквизитах банковских счетов, открытых в кредитных организациях для обеспечения деятельности представительства.";

дополнить подпунктом 4.3.9 следующего содержания:

"4.3.9. При отсутствии сведений, указанных в подпунктах 4.3.3 - 4.3.8 настоящего пункта, в отчете отражается информация об этом.".

1.14. Пункт 4.5 изложить в следующей редакции:

"4.5. Представительство в течение 10 рабочих дней со дня произошедших изменений информирует Банк России об изменениях в штате иностранных работников, не являющихся руководителями, изменении адреса представительства (информирование о внесении изменений в положение о представительстве, касающихся изменения адреса представительства, осуществляется в порядке, установленном главой 5 настоящего Положения) и о событиях, указанных в подпункте 4.3.5 пункта 4.3 настоящего Положения.".

1.15. В пункте 5.1 слова "подпункте 5.2.5" заменить словами "подпунктах 5.2.5 и 5.2.6".

1.16. В подпункте 5.2.6 пункта 5.2 слова ", заполненной на русском языке" заменить словами "(в соответствии с пунктом 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации")".

1.17. В пункте 5.3 слово "дней" заменить словами "рабочих дней", слова "подпунктами 5.2.1 - 5.2.6 пункта 5.2" заменить словами "пунктом 5.2".

1.18. В абзаце первом пункта 5.4 слово "нового" заменить словом "дубликата".

1.19. В пункте 6.1:

подпункт 6.1.1 дополнить словами ", адрес представительства и планируемое количество иностранных работников (при необходимости в заявление иностранной кредитной организацией включается информация, предусмотренная пунктом 3.4 настоящего Положения)";

в подпункте 6.1.3 слово "Копию" заменить словами "Нотариально заверенную копию";

в подпункте 6.1.4 слова ", заполненной на русском языке" заменить словами "(в соответствии с пунктом 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации")".

1.20. Пункт 6.3 изложить в следующей редакции:

"6.3. Иностранная кредитная организация обращается в Банк России для продления срока аккредитации представительства не позднее чем за 90 календарных дней до его окончания.

В случае если в представленном в Банк России комплекте документов отсутствуют какая-либо информация и (или) документы, предусмотренные подпунктами 6.1.1 - 6.1.4 пункта 6.1 настоящего Положения, Банк России для принятия решения о продлении аккредитации представительства запрашивает недостающие информацию и (или) документы у иностранной кредитной организации. Иностранная кредитная организация должна представить в Банк России запрошенные информацию и (или) документы в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения соответствующего запроса.".

1.21. В пункте 6.6 слово "дней" заменить словами "рабочих дней", слова "подпунктами 6.1.1 - 6.1.4 пункта 6.1 и пунктом 6.5" заменить словами "пунктами 6.1 и 6.5".

1.22. В пункте 7.2:

в абзаце первом слово "дней" заменить словами "рабочих дней";

подпункт 7.2.3 изложить в следующей редакции:

"7.2.3. Оригиналы документов об аккредитации представительства с момента его открытия (свидетельство об аккредитации, разрешение Банка России на деятельность представительства с дополнениями к нему).";

в подпункте 7.2.4 слово "Копию" заменить словами "Нотариально заверенную копию";

в подпункте 7.2.5 слова ", заполненной на русском языке" заменить словами "(в соответствии с пунктом 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации")".

1.23. Пункты 7.3 и 7.4 изложить в следующей редакции:

"7.3. Для принятия решения о прекращении действия аккредитации представительства Банк России при необходимости запрашивает дополнительную информацию у иностранной кредитной организации. Иностранная кредитная организация представляет в Банк России необходимую информацию в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения запроса.

7.4. На оригинале свидетельства об аккредитации в течение 7 рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 7.2 настоящего Положения, проставляется отметка об утрате силы.".

1.24. В пункте 7.5:

в абзаце первом слово "дней" заменить словами "рабочих дней", слова "подпунктами 7.1.2 - 7.1.5 пункта 7.1" заменить словами "пунктом 7.1";

в абзаце третьем слова "Свидетельство об аккредитации и служебные" заменить словом "Служебные", слово "дней" заменить словами "рабочих дней".

1.25. Приложения 1 и 5 изложить в редакции приложений 1 и 2 к настоящему Указанию соответственно.

1.26. В приложении 2 слова "подпунктами 2.4.5 - 2.4.8" заменить словами "подпунктами 2.4.5 и 2.4.11".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА

                               СВИДЕТЕЛЬСТВО
    об аккредитации представительства иностранной кредитной организации
                               N __________

    Центральным банком Российской Федерации аккредитовано представительство
___________________________________________________________________________
          (полное наименование иностранной кредитной организации)
___________________________________________________________________________
 (страна места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации)
__________________________________________________________________________.
  (место нахождения представительства иностранной кредитной организации)
    Представительство  иностранной  кредитной организации осуществляет свою
деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
    Количество   иностранных   работников   представительства   иностранной
кредитной  организации,  включая руководителя представительства иностранной
кредитной организации: _________________.
    Свидетельство выдано на срок до "__" __________ ____ года.

________________________________ __________________ _______________________
    (наименование должности)      (личная подпись)    (инициалы, фамилия)

М.П.                                        "__" __________ ____ года".

                                  РЕШЕНИЕ
           о прекращении действия аккредитации представительства
                     иностранной кредитной организации

"__" ___________ ____ года                                         N ______

                                 г. Москва

    Центральный   банк   Российской   Федерации   на  основании  статьи   "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации")".

1.23. Пункты 7.3 и 7.4 изложить в следующей редакции:
"7.3. Для принятия решения о прекращении действия аккредитации представительства Банк России при необходимости запрашивает дополнительную информацию у иностранной кредитной организации. Иностранная кредитная организация представляет в Банк России необходимую информацию в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения запроса.
7.4. На оригинале свидетельства об аккредитации в течение 7 рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 7.2 настоящего Положения, проставляется отметка об утрате силы.".
1.24. В пункте 7.5:
в абзаце первом слово "дней" заменить словами "рабочих дней", слова "подпунктами 7.1.2 - 7.1.5 пункта 7.1" заменить словами "пунктом 7.1";
в абзаце третьем слова "Свидетельство об аккредитации и служебные" заменить словом "Служебные", слово "дней" заменить словами "рабочих дней".
1.25. Приложения 1 и 5 изложить в редакции приложений 1 и 2 к настоящему Указанию соответственно.
1.26. В приложении 2 слова "подпунктами 2.4.5 - 2.4.8" заменить словами "подпунктами 2.4.5 и 2.4.11".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка
 Российской Федерации
 Э.С.НАБИУЛЛИНА





Приложение 1
 к Указанию Банка России
 от 17 июля 2018 года N 4867-У
 "О внесении изменений
 в Положение Банка России
 от 22 апреля 2015 года N 467-П
 "О порядке аккредитации Банком России
 представительства иностранной кредитной
 организации, аккредитации иностранных
 граждан, которые будут осуществлять
 трудовую деятельность в представительстве
 иностранной кредитной организации,
 и осуществления контроля за деятельностью
 представительства иностранной
 кредитной организации"


"Приложение 1
 к Положению Банка России
 от 22 апреля 2015 года N 467-П
 "О порядке аккредитации Банком России
 представительства иностранной кредитной
 организации, аккредитации иностранных
 граждан, которые будут осуществлять
 трудовую деятельность в представительстве
 иностранной кредитной организации,
 и осуществления контроля за деятельностью
 представительства иностранной
 кредитной организации"


Форма




                               СВИДЕТЕЛЬСТВО
    об аккредитации представительства иностранной кредитной организации
                               N __________

    Центральным банком Российской Федерации аккредитовано представительство
___________________________________________________________________________
          (полное наименование иностранной кредитной организации)
___________________________________________________________________________
 (страна места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации)
__________________________________________________________________________.
  (место нахождения представительства иностранной кредитной организации)
    Представительство  иностранной  кредитной организации осуществляет свою
деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
    Количество   иностранных   работников   представительства   иностранной
кредитной  организации,  включая руководителя представительства иностранной
кредитной организации: _________________.
    Свидетельство выдано на срок до "__" __________ ____ года.

________________________________ __________________ _______________________
    (наименование должности)      (личная подпись)    (инициалы, фамилия)

М.П.                                        "__" __________ ____ года".








Приложение 2
 к Указанию Банка России
 от 17 июля 2018 года N 4867-У
 "О внесении изменений
 в Положение Банка России
 от 22 апреля 2015 года N 467-П
 "О порядке аккредитации Банком России
 представительства иностранной кредитной
 организации, аккредитации иностранных
 граждан, которые будут осуществлять
 трудовую деятельность в представительстве
 иностранной кредитной организации,
 и осуществления контроля за деятельностью
 представительства иностранной
 кредитной организации"


"Приложение 5
 к Положению Банка России
 от 22 апреля 2015 года N 467-П
 "О порядке аккредитации Банком России
 представительства иностранной кредитной
 организации, аккредитации иностранных
 граждан, которые будут осуществлять
 трудовую деятельность в представительстве
 иностранной кредитной организации,
 и осуществления контроля за деятельностью
 представительства иностранной
 кредитной организации"


Форма




                                  РЕШЕНИЕ
           о прекращении действия аккредитации представительства
                     иностранной кредитной организации

"__" ___________ ____ года                                         N ______

                                 г. Москва

    Центральный   банк   Российской   Федерации   на  основании  статьи  22
Федерального  закона  "О банках и банковской деятельности" принял решение о
прекращении  действия аккредитации в Российской Федерации представительства
иностранной кредитной организации
___________________________________________________________________________
          (полное наименование иностранной кредитной организации)
___________________________________________________________________________
 (страна места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации)
__________________________________________________________________________.
  (место нахождения представительства иностранной кредитной организации)

Наименование должности ____________________________________________________

                                 __________________ _______________________
                                  (личная подпись)    (инициалы, фамилия)

    М.П.".