ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 25 июня 2014 г. N 3295-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 9 ИЮНЯ 2012 ГОДА N 381-П
"О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ
НЕ ЯВЛЯЮЩИМИСЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ОПЕРАТОРАМИ
ПЛАТЕЖНЫХ СИСТЕМ, ОПЕРАТОРАМИ УСЛУГ ПЛАТЕЖНОЙ
ИНФРАСТРУКТУРЫ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
ОТ 27 ИЮНЯ 2011 ГОДА N 161-ФЗ "О НАЦИОНАЛЬНОЙ
ПЛАТЕЖНОЙ СИСТЕМЕ", ПРИНЯТЫХ В СООТВЕТСТВИИ
С НИМ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ"
1. Внести в Положение Банка России от 9 июня 2012 года N 381-П "О порядке осуществления надзора за соблюдением не являющимися кредитными организациями операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры требований Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе", принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 июня 2012 года N 24586 ("Вестник Банка России" от 20 июня 2012 года N 31), следующие изменения.
1.1. В пункте 1.2:
в абзаце первом слова "и предусматривает" заменить словами ", взыскание штрафов, предусмотренных статьями 82.4, 82.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317) (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ), и предусматривает";
абзац восьмой дополнить словами "и своевременности их предоставления";
абзац десятый признать утратившим силу;
дополнить абзацами следующего содержания:
"проверку полноты и своевременности внесения оператором платежной системы, не являющейся национально значимой платежной системой, обеспечительного взноса на специальный счет в Банке России в порядке, предусмотренном Положением Банка России от 12 июня 2014 года N 423-П "Об обеспечительных взносах операторов платежных систем, не являющихся национально значимыми платежными системами", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 20 июня 2014 года N 32820 ("Вестник Банка России" от 26 июня 2014 года N 60)";
выявление фактов приостановления (прекращения) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам.
Банк России может осуществлять проверку иных требований Федерального закона N 161-ФЗ, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России в рамках надзора за поднадзорными организациями.".
1.2. В пункте 2.2:
абзац первый после слов "платежной системы" дополнить словами ", в том числе";
дополнить абзацами следующего содержания:
"необходимости проверки правильности исчисления обеспечительных взносов;
приостановления (прекращения) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам.".
1.3. Пункт 2.4 дополнить словами ", взыскания штрафов, предусмотренных статьями 82.4, 82.5 Федерального закона N 86-ФЗ".
1.4. Пункт 3.23 дополнить словами ", взыскания штрафов, предусмотренных статьями 82.4, 82.5 Федерального закона N 86-ФЗ, в порядке, установленном Указанием Банка России от 25 июня 2014 года N 3294-У "О порядке применения к операторам платежных систем штрафов, предусмотренных статьями 82.4, 82.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 июля 2014 г. N 33196".
1.5. Пункт 4.5 изложить в следующей редакции:
"4.5. Предписанием Банка России оформляются:
мера принуждения, предусмотренная частью 2 статьи 34 Федерального закона N 161-ФЗ;
требование об уплате штрафа, предусмотренное статьей 82.4 Федерального закона N 86-ФЗ;
требование об уплате штрафа, предусмотренное статьей 82.5 Федерального закона N 86-ФЗ.
В предписании Банка России указываются: фамилия, имя, отчество (при наличии) (Ф.И.О.) должностного лица Банка России, принявшего решение о применении меры принуждения, взыскании штрафа за приостановление (прекращение) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам, взыскании штрафа за невнесение, внесение не в полном размере обеспечительного взноса операторами платежных систем, не являющихся национально значимыми платежными системами; полное наименование поднадзорной организации; регистрационный номер оператора платежной системы или основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации, привлеченной оператором платежной системы в качестве операционного центра, платежного клирингового центра; выявленные нарушения Федерального закона N 161-ФЗ, выявленные нарушения, являющиеся основанием для взыскания штрафа, со ссылкой на соответствующие федеральные законы и принятые в соответствии с ними нормативные акты Банка России; мера принуждения, срок для устранения нарушения, требование об уплате штрафа, сумма штрафа, дата (даты) приостановления (прекращения) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам, срок для уплаты штрафа, реквизиты счета для уплаты штрафа.
В предписании об ограничении (приостановлении) оказания услуг операционного центра и (или) услуг платежного клирингового центра указываются срок введения меры принуждения и предельный размер позиций на нетто-основе участника (участников) платежной системы, предельное количество распоряжений участника (участников) платежной системы и (или) общая сумма указанных распоряжений в течение дня.".
1.6. В приложениях 1 и 2 слова "(регистрационный номер оператора платежной системы или ОГРН организации, привлеченной оператором платежной системы в качестве операционного центра, платежного клирингового центра платежной системы)" заменить словами "(наименование, регистрационный номер оператора платежной системы или наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором платежной системы в качестве операционного центра, платежного клирингового центра платежной системы)".
1.7. Приложения 3 и 4 изложить в редакции приложений 1 и 2 к настоящему Указанию соответственно.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 25 июня 2014 года N 3295-У
"О внесении изменений в Положение
Банка России от 9 июня 2012 года
N 381-П "О порядке осуществления
надзора за соблюдением не являющимися
кредитными организациями операторами
платежных систем, операторами услуг
платежной инфраструктуры требований
Федерального закона от 27 июня 2011 года
N 161-ФЗ "О национальной платежной
системе", принятых в соответствии
с ним нормативных актов Банка России"
"Приложение 3
к Положению Банка России
от 9 июня 2012 г. N 381-П
"О порядке осуществления надзора
за соблюдением не являющимися
кредитными организациями
операторами платежных систем,
операторами услуг платежной
инфраструктуры требований
Федерального закона
от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
"О национальной платежной системе",
принятых в соответствии с ним
нормативных актов Банка России"
АКТ ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ │
│ (БАНК РОССИИ) │
│ │
│ Для служебного пользования│
│ Экз. N ___________________│
│ │
│Дата составления: "__" ________ 20__ г. Место составления: ____________│
│ │
│ АКТ ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ │
│ │
│_________________________________________________________________________│
│ (наименование, регистрационный номер оператора платежной системы или │
│наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором платежной системы│
│ в качестве операционного центра, платежного клирингового центра │
│ платежной системы) │
│_________________________________________________________________________│
│ (полное наименование платежной системы) │
│ │
│Дата начала инспекционной проверки: "__" ___________ 20__ г. │
│Дата завершения инспекционной проверки: "__" ___________ 20__ г. │
│ │
│Настоящий акт составлен по результатам __________________________________│
│ (вид инспекционной проверки) │
│_________________________________________________________________________│
│_________________________________________________________________________│
│ (наименование, регистрационный номер оператора платежной системы или │
│наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором платежной системы│
│ в качестве операционного центра, платежного клирингового центра │
│ платежной системы) │
│________________________________________________________________________,│
│ (полное наименование платежной системы) │
│ │
│проведенной в соответствии с поручением на проведение инспекционной│
│проверки от "__" ___________ 20__ г. N _____ │
│_________________________________________________________________________│
│ (отметка о наличии в акте инспекционной проверки информации, отнесенной │
│ к информации ограниченного доступа (при необходимости) │
│ │
│ Акт инспекционной проверки │
│ │
│ (вводная, аналитическая и заключительная части) │
│ │
│ Приложения к акту инспекционной проверки: на ____ листах (с указанием│
│перечня прилагаемых документов (их копий). │
│ │
│Руководитель рабочей группы ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ │
│Члены рабочей группы: ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ │
│ М.П. Банка России │
│ (территориального учреждения│
│ Банка России, их структурных│
│ подразделений) │
│ │
│С актом инспекционной проверки _____________________________ ознакомлен: │
│ (вид инспекционной проверки) │
│ │
│________________________________________ ___________ (Ф.И.О.) │
│(должность уполномоченного представителя (подпись) │
│ поднадзорной организации) │
│ │
│"__" ___________ 20__ г. М.П. поднадзорной организации│
│ │
│Возражения и замечания по акту инспекционной проверки ________________ на│
│ (вид │
│ инспекционной │
│ проверки) │
│"___" листах прилагаются │
│ │
│________________________________________ ___________ (Ф.И.О.) │
│(должность уполномоченного представителя (подпись) │
│ поднадзорной организации) │
│ │
│"__" ___________ 20__ г. М.П. поднадзорной организации│
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
".
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 25 июня 2014 года N 3295-У
"О внесении изменений в Положение
Банка России от 9 июня 2012 года
N 381-П "О порядке осуществления
надзора за соблюдением не являющимися
кредитными организациями операторами
платежных систем, операторами услуг
платежной инфраструктуры требований
Федерального закона от 27 июня 2011 года
N 161-ФЗ "О национальной платежной
системе", принятых в соответствии
с ним нормативных актов Банка России"
"Приложение 4
к Положению Банка России
от 9 июня 2012 г. N 381-П
"О порядке осуществления надзора
за соблюдением не являющимися
кредитными организациями
операторами платежных систем,
операторами услуг платежной
инфраструктуры требований
Федерального закона
от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
"О национальной платежной системе",
принятых в соответствии с ним
нормативных актов Банка России"
АКТ
О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ
ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ │
│ (БАНК РОССИИ) │
│ │
│ Для служебного пользования│
│ Экз. N ___________________│
│ │
│ АКТ │
│ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ │
│ │
│_________________________________________________________________________│
│ (наименование, регистрационный номер оператора платежной системы или │
│ наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором платежной │
│ системы в качестве операционного центра, платежного │
│ клирингового центра платежной системы) │
│_________________________________________________________________________│
│ (полное наименование платежной системы) │
│ │
│N _____ от "__" ___________ 20__ г.│
│ │
│Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению _____________│
│_________________________________________________________________________│
│ (вид инспекционной проверки) │
│_________________________________________________________________________│
│ (наименование, регистрационный номер оператора платежной системы │
│ или наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором платежной │
│ системы в качестве операционного центра, платежного клирингового │
│ центра платежной системы) │
│________________________________________________________________________,│
│ (полное наименование платежной системы) │
│ │
│проводимой в соответствии с поручением на проведение инспекционной│
│проверки от "__" _________ 20__ г. N ________ │
│ │
│Рабочая группа в составе: _______________________________________________│
│_________________________________________________________________________│
│_________________________________________________________________________│
│________________________________________ проводила инспекционную проверку│
│(должна была приступить к инспекционной проверке) _______________________│
│_________________________________________________________________________│
│ (наименование, регистрационный номер оператора платежной │
│ системы или наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором │
│ платежной системы в качестве операционного центра, платежного │
│ клирингового центра платежной системы) │
│_________________________________________________________________________│
│ (полное наименование платежной системы) │
│ │
│с "__" ____________ 20__ г. Для проведения инспекционной проверки рабочей│
│группе необходимо было (получить доступ в места осуществления│
│деятельности поднадзорной организации, получить документы (информацию),│
│необходимые (необходимую) для проведения инспекционной проверки, получить│
│копии с соответствующих документов, получить пояснения и т.п.) │
│_________________________________________________________________________│
│________________________________________________________________________.│
│Уполномоченным представителем поднадзорной организации (иным должностным│
│лицом или ответственным работником поднадзорной организации)│
│_________________________________________________________________________│
│_________________________________________________________________________│
│было отказано в доступе в здание или иное служебное помещение│
│поднадзорной организации, не предоставлены документы и т.п., что привело│
│к невозможности проведения инспекционной проверки поднадзорной│
│организации в целом или по отдельным проверяемым вопросам и т.п. │
│ │
│Руководитель рабочей группы ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ │
│Члены рабочей группы: ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ │
│"__" ________ 20__ г. │
│ │
│Экземпляр настоящего акта получен: "__" ___________ 20__ г. │
│ │
│________________________________________ ___________ (Ф.И.О.) │
│(должность уполномоченного представителя (подпись) │
│ поднадзорной организации) │
│ │
│ М.П. поднадзорной организации│
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
".