6.1. Обзорный уровень
Модель связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке, описана в соответствии с требованиями главы 8 Инструкции Банка России N 181-И, предполагает положительное завершение всех видов процедур и состоит из следующего процесса:
- направление подтверждающих документов.
На рисунке 6.1 представлена Модель связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке, с учетом процесса и ролей.
РИСУНОК 6.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ДОКУМЕНТОВ ПО ДОГОВОРУ, НАХОДЯЩЕМУСЯ НА ОБСЛУЖИВАНИИ В УПОЛНОМОЧЕННОМ БАНКЕ (не приводится)
В случаях, предусмотренных требованиями Инструкции Банка России N 181-И, резидент представляет в банк УК подтверждающие документы и одновременно с ними (при необходимости) - справку о подтверждающих документах либо справку о подтверждающих документах без представления декларации на товары. Банк УК принимает решение о внесении изменений в ВБК <15>.
--------------------------------
<15> В случае принятия решения об отказе во внесении изменений в ВБК - возвращает представленные резидентом документы и информацию путем направления отчета о статусе документов валютного контроля с указанием даты и причины отказа в их принятии - данный процесс отдельно (как самостоятельный) в настоящем Стандарте не рассматривается.
В случае если в соответствии с условиями договора уполномоченному банку резидентом предоставлено право самостоятельно на основании подтверждающих документов, представленных резидентом, заполнить справку о подтверждающих документах, банк УК самостоятельно заполняет справку о подтверждающих документах в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 181-И.
Банк УК направляет информацию о подтверждающих документах по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке, в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).
В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 6.1.
ТАБЛИЦА 6.1. РОЛИ
Процессы
|
Роли
|
Направление подтверждающих документов
|
Резидент
Банк УК
|