4.1. Обзорный уровень
Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции, описана в соответствии с требованиями главы 2 Инструкции Банка России N 181-И и состоит из следующих процессов:
- направление уведомления о зачислении денежных средств (при поступлении денежных средств на счет резидента);
- направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции;
- направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для отражения уполномоченным банком кода вида операции в данных по операциям).
На рисунке 4.1 представлена Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции, с учетом используемых в ней процессов и ролей.
РИСУНОК 4.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ РЕЗИДЕНТОМ ДОКУМЕНТОВ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИИ (не приводится)
В случае поступления иностранной валюты на транзитный валютный счет резидента уполномоченный банк направляет резиденту уведомление о зачислении иностранной валюты в соответствии с Инструкцией Банка России N 111-И.
В случае поступления валюты РФ на расчетный счет резидента уполномоченный банк (по договоренности сторон) направляет резиденту уведомление о зачислении валюты РФ на расчетный счет резидента.
Резидент при зачислении иностранной валюты (валюты РФ) на свой транзитный валютный счет (расчетный счет) представляет в уполномоченный банк документы и (или) информацию <4>, связанные с проведением операций, за исключением случаев, предусмотренных главой 2 Инструкции Банка России N 181-И.
--------------------------------
<4> О коде вида операции, об уникальном номере договора (при необходимости) согласно Инструкции Банка России N 181-И.
При зачислении валюты РФ на расчетный счет резидента в валюте РФ, поступившей от нерезидента, в случае несогласия резидента с кодом вида операции, указанным в поступившем от нерезидента расчетном документе по операции, либо в случае отсутствия в расчетном документе по операции кода вида операции резидент одновременно с документами, связанными с проведением операций, вправе представить в уполномоченный банк информацию о соответствующем таким документам коде вида операции.
Резидент при списании иностранной валюты (валюты РФ) со своего расчетного счета одновременно (при необходимости) с распоряжением о переводе денежных средств представляет в уполномоченный банк документы и (или) информацию <5>, связанные с проведением операций, за исключением случаев, предусмотренных главой 2 Инструкции Банка России N 181-И.
--------------------------------
<5> О коде вида операции, об уникальном номере договора (при необходимости), об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ (при необходимости) согласно Инструкции Банка России N 181-И.
В случае если в представленных резидентом документах, связанных с проведением операций, содержится недостаточно информации для определения кода вида операции (для отражения кода вида операции в данных по операциям), уполномоченный банк запрашивает у резидента, и резидент представляет дополнительные документы и (или) информацию, позволяющие на их основании указать в данных по операциям код вида операции, соответствующий характеру проводимой операции.
Резидент вправе представить уполномоченному банку без его запроса дополнительные документы и (или) информацию, позволяющие на их основании указать в данных по операциям соответствующий проводимой операции код вида операции.
В случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России N 181-И, уполномоченный банк самостоятельно отражает в данных по операциям сведения, включая код валютной операции, по зачислению денежных средств на транзитный валютный счет (расчетный счет) резидента (без представления резидентом документов, связанных с проведением операций). При этом он вправе проинформировать резидента о коде вида операции, который отражен им в данных по операциям; в случае несогласия резидента с указанным уполномоченным банком кодом вида операции резидент вправе представить в уполномоченный банк информацию об изменении кода вида операции и документы, связанные с проведением операции.
С учетом полученных от резидента документов и информации уполномоченный банк отражает в данных по операциям соответствующие сведения об операциях по зачислению денежных средств на транзитный валютный счет (расчетный счет) резидента (по списанию денежных средств с расчетного счета резидента).
На основании данных по операциям уполномоченный банк формирует и направляет в Банк России отчетность по валютному контролю (вне модели).
В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 4.1.
ТАБЛИЦА 4.1. РОЛИ
Процессы
|
Роли
|
Направление уведомления о зачислении денежных средств
|
Резидент
Уполномоченный банк
|
Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции
|
Резидент
Уполномоченный банк
|
Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации
|
Резидент
Уполномоченный банк
|