Глава 2. Ведение реестра кредитных рейтинговых агентств
2.1. Внесение в реестр кредитных рейтинговых агентств сведений о хозяйственном обществе осуществляется уполномоченным структурным подразделением на основании следующих документов, представляемых хозяйственным обществом:
заявления о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств (приложение 1 к настоящему Положению);
копий учредительных документов хозяйственного общества в действующей редакции;
копии свидетельства о государственной регистрации хозяйственного общества в качестве юридического лица;
копии свидетельства о постановке хозяйственного общества на учет в налоговом органе Российской Федерации;
полного списка учредителей (акционеров, участников) (приложение 2 к настоящему Положению) по состоянию на день составления заявления, указанного в абзаце втором пункта 2.1 настоящего Положения;
копий документов, предусмотренных пунктами 4 - 8 части 1 статьи 13 Федерального закона о деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, внутренних документов, регулирующих работу органов внутреннего контроля, положения о рейтинговом комитете и иных внутренних документов, регулирующих работу рейтингового комитета, внутренних документов, регулирующих работу методологического комитета;
документа, подтверждающего соответствие размера собственных средств (капитала) хозяйственного общества, рассчитанного в соответствии с методикой определения размера собственных средств (капитала) кредитного рейтингового агентства, установленной Банком России, требованиям части 2 статьи 3 Федерального закона о деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, с приложением документов, на основании которых осуществлялся расчет размера собственных средств (капитала) хозяйственного общества;
копий документов, удостоверяющих личности учредителей (участников, акционеров) хозяйственного общества - физических лиц, а также лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона о деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации;
копий трудовых книжек и (или) трудовых договоров за последние пять лет, заключенных физическими лицами, владеющими 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства либо юридического лица, осуществляющего контроль над кредитным рейтинговым агентством или оказывающего на него значительное влияние, рейтинговыми аналитиками, а также лицами, указанными в части 1 статьи 7 Федерального закона о деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации;
копий документов о высшем образовании рейтинговых аналитиков, а также лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона о деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации (за исключением члена совета директоров (наблюдательного совета), главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера). Если указанные лица получали образование в иностранном государстве, также должна быть представлена копия свидетельства о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданного федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанная копия свидетельства не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года N 1694-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 39, ст. 5007; 2014, N 12, ст. 1330), либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации. В случае если указанные лица являются иностранными гражданами или лицами без гражданства, должны быть также представлены копии документов, полученных в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации;
справок о наличии (отсутствии) судимости в отношении физических лиц, имеющих прямо или косвенно (через подконтрольных лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) кредитного рейтингового агентства, право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства, а также лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона о деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, полученных не ранее чем за 3 месяца до дня составления заявления, указанного в абзаце втором пункта 2.1 настоящего Положения;
выписок из реестра дисквалифицированных лиц или справок об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице в отношении физических лиц, имеющих прямо или косвенно (через подконтрольных лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) кредитного рейтингового агентства, право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства, а также лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона о деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, полученных не ранее чем за 3 месяца до дня составления заявления, указанного в абзаце втором пункта 2.1 настоящего Положения;
справки о подтверждении соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (приложение 3 к настоящему Положению), в отношении каждого из лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона о деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации;
справки о подтверждении соответствия физического лица прямо или косвенно (через подконтрольных лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) кредитного рейтингового агентства, имеющего право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства, требованиям, установленным частью 1 статьи 6 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (приложение 4 к настоящему Положению), в отношении каждого из таких лиц (при наличии);
справки о подтверждении соответствия юридического лица прямо или косвенно (через подконтрольных лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) кредитного рейтингового агентства, имеющего право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства, требованиям, установленным частью 1 статьи 6 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (приложение 5 к настоящему Положению), в отношении каждого из таких лиц (при наличии);
справки о подтверждении соблюдения физическим лицом, владеющим 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства либо юридического лица, осуществляющего контроль над кредитным рейтинговым агентством или оказывающего на него значительное влияние, ограничений, установленных частью 6 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (приложение 6 к настоящему Положению), в отношении каждого из таких лиц (при наличии);
справки о подтверждении соблюдения юридическим лицом, владеющим 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства либо юридического лица, осуществляющего контроль над кредитным рейтинговым агентством или оказывающего на него значительное влияние, ограничений, установленных частью 6 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (приложение 7 к настоящему Положению), в отношении каждого из таких лиц (при наличии);
справки о подтверждении соблюдения требований части 2 статьи 8 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (приложение 8 к настоящему Положению).
2.2. В случае непредставления или представления не в полном объеме документов и (или) сведений, необходимых для внесения сведений в реестр кредитных рейтинговых агентств, уполномоченное структурное подразделение не позднее 30 рабочих дней со дня представления указанного в абзаце втором пункта 2.1 настоящего Положения заявления направляет по адресу хозяйственного общества, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, письменное уведомление с указанием перечня недостающих документов, а также срока их представления.
2.3. Банк России (Комитет финансового надзора) принимает решение о внесении или об отказе во внесении сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых агентств в срок, установленный частью 3 статьи 4 Федерального закона о деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации.
2.4. Основания для отказа хозяйственному обществу во внесении сведений о нем в реестр кредитных рейтинговых агентств установлены статьей 5 Федерального закона о деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации.
2.5. Сведения о хозяйственном обществе вносятся уполномоченным структурным подразделением в реестр кредитных рейтинговых агентств не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Банком России решения о внесении сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых агентств.
2.6. Уполномоченное структурное подразделение направляет по адресу хозяйственного общества, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, уведомление о принятом решении о внесении (об отказе во внесении) сведений о нем в реестр кредитных рейтинговых агентств, подписанное директором (заместителем директора) уполномоченного структурного подразделения, в течение пяти рабочих дней со дня принятия такого решения.
2.6.1. В уведомлении о принятом решении об отказе во внесении сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых агентств указываются основания принятия соответствующего решения.
2.6.2. К уведомлению о принятом решении о внесении сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых агентств прилагается свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств, подписанное директором (заместителем директора) уполномоченного структурного подразделения и заверенное гербовой печатью Банка России.
2.7. В случае изменения сведений, содержащихся в реестре кредитных рейтинговых агентств, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.8 настоящего Положения, кредитное рейтинговое агентство представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о кредитном рейтинговом агентстве, содержащиеся в реестре кредитных рейтинговых агентств (приложение 9 к настоящему Положению), и копии подтверждающих такие изменения документов (в случае необходимости подтверждения соответствующих сведений документами в соответствии с настоящим Положением), оформленных с учетом требований пунктов 1.5 - 1.7 настоящего Положения, в течение 30 календарных дней со дня изменения соответствующих сведений.
2.8. В случае изменения сведений, содержащихся в реестре кредитных рейтинговых агентств, в связи с назначением (избранием) или освобождением от должности (прекращением полномочий) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитного рейтингового агентства кредитное рейтинговое агентство представляет в уполномоченное структурное подразделение уведомление в порядке, установленном главой 4 настоящего Положения.
В случаях, предусмотренных пунктом 5.2 настоящего Положения, представление документов в соответствии с пунктом 2.7 настоящего Положения не требуется.
2.9. В случае непредставления или представления не в полном объеме документов и (или) сведений, необходимых для внесения изменений в сведения о кредитном рейтинговом агентстве, содержащиеся в реестре кредитных рейтинговых агентств, либо представления документов и (или) сведений, содержащих недостоверную информацию, уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня представления указанных в пункте 2.7 настоящего Положения документов возвращает их кредитному рейтинговому агентству без рассмотрения с указанием причины возврата.
2.10. Уполномоченное структурное подразделение вносит изменения в сведения о кредитном рейтинговом агентстве, содержащиеся в реестре кредитных рейтинговых агентств, не позднее 15 рабочих дней со дня регистрации в Банке России всех представленных кредитным рейтинговым агентством документов, предусмотренных пунктом 2.7 настоящего Положения.
2.11. Банк России (Комитет финансового надзора) принимает решение об исключении сведений о кредитном рейтинговом агентстве из реестра кредитных рейтинговых агентств в порядке, установленном нормативным актом Банка России.
2.12. Запись об исключении сведений о кредитном рейтинговом агентстве из реестра кредитных рейтинговых агентств вносится уполномоченным структурным подразделением в реестр кредитных рейтинговых агентств не позднее 10 рабочих дней со дня получения уполномоченным структурным подразделением официальных сведений об исключении кредитного рейтингового агентства из единого государственного реестра юридических лиц либо со дня принятия Банком России (Комитетом финансового надзора) решения об исключении сведений о кредитном рейтинговом агентстве из реестра кредитных рейтинговых агентств.