Приложение 22.
Приложение 22
к Положению Банка России
"О стандартах эмиссии ценных
бумаг, порядке государственной
регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг,
государственной регистрации отчетов
об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг
и регистрации проспектов ценных бумаг"
от 11 августа 2014 года N 428-П
А) Форма титульного листа отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
Зарегистрировано "__" _______ 20__ г.
_____________________________________
(указывается наименование
регистрирующего органа)
_____________________________________
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА)
ЦЕННЫХ БУМАГ
___________________________________________________________________________
(указывается полное наименование эмитента)
___________________________________________________________________________
(указываются вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные
признаки размещенных ценных бумаг, для облигаций - срок погашения,
номинальная стоимость (при наличии), количество подлежавших размещению
ценных бумаг в соответствии с зарегистрированным решением об
их выпуске (дополнительном выпуске) и количество фактически
размещенных ценных бумаг, способ их размещения)
Государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг
┌─┐ ┌─┬─┐ ┌─┬─┬─┬─┬─┐ ┌─┐ ┌─┬─┬─┬─┐
│ │-│ │ │-│ │ │ │ │ │-│ │-│ │ │ │ │
└─┘ └─┴─┘ └─┴─┴─┴─┴─┘ └─┘ └─┴─┴─┴─┘
Дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг
"__" ______________ 20__ г.
Утвержден решением _______________________________________________________,
(указывается орган управления эмитента, утвердивший
отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг)
принятым "__" _____ 20__ г., протокол (приказ) от "__" ______ 20__ г. N __.
Место нахождения эмитента и контактные телефоны: __________________________
(указываются место
нахождения эмитента и
__________________________________________________________________________.
контактные телефоны эмитента с указанием междугороднего кода)
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Наименование должности руководителя эмитента __________ ______________ │
│ подпись И.О. Фамилия │
│"__" _________ 20__ г. М.П. │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации, │
│ содержащейся в настоящем отчете об итогах выпуска (дополнительного │
│ выпуска) ценных бумаг, а также выполнение эмитентом требований о │
│ раскрытии информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг, │
│ установленных законодательством Российской Федерации и нормативными │
│ актами регистрирующего органа. <1> │
│ │
│________________________________________ │
│ (полное фирменное наименование │
│финансового консультанта на рынке ценных │
│ бумаг, номер, дата выдачи и срок │
│ действия лицензии на осуществление │
│ брокерской и (или) дилерской │
│ деятельности на рынке ценных бумаг) │
│________________________________________ ___________ ______________ │
│(наименование должности руководителя или подпись И.О. Фамилия │
│ иного лица, подписывающего отчет об │
│итогах выпуска (дополнительного выпуска) М.П. │
│ ценных бумаг от имени финансового │
│ консультанта на рынке ценных бумаг, │
│ название и реквизиты документа, на │
│ основании которого иному лицу │
│предоставлено право подписывать отчет об │
│итогах выпуска (дополнительного выпуска) │
│ ценных бумаг от имени финансового │
│ консультанта на рынке ценных бумаг) │
│"__" _________ 20__ г. │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
--------------------------------
<1> Данный текст по усмотрению эмитента может быть указан на титульном листе отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, проспект которых подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.
Б) Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
1. Вид, категория (тип) ценных бумаг
Указывается вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные), категория (тип) - для акций; идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. - для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов.
2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).
3. Способ размещения ценных бумаг
Указывается способ размещения ценных бумаг, предусмотренный настоящим Положением.
4. Фактический срок размещения ценных бумаг
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, указывается дата их распределения или приобретения (дата государственной регистрации акционерного общества как юридического лица).
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указываются:
дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого договора, направленного на отчуждение ценной бумаги (ценных бумаг);
дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, при которой в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, указывается фактический срок осуществления преимущественного права (даты получения акционерным обществом первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).
В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается дата их распределения.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных при реорганизации юридических лиц, указывается дата размещения ценных бумаг:
в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения - дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица;
в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования - дата государственной регистрации юридического лица, возникшего в результате слияния, разделения, выделения или преобразования.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата их фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация.
В случае если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.
5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги
Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).
В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.
6. Количество размещенных ценных бумаг
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, ценных бумаг, размещенных путем подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, отдельно указывается количество фактически размещенных ценных бумаг, оплачиваемых денежными средствами и иным имуществом.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем закрытой подписки, отдельно указывается количество фактически размещенных ценных бумаг, оплаченных путем зачета денежных требований.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, отдельно указывается также количество фактически размещенных ценных бумаг в процессе осуществления преимущественного права приобретения дополнительных акций или облигаций.
В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается количество распределенных акций.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, отдельно указывается количество ценных бумаг, фактически размещенных путем конвертации в них ранее размещенных ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций отдельно указывается количество размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость.
7. Цена (цены) размещения ценных бумаг
В отчете об итогах выпуска акций, приобретенных учредителями при учреждении акционерного общества, указывается цена размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается цена (цены) размещения ценных бумаг с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.
|
Цена размещения, руб./иностр. валюта
|
Количество ценных бумаг, размещенных по указанной цене, штук
|
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия), работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, указывается цена размещения акций.
8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, ценных бумаг, размещенных путем подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами указываются:
а) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;
б) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;
в) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты (зачисления на банковский счет эмитента или посредника), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;
г) стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), выраженная в рублях, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;
д) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), подлежащая внесению в оплату акций, размещенных при учреждении акционерного общества (задолженность по оплате акций, размещенных при учреждении акционерного общества) <1>;
--------------------------------
<1> Указывается в случае размещения акций при учреждении акционерного общества.
е) общая сумма принятых к зачету денежных требований в рублях <1>.
--------------------------------
<1> Указывается в случае оплаты ценных бумаг путем зачета денежных требований.
9. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска.
10. Крупные сделки эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность со стороны эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, описываются совершенные в процессе размещения ценных бумаг все крупные сделки эмитента и сделки, в совершении которых имелась заинтересованность со стороны эмитента, которые в соответствии с требованиями федеральных законов требовали их одобрения уполномоченным органом управления эмитента.
По каждой такой сделке указываются:
категория сделки (крупная сделка, сделка, в совершении которой имелась заинтересованность, крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность);
дата заключения договора;
фамилия, имя, отчество физического лица или полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица - первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке;
количество ценных бумаг, размещенных по сделке;
для каждого из лиц, признаваемых заинтересованными в сделке со стороны эмитента, - фамилия, имя, отчество физического лица и (или) полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица, а также основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;
сведения об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента (наименование органа управления, дата проведения собрания (заседания) органа управления, на котором принято решение об одобрении сделки, дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления) или указание на то, что решение об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента не принималось.
11. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, эмитентом которых является акционерное общество, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг (дату распределения акций, дату фактической конвертации) указываются полное фирменное наименование (наименование, фамилия, имя, отчество) каждого из лиц, на имя которых в реестре акционеров эмитента зарегистрированы:
а) акции, составляющие не менее чем два процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;
б) обыкновенные акции, составляющие не менее чем два процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
в) именные ценные бумаги, конвертируемые в акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем два процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента, которая будет принадлежать такому лицу в результате указанной конвертации;
г) именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем два процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента, которая будет принадлежать такому лицу в результате указанной конвертации.
В случае если лицом, на имя которого в реестре акционеров эмитента зарегистрированы ценные бумаги эмитента, является номинальный держатель, указывается на это обстоятельство.
12. Сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, эмитентом которых является акционерное общество, по состоянию на дату его утверждения уполномоченным органом управления эмитента указываются:
а) члены совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, с указанием по каждому из них:
фамилии, имени, отчества;
занимаемой должности в организации - эмитенте, в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного органа эмитента;
занимаемых должностей в других организациях:
|
Полное наименование организации
|
Занимаемая должность
|
доли участия в уставном капитале эмитента;
доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;
б) члены коллегиального исполнительного органа эмитента, с указанием по каждому из них:
фамилии, имени, отчества;
занимаемой должности в организации - эмитенте, в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента;
занимаемых должностей в других организациях:
|
Полное наименование организации
|
Занимаемая должность
|
доли участия в уставном капитале эмитента;
доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;
в) лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа эмитента, с указанием:
фамилии, имени, отчества;
занимаемой должности в организации - эмитенте, в том числе должности члена совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, председателя коллегиального исполнительного органа эмитента;
занимаемых должностей в других организациях:
|
Полное наименование организации
|
Занимаемая должность
|
доли участия указанного лица в уставном капитале эмитента;
доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента;
доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие указанному лицу ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.
В случае если функции единоличного исполнительного органа организации - эмитента осуществляет коммерческая организация (управляющая организация), указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения управляющей организации;
фамилия, имя, отчество руководителя управляющей организации;
другие организации, в которых управляющая организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа:
|
Полное наименование организации
|
Место нахождения организации
|
доли участия управляющей организации в уставном капитале эмитента;
доли принадлежащих управляющей организации обыкновенных акций эмитента;
доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие управляющей организации ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.