Приложение 13. ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Приложение 13
к Инструкции Банка России
от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной
деятельности Банка России
в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций и не являющихся
кредитными организациями операторов
платежных систем, операторов услуг
платежной инфраструктуры"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ___ <1>
N ____ <2> от __ __________ 20__ года
Должностному лицу Банка России,
поручившему проведение проверки
поднадзорной организации
_______________________________
(Ф.И.О.)
ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ <3>
_____________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации <4>, основной
государственный регистрационный номер поднадзорной
организации, идентификационный номер налогоплательщика
поднадзорной организации; наименование платежной
системы - для оператора, регистрационный номер оператора
платежной системы - для оператора платежной системы)
В соответствии со статьей 76.5 Приложение 13
к Инструкции Банка России
от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной
деятельности Банка России
в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций и не являющихся
кредитными организациями операторов
платежных систем, операторов услуг
платежной инфраструктуры"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ___ <1>
N ____ <2> от __ __________ 20__ года
Должностному лицу Банка России,
поручившему проведение проверки
поднадзорной организации
_______________________________
(Ф.И.О.)
ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ <3>
_____________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации <4>, основной
государственный регистрационный номер поднадзорной
организации, идентификационный номер налогоплательщика
поднадзорной организации; наименование платежной
системы - для оператора, регистрационный номер оператора
платежной системы - для оператора платежной системы)
В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона
от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" <5> и поручением на проведение проверки от ______ 20__ года
N ___ руководителем рабочей группы ________________________________________
(Ф.И.О. руководителя рабочей группы)
и членами рабочей группы: _________________________________________________
(Ф.И.О. членов рабочей группы)
проведена ________________ проверка _______________________________________
(вид проверки) (наименование поднадзорной организации)
за период деятельности с __ ________ 20__ года по __ ________ 20__ года.
По результатам проверки ______________________________________________.
Руководитель структурного подразделения
Банка России, обладающий правом подписи
докладной записки о результатах проверки <6> _____________________ (Ф.И.О.)
(подпись и дата
подписания) <2>
--------------------------------
<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется при формировании документа. Номер экземпляра проставляется в случае формирования документа на бумажном носителе.
<2> Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
<3> Дополнение к докладной записке о результатах проверки составляется в соответствии с настоящим приложением.
<4> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
<5> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.
В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по указанному в абзаце первом пункта 7.1 настоящей Инструкции основанию наряду со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается статья 23.6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2017, N 18, ст. 2669).
<6> Указывается руководитель структурного подразделения Банка России (лицо, его замещающее) или иное должностное лицо Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено провести проверку.