Раздел II. Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
1. Вид, категория (тип), форма ценных бумаг.
Указываются:
вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации - эмитента);
являются ли ценные бумаги именными или на предъявителя;
категория акций: обыкновенные, привилегированные; тип (для привилегированных акций);
для облигаций: серия, иные идентификационные признаки (процентные, дисконтные, конвертируемые, неконвертируемые, с ипотечным покрытием, с возможностью досрочного погашения по требованию владельцев, с возможностью досрочного погашения по усмотрению кредитной организации - эмитента, без возможности досрочного погашения, срок погашения и так далее);
для опционов кредитной организации - эмитента: идентификационные признаки выпуска, серии;
форма ценных бумаг: бездокументарные, документарные, документарные с обязательным централизованным хранением.
2. Способ размещения ценных бумаг.
Указывается способ размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), который должен соответствовать способу размещения ценных бумаг, установленному решением об их выпуске (дополнительном выпуске).
3. Фактический срок размещения ценных бумаг.
Указываются даты фактического начала и окончания размещения ценных бумаг с учетом следующего.
При размещении ценных бумаг путем подписки дата начала размещения ценных бумаг - дата заключения первого гражданско-правового договора по отчуждению ценной бумаги (ценных бумаг), а также дата получения кредитной организацией - эмитентом первого заявления о приобретении ценных бумаг с приложением документов об оплате в порядке осуществления преимущественного права; дата окончания размещения ценных бумаг - дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю, а также дата получения кредитной организацией - эмитентом последнего заявления о приобретении ценных бумаг с приложенным документом об оплате в порядке осуществления преимущественного права, а при неполном размещении ценных бумаг в установленный решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг срок - дата окончания размещения, установленная решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.
При размещении акций путем распределения среди акционеров даты начала и окончания размещения соответствуют установленной решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг дате распределения акций.
Для ценных бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация ценных бумаг.
В случае если выпуск облигаций размещался траншами, указываются дата начала и дата окончания размещения каждого транша облигаций.
4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги.
Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска). В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.
5. Цена размещения ценных бумаг, размещенных путем подписки.
Указывается фактическая цена размещения ценных бумаг в рублях или единицах иностранной валюты, в случае если она была установлена решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.
При размещении ценных бумаг путем подписки указывается цена (цены) размещения ценных бумаг, в том числе для лиц, имевших преимущественное право приобретения размещаемых путем подписки ценных бумаг, с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.
Если акции размещались за иностранную валюту, то необходимо указать цену размещения акций в иностранной валюте.
Для облигаций следует указать цену размещения или порядок определения такой цены.
Для опционов кредитной организации - эмитента следует указать цену (премию) размещения или порядок определения такой цены (премии).
6. Количество размещенных ценных бумаг.
Указываются сведения о количестве размещенных ценных бумаг в виде следующей таблицы:
|
N п/п
|
Размещено
|
Количество, шт.
|
На сумму по номинальной стоимости, руб.
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
1
|
За валюту Российской Федерации
|
||
|
в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг
|
|||
|
2
|
За иностранную валюту
|
||
|
в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг
|
|||
|
3
|
За банковское здание и иное имущество в неденежной форме - в разбивке по видам имущества
|
||
|
в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг
|
|||
|
4
|
За счет имущества кредитной организации - эмитента (собственных средств) с разбивкой по счетам, на которых эти средства учитываются
|
||
|
5
|
За счет конвертации ценных бумаг (обмена долей) (включая собственные средства (при реорганизации кредитной организации)
|
||
|
из них собственные средства (при реорганизации кредитной организации)
|
X
|
.
В случае если выпуск облигаций размещался траншами указывается количество фактически размещенных облигаций каждого транша.
Отдельно указывается количество размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость.
7. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).
Указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска.
8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги (информация приводится в случае размещения ценных бумаг путем подписки).
1) В случае оплаты ценных бумаг денежными средствами в валюте Российской Федерации указывается объем денежных средств в валюте Российской Федерации, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг в виде следующей таблицы:
|
N п/п
|
Наименование показателя (реквизита)
|
Значение показателя (реквизита)
|
|
1
|
2
|
3
|
|
1
|
Объем денежных средств в валюте Российской Федерации, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг, руб.
|
|
|
2
|
Вид накопительного счета, используемого для сбора денежных средств (корреспондентский счет кредитной организации - эмитента, открытый в Банке России; накопительный счет со специальным режимом)
|
|
|
3
|
Номер накопительного счета
|
|
|
4
|
Подразделение Банка России, где открыт накопительный счет
|
|
|
5
|
Перечислению в уставный капитал подлежит, руб.
|
.
В случае использования для сбора денежных средств, поступающих в оплату акций в валюте Российской Федерации, накопительного счета со специальным режимом, приводится подписанная руководителем и главным бухгалтером кредитной организации - эмитента справка об остатке средств на накопительном счете со специальном режимом, подтверждающая внесение указанных средств:
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ СПРАВКА ОБ ОСТАТКЕ СРЕДСТВ НА НАКОПИТЕЛЬНОМ СЧЕТЕ │ │ СО СПЕЦИАЛЬНЫМ РЕЖИМОМ │ │ │ │Настоящей справкой удостоверяем, что на накопительный счет со специальным│ │режимом кредитной организации ___________________________________________│ │ (указывается полное фирменное наименование│ │ кредитной организации - эмитента) │ │N _______________, открытый в ___________________________________________│ │ (указывается подразделение Банка России, │ │ в котором открыт накопительный счет со │ │ специальным режимом) │ │по состоянию на "__" _____________________________________ 20__ года │ │ (указывается дата утверждения отчета об │ │ итогах выпуска (дополнительного выпуска) │ │ ценных бумаг) │ │внесено: │ │________________________________________________________________________.│ │ (указывается сумма цифрами и прописью с указанием единицы валюты) │ │ │ │____________________________________ ____________ ______________________│ │ (наименование должности лица, (личная (инициалы, фамилия) │ │осуществляющего функции единоличного подпись) │ │ исполнительного органа кредитной │ │ организации - эмитента) │ │ │ │____________________________________ ____________ ______________________│ │ (наименование должности лица, (личная (инициалы, фамилия) │ │ осуществляющего функции главного подпись) │ │ бухгалтера кредитной │ │ организации - эмитента) │ │ │ │ М.П. кредитной организации - эмитента│ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
.
2) В случае оплаты ценных бумаг иностранной валютой указывается объем денежных средств в иностранной валюте, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг, и выраженный в валюте Российской Федерации по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в виде следующей таблицы:
|
N п/п
|
Наименование показателя (реквизита)
|
Значение показателя (реквизита)
|
|
1
|
2
|
3
|
|
1
|
Объем денежных средств в иностранной валюте, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг с указанием единицы валюты
|
|
|
2
|
Объем денежных средств в иностранной валюте, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, руб.
|
|
|
3
|
Вид накопительного счета, используемого для сбора денежных средств (корреспондентский счет в иностранной валюте, корреспондентский счет в иностранной валюте со специальным режимом)
|
|
|
4
|
Номер накопительного счета
|
|
|
5
|
Наименование кредитной организации, где открыт накопительный счет для сбора средств в иностранной валюте
|
|
|
6
|
Перечислению в уставный капитал подлежит, руб.
|
.
В случае использования для сбора денежных средств, поступающих в оплату за акции в иностранной валюте, накопительного счета со специальным режимом, приводится подписанная руководителем и главным бухгалтером кредитной организации - эмитента справка об остатке средств на накопительном счете со специальном режимом, подтверждающая внесение указанных средств:
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ СПРАВКА ОБ ОСТАТКЕ СРЕДСТВ НА НАКОПИТЕЛЬНОМ СЧЕТЕ │ │ СО СПЕЦИАЛЬНЫМ РЕЖИМОМ │ │ │ │Настоящей справкой удостоверяем, что на накопительный счет со специальным│ │режимом кредитной организации ___________________________________________│ │ (указывается полное фирменное наименование│ │ кредитной организации - эмитента) │ │N _______________, открытый в ___________________________________________│ │ (указывается наименование кредитной │ │ организации, в которой открыт накопительный│ │ счет со специальным режимом) │ │по состоянию на "__" _____________________________________ года │ │ (указывается дата утверждения отчета об │ │ итогах выпуска) │ │внесено: _______________________________________________________________.│ │ (указывается сумма цифрами и прописью с указанием единицы │ │ валюты) │ │ │ │____________________________________ │ │ (наименование должности лица, ____________ ______________________│ │осуществляющего функции единоличного (личная (инициалы, фамилия) │ │ исполнительного органа кредитной подпись) │ │ организации - эмитента) │ │ │ │____________________________________ │ │ (наименование должности лица, ____________ ______________________│ │ осуществляющего функции главного (личная (инициалы, фамилия) │ │ бухгалтера кредитной подпись) │ │ организации - эмитента) │ │ │ │ М.П. кредитной организации - эмитента│ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
.
3) В случае внесения в оплату акций имущества указывается стоимость банковского здания и (или) иного имущества, внесенного в оплату акций, выраженная в валюте Российской Федерации.
Информация может быть приведена в виде следующей таблицы:
|
N п/п
|
Вид (описание) имущества, внесенного в оплату акций
|
Стоимость имущества, внесенного в оплату акций выпуска по цене размещения, руб.
|
|
1
|
2
|
3
|
|
Итого:
|
.
9. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации - эмитента.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации - эмитента, являющейся акционерным обществом, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг (дату распределения акций, дату фактической конвертации) указываются полное фирменное наименование (наименование, фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) каждого из лиц, на имя которых в реестре акционеров кредитной организации - эмитента зарегистрированы:
акции, составляющие не менее чем два процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;
обыкновенные акции, составляющие не менее чем два процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;
именные ценные бумаги, конвертируемые в акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем два процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента, которая будет принадлежать такому лицу в результате указанной конвертации;
именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем два процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, которая будет принадлежать такому лица в результате указанной конвертации.
В случае если лицом, на имя которого в реестре акционеров кредитной организации - эмитента зарегистрированы ценные бумаги кредитной организации - эмитента, является номинальный держатель, указывается на это обстоятельство.
В случае если лицо, на имя которого в реестре акционеров кредитной организации - эмитента зарегистрированы ценные бумаги кредитной организации - эмитента, не является номинальным держателем, приводится информация о наличии или об отсутствии у данного лица акций кредитной организации - эмитента, зарегистрированных на имя номинального держателя.
10. Список всех членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента по алфавиту на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
По каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента указываются:
фамилия, имя и отчество (если последнее имеется);
должности, занимаемые в кредитной организации - эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного органа эмитента) и других организациях в хронологическом порядке, в том числе по совместительству. Информация может быть приведена в виде таблицы:
|
N п/п
|
Дата вступления в (назначения на) должность
|
Наименование должности
|
Полное фирменное наименование организации
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
;
доля его участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;
доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;
доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента.
11. Список всех членов коллегиального исполнительного органа по алфавиту на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
По каждому члену коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента указываются:
фамилия, имя и отчество (если последнее имеется);
должности, занимаемые в кредитной организации - эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного органа эмитента) и других организациях в хронологическом порядке, в том числе по совместительству.
Информация может быть приведена в виде таблицы:
|
N п/п
|
Дата вступления в (назначения на) должность
|
Наименование должности
|
Полное фирменное наименование организации
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
;
доля его участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;
доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;
доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента.
12. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента.
Указываются:
фамилия, имя и отчество (если последнее имеется);
должности, занимаемые в кредитной организации - эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного органа эмитента) и других организациях в хронологическом порядке, в том числе по совместительству.
Информация может быть приведена в виде таблицы:
|
N п/п
|
Дата вступления в (назначения на) должность
|
Наименование должности
|
Полное фирменное наименование организации
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
;
доля его участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;
доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;
доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента.
13. Информация о крупных сделках, а также сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, которые были совершены в процессе размещения ценных бумаг (для выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки). Информация приводится в виде следующей таблицы:
|
1
|
Информация о сделке
|
|
|
1.1
|
Категория сделки (крупная сделка, сделка, в совершении которой имелась заинтересованность, крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность)
|
|
|
1.2
|
Дата заключения договора
|
|
|
1.3
|
Полное фирменное наименование (для юридических лиц - коммерческих организаций), или наименование (для юридических лиц - некоммерческих организаций), или Фамилия, Имя, Отчество (если последнее имеется) (для физического лица) первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке
|
|
|
1.4
|
Место нахождения (юридического лица - первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке)
|
|
|
1.5
|
Количество ценных бумаг, размещенных по сделке, шт.
|
|
|
1.6
|
Размер сделки, тыс. руб.
|
|
|
1.7
|
Срок исполнения обязательств по сделке
|
|
|
1.8
|
Сведения об исполнении обязательств по сделке
|
|
|
2
|
Информация о лице (лицах), заинтересованном (заинтересованных) в сделке <1>
|
|
|
2.1
|
Полное фирменное наименование (для юридических лиц - коммерческих организаций), или наименование (для юридических лиц - некоммерческих организаций), или Фамилия, Имя, Отчество (если последнее имеется) (для физического лица)
|
|
|
2.2
|
Место нахождения (юридического лица)
|
|
|
2.3
|
Основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке
|
|
|
2.4
|
Дата принятия решения об одобрении сделки
|
|
|
2.5
|
Дата составления и номер протокола заседания органа, принявшего решение об одобрении сделки
|
|
|
2.6
|
Наименование органа, одобрившего сделку или обоснование отсутствия решения об одобрении сделки
|
|
.
--------------------------------
<1> Данные приводятся по каждому лицу, заинтересованному в сделке.
14. В случае выпуска облигаций с ипотечным покрытием приводится расчет обязательных нормативов, установленных главой 2 Инструкции Банка России N 112-И, а также информация об исполнении требований статьи 13 Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" на дату утверждения отчета об итогах выпуска облигаций.