Глава 19. Инструкция Банка России от 27.12.2013 N 148-И (ред. от 11.05.2017) "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории РФ" (Зарегистрировано в Минюсте России 28.02.2014 N 31458)

19.1. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена регистрирующим органом на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случае если процедурой эмиссии ценных бумаг не предусматривается государственная регистрация отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), до начала размещения ценных бумаг при обнаружении:

нарушения кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

недостоверной или вводящей в заблуждение информации в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, и (или) в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Департамент корпоративных отношений Банка России вправе приостановить эмиссию ценных бумаг и признать несостоявшимся выпуск ценных бумаг, государственная регистрация которого осуществлена иным регистрирующим органом, с уведомлением этого регистрирующего органа.

19.1.1. Регистрирующий орган уведомляет о приостановлении эмиссии ценных бумаг:

кредитную организацию - эмитента;

андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованное хранение сертификата ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

организаторов торговли.

19.1.2. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу или электронной почте (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

19.1.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно содержать следующие сведения:

наименование регистрирующего органа, принявшего решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, индивидуальный государственный регистрационный номер их выпуска (дополнительного выпуска), орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

основания приостановления эмиссии ценных бумаг;

ограничения, предусмотренные подпунктом 19.1.4 настоящего пункта;

требование об устранении допущенных нарушений с указанием о необходимых мерах и сроках устранения нарушений.

19.1.4. С даты предварительного уведомления кредитной организации - эмитента, андеррайтеров, регистратора, депозитария, организаторов торговли о приостановлении эмиссии запрещаются совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска (дополнительного выпуска).

Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, возлагается на кредитную организацию - эмитент.

19.1.5. Регистрирующий орган вправе для выяснения всех обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, проводить проверки и запрашивать у кредитной организации - эмитента необходимые документы и информацию.

19.1.6. Кредитная организация - эмитент, эмиссия ценных бумаг которой приостановлена, обязана в течение срока, установленного в уведомлении о приостановлении эмиссии, устранить нарушения и направить в регистрирующий орган отчет об устранении выявленных нарушений.

19.1.7. Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена только по результатам рассмотрения отчета кредитной организации - эмитента об устранении нарушений, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг. Указанный отчет рассматривается регистрирующим органом в срок не более 10 дней с даты его получения.

Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена по письменному разрешению регистрирующего органа. Департамент корпоративных отношений Банка России вправе возобновить эмиссию, решение о приостановлении которой принято другим регистрирующим органом с уведомлением последнего.

19.1.8. Письменное уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг должно содержать:

наименование регистрирующего органа;

дату принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг;

полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, эмиссия которых возобновлена;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, индивидуальный государственный регистрационный номер их выпуска (дополнительного выпуска), орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, эмиссия которых возобновлена;

указание на прекращение действия ограничений, указанных в подпункте 19.1.4 настоящего пункта.

19.1.9. Копия уведомления о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг направляется в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения лицам, указанным в подпункте 19.1.1 настоящего пункта.

19.1.10. Территориальное учреждение Банка России, принявшее решение о приостановлении или возобновлении эмиссии ценных бумаг, не позднее следующего дня со дня вынесения соответствующего решения обязано направить копию письменного уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг или возобновлении эмиссии ценных бумаг в Департамент корпоративных отношений Банка России.

19.2. Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся после его государственной регистрации и до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случае если процедура эмиссии ценных бумаг не предусматривает государственную регистрацию отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) - до начала размещения ценных бумаг.

Основанием для признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся является:

нарушение кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);

обнаружение в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, и (или) в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев ценных бумаг;

непредставление кредитной организацией - эмитентом в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в установленный Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" срок после истечения срока их размещения;

отказ регистрирующего органа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в случаях если Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" предусматривается его государственная регистрация;

неразмещение ни одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

неисполнение кредитной организацией - эмитентом требования регистрирующего органа об устранении допущенных в ходе эмиссии ценных бумаг нарушений требований законодательства Российской Федерации.

19.2.1. При признании выпуска несостоявшимся уведомление об этом не позднее дня, следующего за датой принятия указанного решения, доводится регистрирующим органом до кредитной организации - эмитента по телефону, факсу или электронной почте (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

19.2.2. Уведомление о признании выпуска (дополнительного выпуска) несостоявшимся должно содержать следующие сведения:

наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся;

полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, выпуск (дополнительный выпуск) которых признан несостоявшимся;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, индивидуальный государственный регистрационный номер их выпуска (дополнительного выпуска);

основания признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся.

Копию указанного уведомления территориальные учреждения Банка России, принявшие решение о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся, не позднее следующего дня с даты принятия этого решения направляют в Департамент корпоративных отношений Банка России.

19.2.3. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся влечет изъятие из обращения ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и возвращение инвесторам денежных средств (иного имущества), полученных (полученного) кредитной организацией - эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.

Денежные средства, находящиеся на накопительном счете кредитной организации - эмитента, перечисляются по распоряжению кредитной организации - эмитента инвесторам платежными поручениями на банковские счета в соответствии с законодательством Российской Федерации или возвращаются через кассу кредитной организации - эмитента (для физических лиц - резидентов Российской Федерации) в срок не позднее трех рабочих дней с момента уведомления кредитной организации - эмитента о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся.

19.3. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет аннулирование государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Аннулирование государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, признанного несостоявшимся, должно быть произведено в срок не позднее следующего дня с даты принятия решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся.

В случае признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным аннулирование его государственной регистрации производится на основании вступившего в законную силу решения суда в срок не позднее следующего дня с даты получения уведомления кредитной организации - эмитента о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным либо с даты получения вступившего в законную силу решения суда. К уведомлению кредитной организации - эмитента о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным должна быть приложена копия вступившего в силу решения суда.

Аннулирование государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется регистрирующим органом путем внесения соответствующей записи в реестр зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг.

19.3.1. Уведомление об аннулировании государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должно содержать следующие сведения:

наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска (дополнительного выпуска) несостоявшимся (в случае аннулирования государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в результате признания выпуска (дополнительного выпуска) несостоявшимся), решение об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг (в случае, установленном абзацем десятым пункта 13.4 настоящей Инструкции), решение о присвоении идентификационного номера выпуску ценных бумаг кредитной организации - эмитента (в случае, установленном абзацем десятым пункта 13.13 настоящей Инструкции);

наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным (в случае аннулирования государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в результате признания выпуска (дополнительного выпуска) недействительным);

дату аннулирования государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или дату принятия решения об аннулировании решения о присвоении идентификационного номера выпуску ценных бумаг кредитной организации - эмитента;

полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) которых аннулирована или в отношении выпуска ценных бумаг которой принято решение об аннулировании решения о присвоении ему идентификационного номера;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, индивидуальный государственный регистрационный номер (или идентификационный номер) их выпуска (дополнительного выпуска), наименование регистрирующего органа;

основания признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным (в случае аннулирования государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в результате признания выпуска (дополнительного выпуска) несостоявшимся или недействительным);

запрет на совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация которых аннулируется, а также рекламу ценных бумаг этого выпуска (дополнительного выпуска), публичное объявление цен их покупки и (или) предложения.

Копию указанного уведомления территориальное учреждение Банка России, принявшее решение об аннулировании государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (в случае аннулирования государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в результате признания выпуска (дополнительного выпуска) несостоявшимся или недействительным), не позднее следующего дня с даты принятия этого решения направляет в Департамент корпоративных отношений Банка России.

19.3.2. Регистрирующий орган уведомляет об аннулировании государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг лиц, указанных в подпункте 19.1.1 пункта 19.1 настоящей Инструкции.

Уведомление об аннулировании государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или решения о присвоении идентификационного номера выпуску ценных бумаг осуществляется не позднее следующего дня после даты принятия такого решения по телефону, факсу или электронной почте (предварительное уведомление), с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

19.3.3. Регистрирующий орган в срок не позднее пяти дней с даты аннулирования государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или решения о присвоении идентификационного номера выпуску ценных бумаг раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

19.4. Информация о принятии регистрирующим органом решения о приостановлении эмиссии, возобновлении эмиссии, а также об аннулировании государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или решения о присвоении выпуску ценных бумаг кредитной организации - эмитента идентификационного номера вносится в реестр зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг регистрирующим органом, принявшим такое решение, в течение трех дней с даты его принятия.