Глава 15. Инструкция Банка России от 27.12.2013 N 148-И (ред. от 11.05.2017) "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории РФ" (Зарегистрировано в Минюсте России 28.02.2014 N 31458)

15.1. Кредитная организация - эмитент не позднее 30 дней после даты окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, а в случае если все ценные бумаги были размещены до истечения этого срока, - не позднее 30 дней после даты размещения последней ценной бумаги этого выпуска (дополнительного выпуска), представляет в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или в случае, предусмотренном абзацем вторым настоящего пункта, - уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Кредитная организация - эмитент вправе представить в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при одновременном соблюдении следующих условий: ценные бумаги размещены путем открытой подписки, ценные бумаги при их размещении оплачены деньгами, ценные бумаги допущены к организованным торгам, в том числе в случае, когда допуск к организованным торгам ценных бумаг выпуска, по отношению к которому размещавшиеся ценные бумаги составляют дополнительный выпуск, был осуществлен ранее. Текст уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг представляется в регистрирующий орган также на электронном носителе, в формате, соответствующем требованиям Банка России.

В случае представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при несоблюдении указанных условий, такое уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается кредитной организации - эмитенту вместе с уведомлением о необходимости представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. При этом уведомление не считается представленным в регистрирующий орган.

В случае несоответствия состава сведений, содержащихся в представленном кредитной организацией - эмитентом уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг требованиям настоящей Инструкции, регистрирующий орган направляет кредитной организации - эмитенту соответствующее уведомление с указанием допущенных нарушений, необходимости представления кредитной организацией - эмитентом исправленного уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и срока для его представления.

В случае эмиссии ценных бумаг кредитной организации - эмитента, созданной в результате разделения или выделения, если такое разделение или выделение осуществляется одновременно со слиянием или с присоединением, отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган не представляется.

15.2. В случае представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ранее окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, такой отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается кредитной организации - эмитенту регистрирующим органом без рассмотрения, за исключением следующих случаев:

размещения всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) до истечения срока их размещения;

размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) путем закрытой подписки, если круг лиц, среди которых кредитная организация - эмитент предполагала осуществить размещение ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), состоит из одного лица и указанное лицо отказывается от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг, либо если размещаемыми ценными бумагами являются акции и круг лиц, среди которых кредитная организация - эмитент предполагала осуществить размещение таких акций, состоит из акционеров кредитной организации - эмитента, которые отказались от приобретения всех или части подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска) в соответствии с заключенным ими акционерным соглашением;

отказа кредитной организации - эмитента от размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) и представления отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, содержащего информацию о том, что ни одна ценная бумага выпуска (дополнительного выпуска) не размещена.

В случае представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ранее окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, такое уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается кредитной организации - эмитенту регистрирующим органом вместе с уведомлением о необходимости представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг после окончания срока размещения всех ценных бумаг, за исключением случая размещения всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) до истечения срока размещения ценных бумаг.

15.3. В течение срока размещения ценных бумаг может быть размещено меньшее количество ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске (дополнительном выпуске).

Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) в этом случае осуществляется в объеме фактически размещенных ценных бумаг.

15.4. Отчет о первом выпуске акций при учреждении кредитной организации - эмитента представляется в регистрирующий орган одновременно с представлением документов на получение лицензии на осуществление банковских операций.

15.5. Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг составляется в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг составляется в соответствии с приложением 12 к настоящей Инструкции.

15.6. Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг утверждается единоличным исполнительным органом управления кредитной организации - эмитента, если иное не предусмотрено уставом кредитной организации - эмитента, и подписывается лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, подтверждающим тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в отчете или уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Подпись лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, скрепляется печатью кредитной организации - эмитента.

В случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг также может быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.

15.7. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организацией - эмитентом в регистрирующий орган представляются:

заявление на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с приложением 13 к настоящей Инструкции (за исключением случая, когда государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг);

отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции (представляется отдельно по каждому выпуску ценных бумаг);

опись представляемых документов в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции;

копия протокола или выписка из протокола заседания уполномоченного органа кредитной организации - эмитента, на котором был утвержден отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, с указанием кворума и результатов голосования за его утверждение или копия приказа единоличного исполнительного органа;

копия платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случая, когда государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг);

копия выписки из накопительного счета в Банке России, а также, в случае оплаты акций иностранной валютой, выписка из корреспондентского счета кредитной организации - эмитента, открытого для учета поступающей в оплату размещаемых акций иностранной валюты, с указанием кредитной организации, в которой ведется этот счет (в случае если оплата акций осуществлялась с использованием накопительного счета со специальным режимом);

выписки из лицевых счетов покупателей акций (за исключением случаев использования кредитной организацией накопительного счета со специальным режимом в рублях и (или) в иностранной валюте), подтверждающие поступление перечисленных инвесторами сумм денежных средств в валюте Российской Федерации и (или) иностранной валюте, которые могут быть оформлены в виде единого комплекта документов. С этой целью указанные выписки должны быть прошиты, пронумерованы и подписаны уполномоченным лицом. Подпись уполномоченного лица должна быть скреплена печатью кредитной организации - эмитента;

форма отчетности, отражающая расчет собственных средств (капитала), и выписка из лицевого счета по учету резервного фонда, а также выписки из лицевых счетов по учету имущества (собственных средств (капитала) кредитной организации - эмитента по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате представления документов в регистрирующий орган, подписанные лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, а также главным бухгалтером кредитной организации - эмитента или лицом, осуществляющим его функции (при оплате акций за счет имущества кредитной организации - эмитента);

копии документов, подтверждающих право собственности кредитной организации - эмитента на имущество, переданное инвестором в качестве оплаты акций;

доказательства фиксации обременения ценных бумаг залогом у лица, осуществляющего учет прав на эти ценные бумаги (в случае если предметом залога по облигациям с обеспечением являются ценные бумаги, права на которые учитываются в реестре или в депозитарии);

сообщение о погашении конвертированных ценных бумаг в случае размещения ценных бумаг путем конвертации;

справка кредитной организации - эмитента о соблюдении ею требований по раскрытию информации на этапах государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и размещения ценных бумаг, а если в соответствии с зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг кредитная организация - эмитент приняла на себя обязанность по раскрытию информации в период после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и до окончания размещения ценных бумаг, - также по раскрытию кредитной организацией - эмитентом такой информации, с указанием адреса страницы (страниц) в сети "Интернет", используемой (используемых) кредитной организацией - эмитентом для раскрытия информации. Справка должна содержать перечень раскрытой кредитной организацией - эмитентом информации с указанием: наименования раскрытой информации и формы, в которой она раскрыта (сообщение, сообщение о существенном факте, решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспект ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, иное), способа раскрытия информации (опубликование в ленте новостей; опубликование (размещение) на странице в сети "Интернет"; опубликование в печатном периодическом издании; иное), даты раскрытия информации каждым из способов ее раскрытия, а если таким способом является опубликование информации в ленте новостей, - также времени ее опубликования в ленте новостей, адреса страницы в сети "Интернет", на которой опубликована (размещена) информация, названия печатного периодического издания, в котором опубликована информация, описания иного способа раскрытия информации если таким способом не является опубликование в ленте новостей, опубликование (размещение) на странице в сети "Интернет", опубликование в печатном периодическом издании;

копии протоколов (выписки из протоколов) собраний (заседаний) уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента, принявшего решение об одобрении сделок по размещению ценных бумаг, в совершении которых имелась заинтересованность, с указанием кворума и результатов голосования за его принятие (в случае если в ходе размещения ценных бумаг совершены сделки, в совершении которых имелась заинтересованность, и указанные сделки в соответствии с федеральными законами подлежали одобрению уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента);

копии протоколов (выписки из протоколов) собраний (заседаний) уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента, принявшего решение об одобрении крупных сделок по размещению ценных бумаг, с указанием кворума и результатов голосования за его принятие (в случае если в ходе размещения ценных бумаг совершены сделки, являвшиеся для кредитной организации - эмитента крупными сделками, подлежавшими в соответствии с федеральными законами одобрению уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента);

письмо кредитной организации - эмитента, подтверждающее уведомление лиц, имевших преимущественное право приобретения размещавшихся ценных бумаг, о возможности осуществления такого преимущественного права, с приложением копии публикации или образца письма, которые содержат текст соответствующего уведомления, в случае если в ходе размещения ценных бумаг предоставлялось преимущественное право их приобретения;

письмо кредитной организации - эмитента, подтверждающее уведомление акционеров о возможности приобретения ими размещавшихся ценных бумаг пропорционально количеству принадлежавших им акций, с приложением копии публикации или образца письма, которые содержат текст соответствующего уведомления, в случае если акции, облигации, конвертируемые в акции, и опционы кредитной организации - эмитента размещались путем закрытой подписки только среди всех акционеров кредитной организации - эмитента - владельцев акций соответствующей категории (типа) и указанные акционеры имели возможность приобрести размещавшиеся ценные бумаги пропорционально количеству принадлежавших им акций;

копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента и (или) лица, предоставившего обеспечение по облигациям, которым принято решение об одобрении сделки по предоставлению такого обеспечения, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за принятие указанного решения (в случае если размещены облигации с обеспечением и сделка по предоставлению обеспечения являлась для кредитной организации - эмитента и (или) лица, предоставившего такое обеспечение, крупной сделкой и (или) сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность, которая в соответствии с федеральными законами подлежала одобрению уполномоченным органом управления);

копия протокола общего собрания акционеров кредитной организации - эмитента, на котором принято решение о выплате дивидендов акционерам кредитной организации - эмитента (в случае если оплата уставного капитала осуществлялась путем зачета денежных требований по выплате начисленных, но не выплаченных акционерам дивидендов);

иные документы в соответствии с подпунктами 15.7.1 - 15.7.7 настоящего пункта, а также законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

15.7.1. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, решением о выпуске (дополнительном выпуске) которых порядок определения цены размещения ценных бумаг установлен путем указания на то, что такая цена определяется уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента, которым принято решение об определении цены размещения ценных бумаг, с указанием кворума и результатов голосования за его принятие или копия решения единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, если принятие решения об определении цены размещения ценных бумаг относится к его компетенции;

копия отчета оценщика (разделов отчета оценщика, содержащих основные факты и выводы (резолютивную часть), сведения о заказчике оценки и об оценщике, а также страницы (страниц) отчета оценщика с подписью и личной печатью (при наличии печати) оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимающегося частной практикой, или с подписью оценщика, печатью (при наличии печати) юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор) об определении рыночной стоимости ценных бумаг (если оценщик привлекался кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению либо в соответствии с требованиями федеральных законов);

документ, подтверждающий уведомление федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации, о принятом советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента решении об определении цены размещения ценных бумаг (для акционерного общества, владельцем от 2 до 50 процентов включительно голосующих акций которого являются государство и (или) муниципальное образование), и письмо, составленное в произвольной форме и подписанное уполномоченными лицами кредитной организации - эмитента, которым подтверждается, что кредитной организацией - эмитентом мотивированное заключение, установленное пунктом 3 статьи 77 Федерального закона "Об акционерных обществах", не получено;

копия решения уполномоченного федерального органа исполнительной власти, органа власти субъекта Российской Федерации или органа местного самоуправления об условиях приватизации государственного и (или) муниципального имущества, если в оплату размещенных ценных бумаг вносилось государственное и (или) муниципальное имущество.

15.7.2. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, оплата которых осуществлялась неденежными средствами, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, на которых приняты решения об определении денежной оценки имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг, с указанием кворума и результатов голосования за их принятие, а также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за их принятие;

копия отчета оценщика (разделов отчета оценщика, содержащих основные факты и выводы (резолютивную часть), сведения о заказчике оценки и об оценщике, а также страницы (страниц) отчета оценщика с подписью и личной печатью (при наличии печати) оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимающегося частной практикой, или с подписью оценщика, печатью (при наличии печати) юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор) об определении рыночной стоимости имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;

документ, подтверждающий уведомление федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации, о принятом советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента решении об определении цены (денежной оценки) имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг (для кредитной организации - эмитента, владельцем от 2 до 50 процентов включительно голосующих акций которого являются государство и (или) муниципальное образование), и письмо, составленное в произвольной форме и подписанное уполномоченными лицами кредитной организации - эмитента, которым подтверждается, что кредитной организацией - эмитентом мотивированное заключение, установленное пунктом 3 статьи 77 Федерального закона "Об акционерных обществах", не получено;

копия решения уполномоченного федерального органа исполнительной власти, органа власти субъекта Российской Федерации или органа местного самоуправления об условиях приватизации государственного и (или) муниципального имущества, если в оплату размещенных ценных бумаг вносилось государственное и (или) муниципальное имущество;

выписка по счету депо депозитария, подтверждающая факт внесения облигаций федерального займа в оплату акций кредитной организации - эмитента.

15.7.3. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций в регистрирующий орган дополнительно представляются:

выписка из лицевого счета, подтверждающая внесение денежных средств в оплату облигаций кредитной организации - эмитента (в случае оплаты облигаций денежными средствами);

сводный реестр заявок на покупку облигаций (в случае размещения облигаций на организованных торгах);

выписки из лицевых счетов владельцев облигаций в реестре (для именных облигаций) или по счетам депо депозитария, подтверждающие факт размещения облигаций;

копия (копии) (выписка (выписки) из) решения (протокола собрания (заседания), приказа) уполномоченного лица (органа управления кредитной организации - эмитента), которым принято решение об определении дохода и (или) даты начала размещения облигаций (в случае, если решением о выпуске облигаций порядок определения дохода и (или) даты начала размещения облигаций установлен путем указания на то, что доход и (или) дата начала размещения облигаций определяется уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента), с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;

выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг или со счета депо, подтверждающая фиксацию залога соответствующих ценных бумаг, в случае размещения облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг;

документ, содержащий расчет стоимости чистых активов коммерческой организации, предоставившей поручительство по облигациям, с указанием единицы измерения, в которой произведен такой расчет. Указанный документ должен быть составлен на дату возникновения у первого владельца прав на облигации (дату внесения первой приходной записи по лицевому счету (счету депо) первого владельца облигаций или дату передачи первому владельцу первого сертификата облигаций) и подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа коммерческой организации, предоставившей поручительство по облигациям.

При государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, обеспечение по которым предоставлено иностранным лицом, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

письмо, подтверждающее соответствие сделки по предоставлению иностранным лицом обеспечения по облигациям личному закону иностранного лица, а если таким лицом является иностранная организация, - также уставу (учредительным документам) такой иностранной организации;

документ, подтверждающий одобрение, согласие на совершение и (или) иное волеизъявление уполномоченного органа (органов) иностранной организации в отношении сделки по предоставлению обеспечения по облигациям в случае, если в соответствии с личным законом и (или) уставом (учредительными документами) иностранной организации сделка по предоставлению обеспечения требует одобрения, согласия на совершение и (или) иного волеизъявления уполномоченного органа (органов) иностранной организации в отношении указанной сделки. Указанный документ должен быть представлен на русском языке, а в случае составления такого документа на иностранном языке - с приложенным к нему переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке.

Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, оплаченных в установленных федеральными законами случаях облигациями федерального займа, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копия договора мены облигаций кредитной организации - эмитента на облигации федерального займа;

выписка по счету депо депозитария, подтверждающая факт внесения облигаций федерального займа в оплату облигаций кредитной организации - эмитента.

15.7.4. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, обеспеченных ипотекой (залогом недвижимого имущества), в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копия зарегистрированного учреждением юстиции решения о выпуске облигаций;

копия документа, подтверждающего государственную регистрацию ипотеки.

15.7.5. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций с ипотечным покрытием в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копия реестра ипотечного покрытия, составленного на дату, не более чем на семь дней предшествующую дате представления документов для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций с ипотечным покрытием, но не ранее даты фактического окончания размещения облигаций с ипотечным покрытием. Верность копии реестра ипотечного покрытия должна быть подтверждена печатью и подписью уполномоченного лица специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия;

справка специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия, о размере ипотечного покрытия, рассчитанном в установленном порядке, и обо всех фактах исключения, в том числе в порядке замены, обеспеченных ипотекой требований и иного имущества, составляющего ипотечное покрытие. Указанная справка должна быть составлена по состоянию на дату составления реестра ипотечного покрытия, копия которого представляется в регистрирующий орган в соответствии с настоящим подпунктом;

справка кредитной организации - эмитента о соблюдении требований по обеспечению надлежащего исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием. Указанная справка должна содержать сведения о размере (сумме) неисполненных обязательств по размещенным облигациям с ипотечным покрытием и размере ипотечного покрытия таких облигаций, рассчитанном в установленном порядке. Указанная справка должна быть составлена на дату составления реестра ипотечного покрытия, копия которого представляется в регистрирующий орган в соответствии с настоящим подпунктом;

справка кредитной организации - эмитента облигаций с ипотечным покрытием о соблюдении ею требований по раскрытию информации об облигациях с ипотечным покрытием.

15.7.6. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных (подлежавших размещению) путем закрытой подписки среди круга лиц, состоящего из одного лица, которое отказалось от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг, в регистрирующий орган дополнительно представляется документ, подтверждающий отказ указанного лица от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг.

Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных (подлежавших размещению) путем закрытой подписки среди круга лиц, состоящего из акционеров кредитной организации - эмитента, которые отказались от приобретения всех или части подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска) в соответствии с заключенным ими акционерным соглашением, в регистрирующий орган представляется копия такого соглашения.

15.7.7. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещаемых путем мены требований кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам), в том числе по невыплаченным процентам по таким кредитам (депозитам, займам), а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным кредитам (депозитам, займам), в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, на которых приняты решения об определении денежной оценки требований кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам), в том числе по невыплаченным процентам по таким кредитам (депозитам, займам), а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным кредитам (депозитам, займам), внесенных в оплату размещенных акций, с указанием кворума и результатов голосования за их принятие, а также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за их принятие (в случае если копии указанных протоколов не представлялись для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций);

копии отчетов оценщиков (разделов отчетов оценщиков, содержащих основные факты и выводы (резолютивную часть), сведения о заказчике оценки и об оценщике, а также страницы (страниц) отчета оценщика с подписью и личной печатью (при наличии печати) оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимающегося частной практикой, или с подписью оценщика, печатью (при наличии печати) юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор) об определении рыночной стоимости требований кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам), в том числе по невыплаченным процентам по таким кредитам (депозитам, займам), а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным кредитам (депозитам, займам), внесенных в оплату размещенных акций (в случае если копии указанных отчетов не представлялись для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций);

копии договоров субординированных кредитов (депозитов, займов), требования по которым меняются на обыкновенные акции кредитной организации - эмитента (включая дополнительные соглашения к таким договорам) (если такие договоры не представлялись для регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций);

подписанная лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, справка, содержащая информацию о полном наименовании кредитора (кредиторов) по субординированному кредиту (депозиту, займу) (субординированным кредитам (депозитам, займам), реквизиты договора (договоров) субординированного кредита (депозита, займа) и балансовую стоимость требования (требований) по такому договору на момент его (их) мены на акции, количество обыкновенных акций, приобретенных данным кредитором (данными кредиторами) путем мены требования по субординированному кредиту (депозиту, займу), в том числе по невыплаченным процентам по такому кредиту (депозиту, займу) (субординированным кредитам (депозитам, займам), а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированному кредиту (депозиту, займу) (субординированным кредитам (депозитам, займам), сумма такого требования (таких требований), дата осуществления мены требования по субординированному кредиту (депозиту, займу) (требований по субординированным кредитам (депозитам, займам) на обыкновенные акции.

Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещенных путем конвертации в них облигаций субординированного облигационного займа, включая обязательства по невыплаченным процентам, а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по такому субординированному облигационному займу, дополнительно представляются:

копия отчета оценщика (разделов отчета оценщика, содержащие основные факты и выводы (резолютивную часть), сведения о заказчике оценки и об оценщике, страницы (страниц) отчета оценщика с подписью и личной печатью (при наличии печати) оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимающегося частной практикой, или с подписью оценщика, печатью (при наличии печати) юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор) об определении рыночной стоимости обязательств по невыплаченным процентам, а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированному облигационному займу, который конвертируется в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента, если такой документ не представлялся для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций;

копия протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, на котором принято решение об определении денежной оценки обязательств по невыплаченным процентам, а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированному облигационному займу, который конвертируется в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента, если такой документ не представлялся для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций, с указанием кворума и результатов голосования за принятие такого решения, а также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие.

15.8. Если регистрирующим органом, осуществляющим государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, или регистрирующим органом, в который представляется уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, является территориальное учреждение Банка России, то кредитная организация - эмитент представляет в регистрирующий орган: документы, необходимые в соответствии с настоящей Инструкцией для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг), в двух экземплярах; отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в четырех экземплярах; уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в двух экземплярах.

Если регистрирующим органом, осуществляющим государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, или регистрирующим органом, в который представляется уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, является Департамент корпоративных отношений Банка России, то кредитная организация - эмитент представляет в регистрирующий орган: документы, необходимые в соответствии с настоящей Инструкцией для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг), в одном экземпляре; отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг - в трех экземплярах; уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг - в одном экземпляре.

Тексты описи документов, заявлений на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомлений об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг представляются в регистрирующий орган также на электронном носителе, в формате, соответствующем требованиям Банка России.

15.9. Срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не может превышать 14 дней с даты получения им документов в соответствии с пунктом 15.7 настоящей Инструкции.

15.10. Регистрирующий орган перед регистрацией рассматривает информацию, содержащуюся в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, на предмет ее соответствия законодательству Российской Федерации, настоящей Инструкции и иным нормативным правовым актам Банка России. Регистрирующий орган вправе оценивать информацию, содержащуюся в отчете, на предмет ее достоверности.

В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящей Инструкцией, несоответствия состава сведений, содержащихся в указанных документах, требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг", настоящей Инструкции, а также в случае выявления иных нарушений (за исключением нарушений требований законодательства Российской Федерации, допущенных кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг, которые не могут быть устранены иначе, чем посредством изъятия из обращения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), регистрирующий орган вправе, не отказывая в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, предоставить возможность кредитной организации - эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет кредитной организации - эмитенту письмо (уведомление) о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

В таком случае датой представления документов для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг считается дата представления исправленных документов.

При представлении кредитной организацией - эмитентом исправленных документов в регистрирующий орган представляются только те документы, в которые вносились изменения. Указанные документы представляются в установленном настоящей Инструкцией количестве экземпляров, с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

15.11. Если эмиссия акций, размещаемых путем подписки, сопровождается государственной регистрацией отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), а также в случае размещения акций путем конвертации в них конвертируемых облигаций кредитная организация - эмитент в срок, указанный в пункте 15.1 настоящей Инструкции, направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - эмитента (структурное подразделение территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций), или уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за кредитными организациями, документы, подтверждающие правомерность оплаты инвесторами уставного капитала в соответствии с Инструкцией Банка России N 135-И.

Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - эмитента (структурное подразделение территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций), или уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за кредитными организациями, осуществляет проверку правомерности оплаты инвесторами уставного капитала кредитной организации - эмитента и в срок, не превышающий 10 дней с даты получения указанных выше документов, направляет в Департамент корпоративных отношений Банка России, если он является регистрирующим органом, или структурное подразделение территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, если регистрирующим органом является данное территориальное учреждение, свое заключение.

После получения заключения, подтверждающего правомерность оплаты уставного капитала кредитной организации - эмитента, и при отсутствии замечаний, связанных с выпуском ценных бумаг кредитной организации - эмитента, регистрирующий орган регистрирует отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

15.12. В случае регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регистрирующий орган в течение трех дней с даты принятия соответствующего решения:

выдает уполномоченному лицу кредитной организации - эмитента или направляет в адрес кредитной организации - эмитента письмо, подтверждающее акт государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в котором указываются дата принятия решения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, вид (тип) и иные идентификационные признаки ценных бумаг, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг индивидуальный государственный регистрационный номер и дата его присвоения, номинальная стоимость и количество размещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), фактический объем зарегистрированного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг по номинальной стоимости, способ и цена размещения ценных бумаг, а также (для выпуска (дополнительного выпуска) акций) размер уставного капитала кредитной организации - эмитента, включающий итоги выпуска; два экземпляра отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации; электронный носитель, представленный в соответствии с требованиями пункта 15.8 настоящей Инструкции;

направляет в адрес расчетно-кассового центра (иного структурного подразделения территориального учреждения) по месту ведения корреспондентского счета кредитной организации - эмитента письмо с разрешением перечислить денежные средства, находящиеся на накопительном счете со специальным режимом кредитной организации - эмитента в Банке России, на корреспондентский счет кредитной организации - эмитента (в случае если оплата акций в валюте Российской Федерации осуществлялась с использованием накопительного счета со специальным режимом);

осуществляет внесение записей в реестр зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг;

направляет копию письма о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций в структурное подразделение территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций, и уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за кредитными организациями (в случае если надзор за деятельностью кредитной организации - эмитента осуществляется структурным подразделением центрального аппарата Банка России).

Каждый экземпляр отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, письмо, подтверждающее акт государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а также письмо с разрешением перечислить денежные средства, находящиеся на накопительном счете со специальным режимом кредитной организации - эмитента в Банке России, на корреспондентский счет кредитной организации - эмитента, подписывается уполномоченным лицом регистрирующего органа. Подпись уполномоченного лица регистрирующего органа на документах (за исключением визовых экземпляров писем) скрепляется печатью Банка России или, в случае если регистрирующим органом является территориальное учреждение Банка России, территориального учреждения Банка России с изображением Государственного герба Российской Федерации.

15.13. В случае представления кредитной организацией - эмитентом в соответствии с пунктом 15.1 настоящей Инструкции уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регистрирующий орган в течение трех дней с даты его получения:

осуществляет внесение записей в реестр зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг;

направляет письмо о получении уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций кредитной организации - эмитента в подразделение территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций, и уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за кредитными организациями (в случае, если надзор за деятельностью кредитной организации - эмитента осуществляется структурным подразделением центрального аппарата Банка России), содержащее дату получения регистрирующим органом уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размер уставного капитала кредитной организации - эмитента по итогам размещения выпуска (дополнительного выпуска) акций;

возвращает кредитной организации - эмитенту электронный носитель.

15.14. Территориальное учреждение Банка России, зарегистрировавшее отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации - эмитента или получившее от кредитной организации - эмитента уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не позднее трех дней с даты государственной регистрации отчета или получения уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг направляет в Департамент корпоративных отношений Банка России один экземпляр зарегистрированного отчета или уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и по одному экземпляру документов, представленных в регистрирующий орган в связи с государственной регистрацией отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

15.15. После государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций снимаются все ограничения и запреты, установленные настоящей Инструкцией, на использование денежных средств в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, иного имущества, внесенного в оплату размещенных акций.

15.16. Решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг принимается регистрирующим органом по следующим основаниям:

нарушение кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации и настоящей Инструкции, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), в том числе в случае:

нарушения условий размещения, предусмотренных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

невыполнения кредитной организацией - эмитентом установленных требований к раскрытию информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

нарушения кредитной организацией - эмитентом срока представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

неисполнение кредитной организацией - эмитентом требований регистрирующего органа об устранении допущенных в ходе эмиссии ценных бумаг нарушений законодательства Российской Федерации;

несоответствие документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и настоящей Инструкции;

непредставление на основании запроса или уведомления регистрирующего органа о необходимости устранения нарушений всех документов, необходимых для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг либо исправленных документов в срок, установленный регистрирующим органом;

внесение в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг или иные документы, являвшиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, либо в отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, ложных сведений или сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений);

несоблюдение кредитной организацией - эмитентом облигаций с ипотечным покрытием обязательных нормативов, установленных главой 2 Инструкции Банка России N 112-И, а также требований, установленных статьей 13 Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", на дату утверждения отчета об итогах выпуска облигаций с ипотечным покрытием.

В случае отказа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг такой выпуск (дополнительный выпуск) признается регистрирующим органом несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется.

15.17. В случае принятия решения об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регистрирующий орган не позднее трех дней с даты принятия решения обязан выдать или направить кредитной организации - эмитенту письмо об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, содержащее основания отказа. При этом регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из поданных в соответствии с пунктом 15.7 настоящей Инструкции документов, возвращая оставшиеся документы кредитной организации - эмитенту.

15.18. Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг принимается регистрирующим органом, осуществившим государственную регистрацию данного дополнительного выпуска ценных бумаг, в течение 14 дней по истечении трех месяцев со дня государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, а в случае получения регистрирующим органом исполнительного документа, содержащего требование об обеспечении иска мерой, запрещающей регистрирующему органу совершать действия по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг, - в течение 14 дней со дня получения достоверных сведений об отмене (замене) указанной меры.

В течение трех дней с даты принятия решения об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг регистрирующий орган, принявший указанное решение:

осуществляет внесение записей в реестр зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг;

направляет уведомление об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг в кредитную организацию - эмитент таких ценных бумаг, а в случае если учет прав на такие ценные бумаги осуществляется иным лицом (регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарием, осуществляющим централизованное хранение документарных ценных бумаг) - также лицу, которое по информации, представленной в регистрирующий орган в установленном порядке, осуществляет учет прав на такие ценные бумаги.

Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг должно содержать:

наименование регистрирующего органа;

индивидуальный государственный регистрационный номер дополнительного выпуска ценных бумаг и дату его государственной регистрации;

дату государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг;

индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг, указание на его аннулирование;

дату принятия решения об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.