Приложение 5. Форма 1 | ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 года N 147-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"
ЗАЯВКА
НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ
ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N _________
ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации) <1>
N ________ от __ ___________ 20__ г.
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
(должностному лицу или ответственному работнику
кредитной организации (ее филиала)
На основании поручения на проведение проверки от __ ___________ 20__ г.
N ___________________ кредитной организации (ее филиалу) __________________
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
надлежит:
в срок до __ ____________ 20__ г. предоставить рабочей группе
(руководителю или члену (членам) рабочей группы)
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
документы (информацию) и (или) заверенные копии документов кредитной
организации (ее филиала), указанные в приложении к настоящей заявке,
письменные разъяснения руководителя и работников кредитной организации (ее
филиала), собственноручное объяснение ответственного работника кредитной
организации (ее филиала);
в срок до __ _________ 20__ г. во исполнение обязанности по содействию
в проведении проверки выполнить следующие действия: __________________ <2>.
Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) указанных в
настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения
проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в установленные
руководителем и (или) членами рабочей группы сроки, письменных разъяснений
руководителя и работников кредитной организации (ее филиала),
собственноручного объяснения ответственного работника кредитной организации
(ее филиала), неисполнение кредитной организацией (ее филиалом) обязанности
по содействию в проведении проверки без уважительных причин является
противодействием проведению настоящей проверки.
Приложение: на _____ листах.
Руководитель рабочей группы <3> _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Член рабочей группы _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
__ __________ 20__ г.
Заявка получена:
Руководитель кредитной организации (ее филиала)
(должностное лицо или ответственный работник
кредитной организации (ее филиала) _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
__ __________ 20__ г. в __ час. __ мин.
Приложение к заявке на предоставление документов (информации),
необходимых для проведения проверки
|
N п/п
|
Наименование (описание) документа (информации) <4>
|
Срок предоставления (установлен или продлен)
|
Предоставлено рабочей группе
|
Возвращено кредитной организации
|
Примечание <6>
|
||
|
дата
|
Ф.И.О. (подпись <5>)
|
дата
|
Ф.И.О. (подпись <5>)
|
||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о продлении
установленного срока предоставления документов (информации) <7>.
Руководитель рабочей группы _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<2> Заявка на предоставление документов (информации) при необходимости может содержать требование о выполнении кредитной организацией (ее филиалом) действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных в соответствии с подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 настоящей Инструкции, составленных в соответствии с формой 2 настоящего приложения.
<3> Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, и (или) содержащая требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.
<4> В случае необходимости предоставления кредитной организацией (ее филиалом) на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).
Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации).
<5> Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его должности.
<6> В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) кредитной организации (ее филиала), а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.
<7> Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) (с приложением мотивированного ходатайства кредитной организации (ее филиала) о продлении срока предоставления документов (информации), на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.
Форма 2
ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ___________
ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
N __________ от __ ________ 20__ г.
Акционеру (участнику) проверяемой
кредитной организации, клиенту,
корреспонденту проверяемой кредитной
организации (ее филиала), банковскому
платежному агенту, оператору услуг
платежной инфраструктуры,
привлеченному проверяемой кредитной
организацией <1>
В связи с проведением проверки кредитной организации
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации;
основной государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации) <2>
на основании поручения на проведение проверки от __ _______ 20__ г. N ____,
действуя в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)" и подпунктом 2.7.3 пункта 2.7
Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке
проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)",
прошу предоставить документы (информацию), необходимые для установления
фактических обстоятельств, в том числе для подтверждения данных,
содержащихся в документах (информации), полученных от проверяемой кредитной
организации (ее филиала), в соответствии с приложением к настоящему
запросу.
Документы (информацию) прошу предоставить в срок до __ ________ 20__ г.
руководителю рабочей группы _______________________________________________
___________________________________________________________________________
(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии)
руководителя рабочей группы)
в помещениях проверяемой кредитной организации (ее филиала) по адресу _____
либо направить в __________________________ по адресу ________________ <3>.
(наименование структурного
подразделения Банка России)
Руководитель рабочей группы _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Запрос получен <4>:
Акционер (участник) проверяемой
кредитной организации, клиент, корреспондент
проверяемой кредитной организации (ее филиала),
банковский платежный агент, оператор
услуг платежной инфраструктуры, привлеченный
проверяемой кредитной организацией _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
__ ___________ 20__ г. в __ час. __ мин.
Приложение к запросу о предоставлении документов (информации)
|
N п/п
|
Наименование документа (информации)
|
Срок предоставления
|
Получено руководителем рабочей группы
|
|
|
дата
|
Ф.И.О. (подпись)
|
|||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
--------------------------------
<1> Указываются конкретный получатель запроса и его адрес.
<2> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<3> При необходимости, в том числе в случае определения срока предоставления документов (информации) после завершения проверки кредитной организации (ее филиала), в качестве получателя документов (информации) указывается только структурное подразделение Банка России.
<4> Заполняется в случае вручения запроса руководителем рабочей группы непосредственно адресату.
Форма 3
ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ________
ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
N ____________ от __ __________ 20__ г.
Руководителю кредитной организации
(ее филиала), иной организации,
федерального органа <1>
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" и пунктом 2.8 Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального
банка Российской Федерации (Банка России)" прошу предоставить документы
(информацию), необходимые для установления фактических обстоятельств, в том
числе для подтверждения данных, содержащихся в документах (информации),
полученных от проверяемой кредитной организации (ее филиала), в
соответствии с приложением к настоящему запросу.
Документы (информацию) прошу в срок до __ _________ 20__ г. направить в
_________________________________________ по адресу ______________________.
(наименование структурного подразделения
Банка России)
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом запрашивать
документы (информацию) _________________ (должность, Ф.И.О.)
(подпись)
Приложение к запросу о предоставлении документов (информации)
|
N п/п
|
Наименование документа (информации)
|
Срок предоставления
|
Получено руководителем рабочей группы
|
|
|
дата
|
Ф.И.О. (подпись)
|
|||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
--------------------------------
<1> Указываются кредитная организация (ее филиал) (иная организация, федеральный орган) и ее (его) адрес.