Приложение 1. Форма 1 | ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 года N 147-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N _______
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации) <1>
N ________ от __ ___________ 20__ г.
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" <2> рабочей группе в составе:
руководитель рабочей группы __________________________________________,
(Ф.И.О.)
заместитель руководителя рабочей группы ______________________________,
(Ф.И.О.)
член (члены) рабочей группы <2> _______________________________________
(Ф.И.О.)
____________________________________________ поручается провести проверку в
__________________________________________________________________________.
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
Руководитель и члены рабочей группы - служащие Банка России являются
уполномоченными представителями Банка России, наделенными в соответствии со
статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)", Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О
порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)" и иными нормативными актами Банка России соответствующими
полномочиями по проведению проверки кредитной организации (ее филиала) на
основании настоящего поручения <2>.
Руководитель и работники кредитной организации (ее филиала) обязаны
содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки в
соответствии с настоящим поручением.
Поручение действительно до __ ________ 20__ г. включительно <3>.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки ________________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. Банка России
(структурного подразделения
Банка России)
Поручение получено: __ ________ 20__ г. в __ час. __ мин.
Руководитель кредитной организации (ее филиала) <4> __________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной
организации
(ее филиала)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<2> В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:
основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");
сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:
"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".
<3> Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).
<4> Факт вручения поручения на проведение проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).
Форма 2
ДОПОЛНЕНИЕ
К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ________
ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации) <1>
N ________ от __ ___________ 20__ г.
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" <2> рабочей группе в составе:
руководитель рабочей группы __________________________________________,
(Ф.И.О.)
заместитель руководителя рабочей группы ______________________________,
(Ф.И.О.)
член (члены) рабочей группы <2> _______________________________________
(Ф.И.О.)
поручается провести проверку в ____________________________________________
__________________________________________________________________________.
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения
на проведение проверки от __ ________ 20__ г. N ____.
Поручение от __ ______ 20__ г. N ___ действительно до __ ______ 20__ г.
включительно <3>.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать проведение проверки _______________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. Банка России
(структурного подразделения
Банка России)
Дополнение к поручению на проведение проверки от __ ________ 20__ г.
N ____ получено: __ _______ 20__ г. в __ час. __ мин.
Руководитель кредитной организации (ее филиала) <4> __________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной
организации
(ее филиала)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<2> В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:
основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");
сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:
"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".
<3> Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).
<4> Факт вручения дополнения к поручению на проведение проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).