Приложение 7.
Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
Код формы по ОКУД 0406006
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Наименование банка ПС
Ведомость банковского контроля по кредитному договору
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
по ПС от _________ N │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
Раздел I. Сведения из паспорта сделки
1. Сведения о резиденте
┌────────────────────────────────────────────────────┐
1.1. Наименование │ │
└──────────────────┬─────────────────────────────────┤
1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации│ │
├─────────────────────────────────┤
Район │ │
├─────────────────────────────────┤
Город │ │
├─────────────────────────────────┤
Населенный пункт │ │
├─────────────────────────────────┤
Улица (проспект, переулок │ │
и т.д.) │ │
├───┬──────────┬───┬──────────┬───┤
Номер дома (владение) │ │Корпус │ │Офис │ │
│ │(строение)│ │(квартира)│ │
└───┘ └───┘ └───┘
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
1.3. Основной государственный │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
регистрационный номер └─┴─┴─┴─┴─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
1.4. Дата внесения записи в государственный реестр │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
1.5. ИНН/КПП │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
|
Наименование
|
Страна
|
|
|
наименование
|
код
|
|
|
1
|
2
|
3
|
|
...
|
||
3. Сведения о кредитном договоре 3.1. Общие сведения о кредитном договоре
|
N
|
Дата
|
Валюта кредитного договора
|
Сумма кредитного договора
|
Дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору
|
Особые условия
|
Код срока привлечения (предоставления)
|
||
|
наименование
|
код
|
зачисление на счета за рубежом
|
погашение за счет валютной выручки
|
|||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору
|
Валюта кредитного договора
|
Сумма транша
|
Код срока привлечения (предоставления) транша
|
Ожидаемая дата поступления транша
|
|
|
наименование
|
код
|
|||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
...
|
||||
4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки
|
N п/п
|
Регистрационный номер банка ПС
|
Дата принятия паспорта сделки при его переводе
|
Дата закрытия паспорта сделки
|
Основание закрытия паспорта сделки
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
X
|
||||
|
...
|
5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
|
N п/п
|
Дата
|
Документ, на основании которого внесены изменения в паспорт сделки
|
|
|
N
|
дата
|
||
|
...
|
|||
6. Сведения о ранее ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ оформленном паспорте сделки │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │ по кредитному договору └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 7. Специальные сведения о кредитном договоре 7.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга)
|
Фиксированный размер процентной ставки, % годовых
|
Код ставки ЛИБОР
|
Другие методы определения процентной ставки
|
Размер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке, % годовых
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
7.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в пункте 7.1)
|
7.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки
|
Код валюты кредитного договора
|
Сумма
|
|
1
|
2
|
|
8. Справочная информация о кредитном договоре 8.1. Основания заполнения пункта 8.2
|
8.1.1.
|
Сведения из кредитного договора
|
|
|
8.1.2.
|
Оценочные данные
|
8.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
|
N п/п
|
Код валюты кредитного договора
|
Суммы платежей по датам их осуществления, в единицах валюты цены кредитного договора
|
Описание особых условий
|
|||
|
по погашению основного долга
|
в счет процентных платежей
|
|||||
|
дата
|
сумма
|
дата
|
сумма
|
|||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
...
|
||||||
|
8.3.
|
Отметка о наличии отношений прямого инвестирования
|
|
8.4.
|
Сумма залогового или другого обеспечения
|
8.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
|
N п/п
|
Наименование нерезидента
|
Код страны места нахождения нерезидента
|
Предоставляемая сумма денежных средств, в единицах валюты кредитного договора
|
Доля в общей сумме кредита (займа), %
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
...
|
Раздел II. Сведения о платежах
|
N п/п
|
Дата операции
|
Признак платежа
|
Код вида валютной операции
|
Сумма операции, в единицах валюты
|
Код страны банка получателя (отправителя) платежа
|
Признак изменения записи
|
Код страны банка-нерезидента
|
Примечание
|
|||
|
платежа
|
кредитного договора
|
||||||||||
|
код валюты
|
сумма
|
код валюты
|
сумма
|
||||||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
|
...
|
|||||||||||
Раздел III. Сведения об исполнении обязательств
по основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения
расчетов в денежной форме
|
N п/п
|
Подтверждающий документ
|
Код вида подтверждающего документа
|
Сумма по подтверждающим документам, в единицах валюты
|
Признак изменения записи
|
Примечание
|
||||
|
N
|
дата
|
документа
|
кредитного договора
|
||||||
|
код валюты
|
сумма
|
код валюты
|
сумма
|
||||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
...
|
|||||||||
Раздел IV. Расчет задолженности по основному долгу
|
Дата расчета задолженности по основному долгу
|
В валюте кредитного договора
|
|||||
|
код валюты
|
сумма денежных средств, полученных (предоставленных) по кредиту (займу)
|
сумма денежных средств, переведенных (зачисленных) в счет погашения основного долга
|
сумма уменьшения задолженности по основному долгу по иным основаниям
|
сумма увеличения задолженности по основному долгу по иным основаниям
|
задолженность по основному долгу на дату расчета (на дату закрытия паспорта сделки)
|
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
...
|
||||||
Порядок формирования ведомости банковского контроля
по кредитному договору
1. В заголовочной части ведомости банковского контроля из ПС указываются:
полное или сокращенное фирменное наименование банка ПС;
дата в формате ДД.ММ.ГГГГ и номер ПС, оформленного по кредитному договору.
2. В раздел I "Сведения из паспорта сделки" переносятся данные, содержащиеся в ПС, за исключением данных, содержащихся в ПС в разделе 7 "Справочная информация".
3. Раздел II "Сведения о платежах" формируется из данных по валютным операциям, подлежащих хранению уполномоченными банками в соответствии с главой 4 настоящей Инструкции, а также дополнительной информации, содержащейся в справках о валютных операциях, и иных, имеющихся в распоряжении банка ПС документов и информации, которые связаны с проведением резидентом валютных операций по кредитному договору, с учетом следующего.
В случае совпадения валюты платежа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.
В графе 9 в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка получателя платежа при списании денежных средств со счета резидента либо цифровой код страны места нахождения банка отправителя платежа при поступлении денежных средств в пользу резидента.
В графе 10 указывается символ "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)) в случае, если информация в данной строке была изменена на основании справки о валютных операциях, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)). В иных случаях графа 10 не заполняется.
В графе 11 в случае если в соответствии со справкой о валютных операциях зачисление (списание) денежных средств проведено по счету резидента, открытому в банке-нерезиденте, в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента, через счет в котором осуществлены расчеты по кредитному договору. В иных случаях графа 11 не заполняется.
В графе 12 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.
4. Раздел III "Сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения расчетов в денежной форме" формируется на основании данных, содержащихся в справках о подтверждающих документах, а также иных имеющихся в распоряжении банка ПС подтверждающих документов и информации с учетом следующего.
В случае совпадения валюты подтверждающего документа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.
В графе 9 указывается "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)) в случае, если информация в данной строке была изменена на основании справки о подтверждающих документах, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)). В иных случаях графа 9 не заполняется.
В графе 10 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.
В случае, указанном в пункте 9.6 настоящей Инструкции, комиссия, удержанная банком-корреспондентом, отражается самостоятельно банком ПС в разделе III ведомости банковского контроля с кодом вида подтверждающего документа 16_3 по ПС, содержащим в четвертой части номера ПС код вида кредитного договора 5 (в случае удержания указанной комиссии из переводимой нерезидентом суммы возврата основного долга), и с кодом вида подтверждающего документа 12_3 по ПС, содержащим в четвертой части номера ПС код вида кредитного договора 6 (в случае удержания указанной комиссии из переводимой нерезидентом суммы предоставления кредита (займа) либо в случае возврата резиденту суммы ошибочно списанных денежных средств в счет погашения основного долга).
5. Раздел IV "Расчет задолженности по основному долгу" формируется следующим образом.
В графе 1 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата расчета задолженности по основному долгу.
В графе 2 в соответствии с ОКВ указывается цифровой код валюты кредитного договора.
В графе 3 указывается:
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида валютной операции 40030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 40900, 99010:
для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида валютной операции 41030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида валютной операции 41800:
В графе 4 указывается:
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды вида валютной операции 43015 и 32010, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида валютной операции 43800:
для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды вида валютной операции 42015 и 32025, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды вида валютных операций 42900 и 99010:
В графе 5 указывается:
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 05_3, 06_3, 07_3, 08_3, 09_3, 10_3, 11_3, 13_3, 16_3;
для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 05_4, 06_4, 07_4, 08_4, 09_4, 10_4, 11_4, 13_4.
В графе 6 указывается:
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указан код вида подтверждающего документа 12_4;
для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указан код вида подтверждающего документа 12_3.
В графе 7 указывается сумма задолженности по основному долгу по кредитному договору, рассчитанная следующим образом:
графа 7 = подпункт 7.3 раздела I + графа 3 - графа 4 - графа 5 + графа 6.
В случае изменения валюты кредитного договора данные по разделу IV формируются в каждой валюте кредитного договора с учетом начальной задолженности по кредитному договору, указанной в подпункте 7.3 раздела I "Сведения из паспорта сделки" для соответствующей валюты кредитного договора.
6. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения.