Глава 5. "Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка" (утв. Банком России)

Тема 5.1. Государственный долг: формирование и управление

Для решения каких задач может использоваться выпуск в обращение государственных ценных бумаг?

Укажите основные способы покрытия дефицита бюджета.

Государственный долг представляет собой:

Укажите правильное утверждение.

Ответы:

A. Государственный долг представляет собой задолженность государства по кредитам и займам только юридическим лицам

B. Государственный долг представляет собой задолженность государства по кредитам и займам только физическим лицам

D. Государственный долг представляет собой задолженность муниципалитета по кредитам и займам физическим и юридическим лицам

Долговые обязательства Российской Федерации могут существовать в форме:

I. Кредитных соглашений и договоров, заключенных от имени Российской Федерации, как заемщика с кредитными организациями, иностранными государствами и международными финансовыми организациями;

II. Государственных займов, осуществленных путем выпуска ценных бумаг от имени Российской Федерации;

III. Договоров и соглашений о получении Российской Федерацией бюджетных кредитов от бюджетов других уровней бюджетной системы Российской Федерации;

IV. Договоров о предоставлении Российской Федерацией государственных гарантий.

Долговые обязательства Российской Федерации по срокам могут быть:

I. Краткосрочными (до одного года);

II. Среднесрочными (от 1 года до 5 лет);

III. Долгосрочными (от 5 лет до 30 лет);

IV. До востребования.

Укажите правильное утверждение.

Ответы:

A. Долговые обязательства Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, составляющие внутренний долг, могут быть выражены в валюте Российской Федерации или иностранной валюте

B. Долговые обязательства Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, составляющие внутренний долг, должны быть выражены только в валюте Российской Федерации

D. Долговые обязательства Российской Федерации и субъекта Российской Федерации, составляющие внешний долг Российской Федерации и внешний долг субъекта Российской Федерации, должны быть выражены в валюте Российской Федерации

Укажите неверное утверждение в отношении государственного долга.

Управление государственным долгом Российской Федерации осуществляется:

Укажите, какой из указанных методов управления государственным долгом предусмотрен Бюджетным кодексом Российской Федерации?

Укажите правильные утверждения.

I. Предельные объемы государственного внутреннего и внешнего долга Российской Федерации на очередной финансовый год устанавливаются нормативным правовым актом Правительства Российской Федерации;

II. Предельные объемы государственного внутреннего и внешнего долга Российской Федерации на очередной финансовый год устанавливаются федеральным законом о федеральном бюджете на очередной финансовый год с разбивкой долга по формам обеспечения обязательств;

III. Верхний предел долга субъекта Российской Федерации или муниципального долга устанавливается законом субъекта Российской Федерации о бюджете или правовым актом органа местного самоуправления о местном бюджете на очередной финансовый год;

IV. Верхний предел долга субъекта Российской Федерации или муниципального долга утверждается федеральным законом о федеральном бюджете на очередной финансовый год с разбивкой долга по формам обеспечения обязательств.

Укажите неверное утверждение в отношении государственной или муниципальной гарантии.

Обслуживание государственного внутреннего долга Российской Федерации осуществляется:

Обслуживание государственного внутреннего долга Российской Федерации осуществляется путем:

I. Операций по размещению долговых обязательств Российской Федерации;

II. Операций по погашению долговых обязательств Российской Федерации;

III. Операций по аннулированию долговых обязательств Российской Федерации;

IV. Операций по выплате доходов по долговым обязательствам Российской Федерации.

Укажите правильные утверждения в отношении Государственной долговой книги Российской Федерации:

I. Государственная долговая книга Российской Федерации ведется Правительством Российской Федерации;

II. Государственная долговая книга Российской Федерации ведется Минфином России;

III. Государственная долговая книга Российской Федерации представляет собой Государственные книги внутреннего и внешнего долга Российской Федерации;

IV. Государственная долговая книга Российской Федерации представляет собой Государственную книгу внутреннего долга Российской Федерации.

Учет государственного внутреннего и внешнего долга Российской Федерации осуществляется:

Какие из перечисленных государственных ценных бумаг номинированы в иностранной валюте?

I. ОВВЗ;

II. ОНЗ;

III. ОГСЗ;

IV. ОВОЗ.

Какие из перечисленных государственных ценных бумаг номинированы в российских рублях?

I. ГСО;

II. ОГВЗ;

III. ОНЗ;

IV. ОВОЗ.

Как называется метод управления государственным долгом, представляющий собой соглашение между заемщиком и кредитором по замене обязательств по одному займу другими обязательствами?

Как называется метод управления государственным долгом, представляющий собой объединение нескольких ранее выпущенных займов (при этом бумаги, которыми был оформлен первоначальный заем, обмениваются на аналогичные бумаги нового займа)?

В каких пределах находится стандарт безопасности по государственному долгу?

Процесс управления государственным долгом включает следующие составляющие:

По величине государственного долга Россию можно отнести к одной из нижеперечисленных групп:

Под "финансовой глубиной", или financial depth, понимается:

Укажите неверный ответ в отношении методов управления государственным долгом.

Тема 5.2. Государственные ценные бумаги

В соответствии с российским федеральным законодательством государственными ценными бумагами признаются:

I. Ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации;

II. Ценные бумаги, выпущенные от имени субъекта Российской Федерации;

III. Облигации Банка России;

IV. Ценные бумаги юридических лиц, исполнение обязательств по которым обеспечивается государственными гарантиями Российской Федерации.

К российским государственным ценным бумагам относятся:

I. Облигации Банка России;

II. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО);

III. Облигации федеральных займов (ОФЗ);

IV. Облигации ипотечных агентств, исполнение обязательств по которым обеспечивается государственными гарантиями Российской Федерации.

Укажите, какие из перечисленных государственных ценных бумаг не обращаются на вторичном рынке:

I. Облигации федеральных займов (ОФЗ);

II. Государственные сберегательные облигации (ГСО);

III. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО);

IV. Облигации государственных нерыночных займов (ОНЗ).

Укажите, какие из перечисленных государственных ценных бумаг обращаются на внебиржевом рынке:

I. Облигации федеральных займов (ОФЗ);

II. Государственные сберегательные облигации (ГСО);

III. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО);

IV. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ).

Укажите, в отношении каких государственных ценных бумаг существуют ограничения по кругу инвесторов (владельцев):

I. Государственные сберегательные облигации (ГСО);

II. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО);

III. Облигации федеральных займов (ОФЗ);

IV. Облигации государственных нерыночных займов (ОНЗ).

Укажите неверное утверждение в отношении государственных ценных бумаг, не обращающихся на биржевом рынке.

Укажите максимальный срок выпуска облигаций государственного внутреннего валютного облигационного займа (ОВВЗ).

Эмитентом облигаций государственного внутреннего валютного облигационного займа (ОВВЗ) и государственного валютного облигационного займа (ОГВЗ) является:

Укажите неверное утверждение в отношении облигаций государственного внутреннего валютного облигационного займа (ОВВЗ) и государственного валютного облигационного займа (ОГВЗ).

Укажите виды ОФЗ, обращающихся на российском рынке:

I. ОФЗ с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД);

II. ОФЗ с фиксированным купонным доходом (ОФЗ-ФД);

III. ОФЗ с переменным купонным доходом (ОФЗ-ПК);

IV. ОФЗ с амортизацией долга (ОФЗ-АД);

V. ОФЗ с индексируемым номиналом (ОФЗ-ИН).

Укажите правильные утверждения в отношении облигаций внешнего облигационного займа Российской Федерации и субъектов Российской Федерации (ОВОЗ):

I. Облигации депонируются, и расчеты по сделкам с еврооблигациями осуществляются в крупнейших депозитарно-клиринговых системах Clearstream и Euroclear

II. Расчеты по сделкам с облигациями осуществляются только с использованием национальных депозитарных и клиринговых компаний

III. Облигации могут быть номинированы как в иностранной валюте, так и в национальной валюте

IV. Облигации размещаются с использованием синдиката управляющих (агентов по размещению и обслуживанию)

Размещение и обращение государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО) и облигаций федерального займа (ОФЗ) осуществляется:

С точки зрения порядка выплаты дохода государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО) относятся к:

Срок обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО) на рынке составляет:

У каких из перечисленных государственных ценных бумаг ставка купонного дохода может быть различной для различных купонных периодов:

I. ОФЗ-ПД;

II. ОФЗ-ФД;

III. ОФЗ-ПК;

IV. ГКО.

Для какой из перечисленных государственных ценных бумаг процентная ставка и размер каждого купона (начиная со второго) определяются эмитентом непосредственно перед началом соответствующего купонного периода?

Срок обращения облигаций государственного сберегательного займа (ОГСЗ) на рынке составляет:

Укажите, какие из перечисленных государственных ценных бумаг могут относиться к долгосрочным:

I. Облигации федерального займа (ОФЗ);

II. Государственные сберегательные облигации (ГСО);

III. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ);

IV. Облигации нерыночных займов (ОНЗ).

Какие категории инвесторов имеют право приобретать государственные сберегательные облигации (ГСО):

I. Пенсионный фонд Российской Федерации;

II. Физические лица - резиденты Российской Федерации;

III. Негосударственные пенсионные фонды - резиденты Российской Федерации;

IV. Коммерческие банки - резиденты Российской Федерации.

Какие категории инвесторов имеют право приобретать государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО)?

Какие категории инвесторов имеют право приобретать облигации федеральных займов (ОФЗ)?

Какие категории инвесторов имеют право приобретать облигации государственных нерыночных займов (ОНЗ)?

Какие категории инвесторов имеют право приобретать облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ)?

Какие из перечисленных государственных ценных бумаг относятся к купонным облигациям:

I. Облигации федерального займа с амортизацией долга (ОФЗ-АД);

II. Облигации федерального займа с фиксированным доходом (ОФЗ-ФД);

III. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ);

IV. Облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа (ОВВЗ).

Основная часть государственного внутреннего долга Российской Федерации представлена следующими видами ценных бумаг:

Тема 5.3. Эмиссия и обращение государственных ценных бумаг

Участниками биржевого рынка российских государственных ценных бумаг являются:

I. Правительство Российской Федерации;

II. Минфин России;

III. Банк России;

IV. Дилеры.

К функциям Министерства финансов Российской Федерации на рынке государственных ценных бумаг относятся следующие:

I. Осуществление эмиссии и обслуживание выпусков государственных ценных бумаг;

II. Принятие нормативных правовых актов, устанавливающих базовые требования к порядку обслуживания и обращения выпусков государственных ценных бумаг;

III. Заключение с организациями договоров на выполнение ими инфраструктурных функций на рынке государственных ценных бумаг;

IV. Организация денежных расчетов по сделкам с государственными ценными бумагами.

Укажите неверное утверждение в отношении функций Банка России на рынке государственных ценных бумаг.

К функциям Банка России на рынке государственных ценных бумаг относятся следующие:

I. Функции Генерального агента по обслуживанию выпусков государственных ценных бумаг;

II. Проведение операций на рынке государственных ценных бумаг в качестве дилера и регулятора денежно-кредитной политики;

III. Организация денежных расчетов по сделкам с государственными ценными бумагами;

IV. Государственная регистрация выпусков государственных ценных бумаг.

Укажите сведения, которые должны содержаться в Генеральных условиях эмиссии и обращения государственных или муниципальных ценных бумаг:

I. Вид ценных бумаг;

II. Форма выпуска ценных бумаг;

III. Валюта обязательств;

IV. Порядок размещения ценных бумаг.

Укажите общие требования, которые должны содержать Условия эмиссии и обращения государственных или муниципальных ценных бумаг:

I. Форма выпуска государственных или муниципальных ценных бумаг;

II. Минимальный и максимальный сроки обращения данного вида государственных или муниципальных ценных бумаг;

III. Номинальная стоимость одной ценной бумаги в рамках одного выпуска государственных или муниципальных ценных бумаг;

IV. Порядок размещения государственных или муниципальных ценных бумаг.

Укажите дополнительные сведения, которые должны содержаться в Условиях эмиссии ценных бумаг субъектов Российской Федерации или муниципальных ценных бумаг:

I. Данные о бюджете заемщика на год выпуска государственных или муниципальных ценных бумаг;

II. Данные из годовых отчетов об исполнении бюджета заемщика за последние три завершенных финансовых года;

III. Ограничения (при наличии таковых) оборотоспособности ценных бумаг;

IV. Размер дохода или порядок его расчета.

Функции дилера на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации (ГКО и ОФЗ) может выполнять:

Укажите правильное утверждение.

Ответы:

A. Для получения статуса дилера на рынке государственных ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг должен заключить договор с Минфином России

B. Статус дилера на рынке государственных ценных бумаг присваивается профессиональному участнику рынка ценных бумаг организатором торговли

D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг приобретает статус дилера на рынке государственных ценных бумаг одновременно с получением лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Формами первичного размещения государственных ценных бумаг могут являться:

I. Аукционы по первичному размещению, проводимые в Торговой системе;

II. Первичное размещение по закрытой подписке;

III. Конкурсы по первичному размещению.

В ходе аукционов по первичному размещению государственных ценных бумаг участники вправе выставлять:

Укажите неверное утверждение в отношении участников Депозитарной системы на биржевом рынке государственных ценных бумаг.

Укажите правильные утверждения в отношении участников Депозитарной системы на биржевом рынке государственных ценных бумаг:

I. Депозитарий на биржевом рынке государственных ценных бумаг не может быть дилером, инвестором или выполнять функции торговой или расчетной системы на рынке государственных ценных бумаг;

II. Депозитарий на биржевом рынке государственных ценных бумаг может совмещать свою деятельность с деятельностью регистратора на рынке ценных бумаг;

III. Субдепозитарием на биржевом рынке государственных ценных бумаг может быть только лицо, получившее статус дилера на рынке государственных ценных бумаг;

IV. Депозитарное обслуживание инвесторов на биржевом рынке государственных ценных бумаг может осуществляться как в Депозитарии, так и в одном из Субдепозитариев.

Клиринг на биржевом рынке государственных ценных бумаг осуществляет:

Генеральные условия эмиссии и обращения государственных ценных бумаг Российской Федерации утверждает:

К основным инструментам и методам денежно-кредитной политики Банка России относятся:

I. Процентные ставки по операциям Банка России;

II. Нормативы обязательных резервов, депонируемых в Банке России (резервные требования);

III. Установление запретов на проведение отдельных валютных операций;

IV. Операции на открытом рынке.

Какие из перечисленных операций Банка России относятся к операциям на открытом рынке:

I. Валютные интервенции;

II. Операции прямого репо;

III. Установление процентных ставок по операциям Банка России.

Укажите правильное утверждение в отношении сделок прямого репо, совершаемых в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.

Укажите неверное утверждение в отношении сделок репо.

Учет и осуществление перехода прав собственности на государственные ценные бумаги на биржевом рынке государственных ценных бумаг происходит в:

Право устанавливать ограничения по кругу потенциальных владельцев государственных ценных бумаг Российской Федерации принадлежит:

Министерство финансов Российской Федерации и Банк России проводят с государственными облигациями следующие операции:

I. Первичное размещение облигаций;

II. Обслуживание выпусков облигаций;

III. Досрочный выкуп облигаций;

IV. Обращение облигаций;

V. Доразмещение облигаций.

Банк России осуществляет доразмещение государственных ценных бумаг, выполняя функции:

Кто выполняет функции Генерального агента Эмитента на рынке ГКО-ОФЗ?

Генеральным агентом по размещению, выкупу и обмену выпусков облигаций федеральных займов (ОФЗ) является:

Раскрытие информации о ходе и итогах торгов на биржевом рынке государственных ценных бумаг осуществляет:

Информацию об итогах торгов государственными ценными бумагами готовит:

В состав инфраструктуры биржевого рынка государственных ценных бумаг входят:

I. Расчетная система;

II. Торговая система;

III. Депозитарная система;

IV. Банк России.

Как называется инструмент денежно-кредитной политики Банка России, при котором Банк России выступает в качестве дилера на рынке государственных ценных бумаг и проводит куплю-продажу государственных ценных бумаг и сделки репо с государственными облигациями?

К элементам инфраструктуры биржевого рынка государственных ценных бумаг относятся:

I. Московская биржа ММВБ - РТС;

II. Национальный расчетный депозитарий (НРД);

III. Банк "Национальный клиринговый центр" (Банк НКЦ);

IV. Банк России.

По какой цене удовлетворяются конкурентные заявки при проведении аукционов по первичному размещению ГКО и ОФЗ?

По какой цене удовлетворяются неконкурентные заявки при проведении аукционов по первичному размещению ГКО и ОФЗ?

В качестве залога используются следующие виды ценных бумаг:

К преимуществам досрочного выкупа государственных облигаций эмитентом можно отнести следующее:

Что понимают под Ломбардным списком Банка России?

Сделки репо:

Банк России осуществляет выкуп государственных ценных бумаг, выполняя функции:

Двусторонняя сделка Банка России по покупке ценных бумаг с обязательством обратной продажи ценных бумаг того же выпуска в том же количестве через определенный условиями такой сделки срок и по определенной условиями такой сделки цене, называется:

Двусторонняя сделка Банка России по продаже ценных бумаг с обязательством обратной покупки ценных бумаг того же выпуска в том же количестве через определенный условиями такой сделки срок и по определенной условиями такой сделки цене, называется:

Сделки репо в иностранной валюте: