3 <Информация> Банка России. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений
3.1. Отчеты в виде электронного сообщения (далее - ОЭС), предусмотренные Указанием Банка России N 4077-У, формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: , при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"). Один файл может содержать несколько ОЭС одного типа.
3.2. Структура наименования ОЭС.
ОЭС имеет следующую структуру:
SKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml
где:
SKO4077U - идентификатор ОЭС;
TI - код типа ОЭС принимает одно из следующих значений:
01 - для сообщения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 Федерального закона N 115-ФЗ;
02 - для сообщения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;
bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), направившей ОЭС (9 символов);
GGGGMMDD - дата направления ОЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата электронного сообщения" из таблицы 3.1 настоящего пункта);
nnn - порядковый номер файла кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
3.3. Состав, структура и форматы ОЭС.
Каждый ОЭС состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть ОЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.
Информационная часть ОЭС о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа.
Информационная часть ОЭС о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, формируется из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего документа.
Таблица 3.1
Состав и формат служебной части ОЭС
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Версия формата
|
ВерсияФормата
|
Т(1-10)
|
О
|
Е
|
Указывается версия формата <1.1>.
|
|
2
|
Версия передающей программы
|
ВерсПрог
|
Т(1-50)
|
О
|
Е
|
Указывается версия передающей программы
<наименование программы><пробел><версия программы>
|
|
3
|
Тип информации
|
ТипИнф
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<01> - в случае представления сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;
<02> - в случае представления сведений о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.
|
|
4
|
БИК кредитной организации (филиала кредитной организации)
|
БИККОНапрв
|
К(9)
|
О
|
Е
|
Указывается БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей (передающем) ОЭС.
|
|
5
|
Дата ОЭС
|
ДатаСообщения
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата непосредственной передачи (отправки) ОЭС
Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ОЭС.
|
|
6
|
Должность уполномоченного лица
|
УполнСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) возложены должностные обязанности по направлению ОЭС в уполномоченный орган (в Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо).
|
|
7
|
ФИО уполномоченного лица
|
ФИОУполнСотрудн
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица.
Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
|
|
8
|
Телефон (телефоны) уполномоченного лица
|
ТелУполнСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица
<(код города)><номер телефона>,
<(код города)><номер телефона>
|
|
9
|
Адрес электронной почты
|
ЭлектроннаяПочта
|
Т(1-250)
|
У
|
Е
|
Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом (Росфинмониторингом) (при наличии)
|
Таблица 3.2
Состав и формат информационной части ОЭС о случаях
отказа от заключения договора банковского счета (вклада)
и (или) расторжения договора банковского счета (вклада)
с клиентом по инициативе кредитной организации
по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7
Федерального закона N 115-ФЗ
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения
|
||||||
|
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
|
||||||
|
1
|
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения
|
ИнфБанк
|
Банк
|
О
|
Е
|
Указывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
Состав показателя "ИнфБанк" приведен в таблице 2.2.
|
|
Блок (строки 2 - 14 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
|
||||||
|
2
|
Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации
|
ПризнакПредставСвед
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через территориальное учреждение Банка России, на территории которого расположен этот филиал кредитной организации;
<0> - в ином случае.
|
|
3
|
Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения
|
ИнфФилиал
|
Филиал
|
У
|
Е
|
Указывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в случае если показатель "Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации" (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>.
Состав показателя "ИнфФилиал" приведен в таблице 2.3.
|
|
Сведения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации
Блок (строки 4 - 13 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляется информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
|
||||||
|
4
|
Номер записи в ОЭС
|
НомерЗаписи
|
ИдентификаторЗаписи
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор записи в ОЭС.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.4.
|
|
5
|
Тип записи в ОЭС
|
ТипЗаписи
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;
<4> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
|
|
6
|
Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ
|
ПризнакИнф
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом;
<1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом.
|
|
7
|
Код основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)
|
КодОтказа
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<03> - в случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) в соответствии с правилами внутреннего контроля кредитной организации в случае наличия подозрений о том, что целью заключения такого договора является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
<09> - в случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом в случае принятия в течение календарного года двух и более решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
|
|
8
|
Дата отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)
|
ДатаОтказа
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада).
|
|
Сведения о клиенте
|
||||||
|
9
|
Тип клиента
|
ТипКлиента
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для физического лица;
<3> - для индивидуального предпринимателя;
<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.
|
|
10
|
Признак резидента (нерезидента) клиента
|
ПризнакКлиента
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для резидента;
<0> - для нерезидента.
|
|
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)
(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <1>)
|
||||||
|
11
|
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)
|
СведЮЛ
|
СведенияЮЛ
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), которому отказано в заключении договора банковского счета (вклада) или с которым был расторгнут договор банковского счета (вклада).
Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8.
|
|
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <2>, <3> или <4>)
|
||||||
|
12
|
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе
|
СведФЛИП
|
СведенияФЛИП
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, которому отказано в заключении договора банковского счета (вклада) или с которым был расторгнут договор банковского счета (вклада).
Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9.
|
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица
(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <5>)
|
||||||
|
13
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица
|
СведИНБОЮЛ
|
СведенияИНБОЮЛ
|
О
|
Е
|
Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица, которой отказано в заключении договора банковского счета (вклада) или с которой был расторгнут договор банковского счета (вклада).
Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10.
|
|
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или случая расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ
|
||||||
|
14
|
Дополнительные сведения
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указываются дополнительные сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.
|
Таблица 3.3
Состав и формат информационной части ОЭС о случае отказа
в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7
Федерального закона N 115-ФЗ
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения
|
||||||
|
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
|
||||||
|
1
|
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения
|
ИнфБанк
|
Банк
|
О
|
Е
|
Указывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
Состав показателя "ИнфБанк" приведен в таблице 2.2.
|
|
Блок (строки 2 - 27 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
|
||||||
|
2
|
Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации
|
ПризнакПредставСвед
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через территориальное учреждение Банка России, на территории которого расположен этот филиал кредитной организации;
<0> - в ином случае.
|
|
3
|
Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения
|
ИнфФилиал
|
Филиал
|
У
|
Е
|
Указывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), в случае если показатель "Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации" (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>.
Состав показателя "ИнфФилиал" приведен в таблице 2.3.
|
|
Сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
Блок (строки 4 - 27 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляется информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
|
||||||
|
4
|
Номер записи в ОЭС
|
НомерЗаписи
|
ИдентификаторЗаписи
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор записи в ОЭС.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.4.
|
|
5
|
Тип записи в ОЭС
|
ТипЗаписи
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;
<4> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
|
|
6
|
Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ
|
ПризнакИнф
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
<1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
|
|
7
|
Код основания отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
|
КодОтказа
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<07> - в случае, если по операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ;
<08> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников кредитной организации (филиала кредитной организации) возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;
<80> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у кредитной организации (филиала кредитной организации) возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма.
|
|
8
|
Дата отказа
|
ДатаОтказа
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата принятия решения об отказе в проведении операции.
|
|
9
|
Код валюты
|
КодВал
|
К(3)
|
О
|
Е
|
Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
|
|
10
|
Сумма операции в валюте ее проведения
|
СумОперации
|
ДЧ(20.2)
|
О
|
Е
|
Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.
|
|
11
|
Сумма операции в рублевом эквиваленте
|
СумРуб
|
ДЧ(20.2)
|
О
|
Е
|
Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения (в рублях).
В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации), указанным в строке 9 настоящей таблицы.
|
|
12
|
Основание и подтверждение совершения операции
|
ОснованиеОп
|
Документ
|
О
|
М
|
Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции.
Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.11.
|
|
13
|
Код признака операции
|
КодПризнОперации
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<0> - для операции с денежными средствами;
<1> - для операции (сделки) с иным имуществом.
|
|
14
|
Код признака наличных и безналичных денежных средств
|
КодДенежСредств
|
К(1)
|
У
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для наличных денежных средств;
<2> - для безналичных денежных средств;
<3> - для электронных денежных средств;
Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.
|
|
15
|
Характеристика отказанной операции
|
ХарактерОп
|
Т(1-2000)
|
О
|
Е
|
Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.
|
|
16
|
Код вида признака операции, указывающих на необычный характер сделки
|
ПризнНеобОперации
|
К(4)
|
О
|
М
|
Указывается (указываются) код (коды) видов признаков операций в соответствии с перечнем признаков, указывающих на необычный характер сделки (классификатором) (приложение к Положению Банка России N 375-П) <1>.
|
|
Сведения об участнике операции (сделки)
Блок (строки 17 - 26 настоящей таблицы) повторяются для всех участников операции (сделки)
В случае если показатель "Код статуса участника операции (сделки)" (СтатусУчастника) принимает значение <2>, указываются сведения о контрагенте по операции (сделке), которыми располагает кредитная организация (филиал кредитной организации).
|
||||||
|
17
|
Код статуса участника операции (сделки)
|
СтатусУчастника
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для клиента (лицо, совершающее операцию);
<2> - для контрагента по операции (сделке).
|
|
18
|
Код вида участника операции (сделки)
|
КодУчастника
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 3 к настоящему документу.
|
|
19
|
Тип участника операции (сделки)
|
ТипУчастника
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для физического лица;
<3> - для индивидуального предпринимателя;
<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой <18>;
<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица;
<0> - в случае, если невозможно установить тип контагента по операции (сделки).
|
|
20
|
Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)
|
ПризнУчастника
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для резидента;
<0> - для нерезидента.
|
|
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)
(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <1>)
|
||||||
|
21
|
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)
|
СведЮЛ
|
СведенияЮЛ
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки).
Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8.
|
|
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <2>, <3> или <4>)
|
||||||
|
22
|
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе
|
СведФЛИП
|
СведенияФЛИП
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки).
Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9.
|
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица
(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <5>)
|
||||||
|
23
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица
|
СведИНБОЮЛ
|
СведенияИНБОЮЛ
|
О
|
Е
|
Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки).
Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10.
|
|
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
|
||||||
|
24
|
БИК
|
БИККО
|
К(9)
К(8)
К(11)
К(2)
|
П
|
Е
|
Указывается:
- для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии;
- для банка-нерезидента участника системы СВИФТ, обслуживающего участника операции - код по справочнику СВИФТ;
- для банка-нерезидента, который не является участником системы СВИФТ и обслуживает участника операции - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита).
|
|
25
|
Номер счета в банке
|
НомерСчета
|
Т(1-40)
|
О
|
Е
|
Указывается номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
|
|
26
|
Наименование банка
|
НаимКО
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении.
Для филиала кредитной организации указываются наименование кредитной организации и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
Для кредитной организации-резидента сокращенное фирменное наименование кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО.
|
|
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки), по которому представлена информация
|
||||||
|
27
|
Дополнительные сведения
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указываются дополнительные сведения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки).
|
--------------------------------
<1> Положение Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".