<Письмо> Банка России от 30.09.2015 N 06-51/8518 "Об оценке качества формирования финансовых индикаторов и качества функционирования организаций, осуществляющих формирование финансовых индикаторов"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО
от 30 сентября 2015 г. N 06-51/8518

ОБ ОЦЕНКЕ
КАЧЕСТВА ФОРМИРОВАНИЯ ФИНАНСОВЫХ ИНДИКАТОРОВ И КАЧЕСТВА
ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФОРМИРОВАНИЕ
ФИНАНСОВЫХ ИНДИКАТОРОВ

Банк России в целях развития финансового рынка Российской Федерации осуществляет оценку качества формирования финансовых индикаторов, под которыми понимаются показатели, используемые в ценообразовании финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются на бирже либо на внебиржевом рынке и служащие ценовым ориентиром при проведении операций с финансовыми инструментами, а также для целей оценки активов, за исключением показателей:

обязанность по расчету которых организатором торговли или иными юридическими лицами установлена законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России;

рассчитываемых организаторами торговли исключительно на основании информации о договорах, заключенных на организованных торгах на основании заявок, адресованных (информация о которых раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента;

формируемых Банком России и федеральными органами исполнительной власти.

Наряду с этим Банк России осуществляет оценку качества функционирования созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации организаций, осуществляющих формирование финансовых индикаторов (далее - администраторы).

При этом оценка качества формирования финансового индикатора осуществляется Банком России при одновременной оценке качества функционирования администратора, осуществляющего формирование соответствующего финансового индикатора, в отношении формирования данного финансового индикатора.

Администраторам, желающим на добровольной основе пройти оценку качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора, рекомендуется направлять в Департамент развития финансовых рынков Банка России ходатайства и иные документы согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Письму.

Ходатайства и иные документы рекомендуется представлять за подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа администратора, на бумажном носителе или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью.

Оценка качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора будет осуществляться в течение двух месяцев со дня получения ходатайств в отношении соответствия следующим критериям:

наличие в открытом доступе значений финансового индикатора, котировок юридических лиц, предоставляющих информацию для расчета финансового индикатора (далее - контрибьюторы), методики формирования финансового индикатора, информации об изменениях в методике формирования финансового индикатора, а также документов администратора, регламентирующих порядок раскрытия информации о финансовом индикаторе, осуществления контроля за формированием финансового индикатора, обеспечения непрерывности расчета финансового индикатора, а также информации о внесении изменений в указанные документы;

наличие в открытом доступе перечня юридических лиц, выполняющих по поручению администратора функции по расчету финансового индикатора (далее - расчетные агенты), перечня контрибьюторов, информации о составе функционирующего при администраторе независимого коллегиального органа, состоящего из представителей профессионального сообщества, осуществляющего контроль за формированием финансового индикатора (далее - экспертный совет), информации об изменениях в перечне контрибьюторов, расчетных агентов, составе экспертного совета;

доступность для Банка России, участников финансового рынка и потребителей финансовых услуг архивов администратора, содержащих информацию, относящуюся к формированию финансового индикатора.

Информация о признании качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора удовлетворительным в срок не позднее пяти рабочих дней с даты принятия решения будет размещаться на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" с указанием даты принятия решения.

В случае если на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" будет содержаться информация о признании качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора удовлетворительным, администраторам рекомендуется при последующем внесении изменений в документы, ранее представленные в Банк России в качестве приложения к ходатайству, также представлять в Банк России документы, содержащие указанные изменения.

Банк России не реже одного раза в год будет осуществлять пересмотр принятого решения о признании качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора удовлетворительным (далее - пересмотр результатов оценки).

Если по итогам пересмотра результатов оценки Банком России будет принято решение о признании качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора неудовлетворительным, соответствующая информация не позднее дня, следующего за днем принятия решения, будет размещена на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" с указанием даты принятия решения, а также направлена администратору с указанием оснований принятия решения.

Первый заместитель
Председателя Центрального банка
Российской Федерации
С.А.ШВЕЦОВ

Исх. N ________________
от "__" __________ ____

                                Ходатайство
            об оценке качества функционирования администратора,
                   не являющегося организатором торговли

___________________________________________________________________________
  (полное фирменное наименование администратора, адрес (место нахождения)
    юридического лица, ИНН, ОГРН, N телефона, адрес электронной почты)
ходатайствует   об   оценке   Банком   России   качества   функционирования
администратора в отношении формирования __________________________________.
                                            (наименование финансового
                                                   индикатора)

Приложение:
    1.  Копии  учредительных  документов администратора, выписка из единого
государственного  реестра юридических лиц, копия свидетельства о постановке
на учет в налоговой инспекции, копия свидетельства о присвоении ОГРН <1>.
    2.   Копии   внутренних   документов  администратора,  регламентирующих
организацию  работы  администратора по формированию финансового индикатора,
включающих в себя:
    порядок  раскрытия  информации  о  финансовом  индикаторе,  обеспечения
непрерывности расчета финансового индикатора;
    организацию  внутреннего  контроля  администратора в части формирования
финансового индикатора;
    порядок  выбора  контрибьюторов  и  расчетного  агента  (при  наличии),
взаимодействия   администратора   с   третьими   лицами,   в  том  числе  с
контрибьюторами  и  расчетным  агентом (при наличии), включая осуществление
администратором контроля за указанными лицами;
    процедуры,  направленные  на  предотвращение злоупотреблений в процессе
формирования  финансового  индикатора, в том числе процедуры по выявлению и
управлению  рисками  возникновения  конфликтов  интересов  при формировании
финансового индикатора;
    организацию деятельности экспертного совета.
    3.    Копии    договоров,    заключенных    между   администратором   и
контрибьюторами.
    4.  Копия  договора,  заключенного  между  администратором  и расчетным
агентом (при наличии).
    5.  Копия  свидетельства  на  товарный знак финансового индикатора (при
наличии).

___________________________________________________________________________
(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа администратора)
(личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

"__" ______________ 20__ г.
     (дата подписания)

--------------------------------

<1> В случае если копии указанных документов ранее представлялись в Банк России для целей оценки качества функционирования администратора, то повторное представление указанных документов требуется только в случае внесения в них изменений.

Исх. N ________________
от "__" __________ ____

                                Ходатайство
            об оценке качества функционирования администратора,
                    являющегося организатором торговли

___________________________________________________________________________
  (полное фирменное наименование администратора, адрес (место нахождения)
    юридического лица, ИНН, ОГРН, N телефона, адрес электронной почты)
ходатайствует   об   оценке   Банком   России   качества   функционирования
администратора в отношении формирования __________________________________.
                                            (наименование финансового
                                                    индикатора)

Приложение:
    1.   Копии   внутренних   документов  администратора,  регламентирующих
организацию  работы  администратора по формированию финансового индикатора,
включающих в себя:
    порядок  раскрытия  информации  о  финансовом  индикаторе,  обеспечения
непрерывности расчета финансового индикатора;
    организацию  внутреннего  контроля  администратора в части формирования
финансового индикатора;
    порядок  выбора  контрибьюторов  (при наличии) и расчетного агента (при
наличии),  взаимодействия  администратора  с третьими лицами, в том числе с
контрибьюторами  (при  наличии)  и расчетным агентом (при наличии), включая
осуществление администратором контроля за указанными лицами;
    процедуры,  направленные  на  предотвращение злоупотреблений в процессе
формирования  финансового  индикатора, в том числе процедуры по выявлению и
управлению  рисками  возникновения  конфликтов  интересов  при формировании
финансового индикатора;
    организацию деятельности экспертного совета.
    2. Копии договоров, заключенных между администратором и контрибьюторами
(при наличии).
    3.  Копия  договора,  заключенного  между  администратором  и расчетным
агентом (при наличии).
    4.  Копия  свидетельства  на  товарный знак финансового индикатора (при
наличии).

___________________________________________________________________________
(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа администратора)
(личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

"__" ______________ 20__ г.
     (дата подписания)

Исх. N ________________
от "__" __________ ____

                                Ходатайство
          об оценке качества формирования финансового индикатора

___________________________________________________________________________
  (полное фирменное наименование администратора, адрес (место нахождения)
    юридического лица, ИНН, ОГРН, N телефона, адрес электронной почты)
ходатайствует об оценке Банком России качества формирования _______________
                                                             (наименование
__________________________________________________________________________.
                        финансового индикатора) <1>

Приложение:
    1.  Копии  документов,  содержащих  методику  формирования  финансового
индикатора.
    2. Заключение саморегулируемой организации в сфере финансового рынка об
использовании   финансового   индикатора   в   ценообразовании   финансовых
инструментов, сделки с которыми осуществляются на внебиржевом рынке <2>.

___________________________________________________________________________
(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа администратора)
(личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

"__" ______________ 20__ г.
     (дата подписания)

--------------------------------

<1> В случае если администратор формирует более одного финансового индикатора, ходатайство предоставляется администратором по каждому финансовому индикатору.

<2> Предоставляется в случае использования финансового индикатора, в отношении оценки качества формирования которого подается ходатайство, в ценообразовании финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются только на внебиржевом рынке.