5.2.5. Процесс подтверждения изменения сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке
5.2.5. Процесс подтверждения изменения сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке 
РИСУНОК 5.6. СВЯЗИ РОЛЕЙ (не приводится)
ТАБЛИЦА 5.6. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ
|
Роль "I"
|
Роль "II"
|
|
Резидент
|
Банк УК
|
5.2.6. Сообщения, используемые в Модели связей
Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при осуществлении учета Договора используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.
ТАБЛИЦА 5.7. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ
|
Наименование сообщения
|
Действие, проводимое с использованием сообщения
|
|
Сообщение о постановке на учет контракта (кредитного договора) /auth.018/
|
направление резидентом в банк УК документов и (или) информации, предусмотренных требованиями валютного законодательства РФ для постановки на учет контракта (кредитного договора)
|
|
Заявление о снятии с учета контракта (кредитного договора) /auth.020/
|
направление резидентом в банк УК заявления о снятии с учета контракта (кредитного договора) и при необходимости документов, предусмотренных Инструкцией Банка России N 181-И для снятия с учета контракта (кредитного договора)
|
|
Заявление о внесении изменений в раздел I ВБК /auth.021/
|
направление резидентом в банк УК заявления о внесении изменений в раздел I ВБК и при необходимости документов, которые подтверждают необходимость внесения изменений в раздел I ВБК в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России N 181-И
|
|
Справка о подтверждающих документах /auth.025/
|
направление резидентом в банк УК справки о подтверждающих документах с подтверждающими документами в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России N 181-И для снятия с учета контракта (кредитного договора)
|
|
Отчет о статусе документов ВК /auth.027/
|
направление банком УК резиденту отчета о статусе представленных клиентом документов валютного контроля
|
|
Письмо (с вложениями) /auth.026/
|
направление запроса банком УК резиденту о необходимости представления дополнительных документов и (или) информации для заполнения банком УК раздела I ВБК
|
|
направление резидентом в банк УК дополнительных документов и (или) информации для заполнения банком УК раздела I ВБК
|
|
|
Сведения о контракте (кредитном договоре) /auth.019/
|
направление банком УК резиденту информации об уникальном номере принятого на учет контракта (кредитного договора) и дате его постановки на учет/о снятии (дате снятия) с учета контракта (кредитного договора)/о разделе I ВБК с внесенными в него изменениями - в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И
|
|
Запрос ведомости банковского контроля /auth.023/
|
направление резидентом банку УК запроса ВБК
|
|
Ведомость банковского контроля /auth.022/
|
направление банком УК резиденту ВБК в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России N 181-И для постановки на учет (для снятия с учета) контракта (кредитного договора)
|
5.2.7. Основные сценарии Модели связей при осуществлении учета Договора
Сценарий 1. Постановка на учет экспортного контракта Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, при представлении им полной информации для формирования Банком "А", выполняющим роль банка УК, раздела I ВБК (без запроса Банком "А" дополнительных документов и (или) информации), а также с просьбой Клиента банка "А" представить Банк "А" ВБК после постановки контракта на учет.
РИСУНОК 5.7. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 1 (не приводится)
ТАБЛИЦА 5.8. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Инициирование постановки на учет Договора
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
|
|
Подтверждение постановки на учет Договора
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
Сценарий 2. Постановка на учет кредитного договора Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, при представлении им неполной информации для формирования Банком "А", выполняющим роль банка УК, раздела I ВБК (с запросом Банком "А" дополнительных документов и (или) информации).
РИСУНОК 5.8. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 2 (не приводится)
ТАБЛИЦА 5.9. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 2
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Инициирование постановки на учет Договора
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
|
|
Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
|
|
Подтверждение постановки на учет Договора
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
Сценарий 3. В связи с уступкой Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, требования по экспортному контракту компании-нерезиденту Клиент банка "А" представляет документы в Банк "А", выполняющий роль банка УК, в том числе дополнительно (без запроса со стороны Банка "А") представляет справку о подтверждающих документах и снимает с учета указанный контракт - с получением ВБК по договоренности сторон (без запроса резидентом ВБК).
РИСУНОК 5.9. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 3 (не приводится)
ТАБЛИЦА 5.10. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 3
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Инициирование снятия с учета Договора
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
|
|
Подтверждение снятия с учета Договора
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
Сценарий 4. Клиент банка "А", выполняющий роль резидента, снимает с учета импортный контракт в связи с закрытием им всех расчетных счетов в Банке "А", выполняющем роль банка УК.
РИСУНОК 5.10. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 4 (не приводится)
ТАБЛИЦА 5.11. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 4
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Инициирование снятия с учета Договора
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
|
|
Подтверждение снятия с учета Договора
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
Сценарий 5. Самостоятельное снятие с учета кредитного договора Банком "А", выполняющим роль банка УК, по истечение срока, предусмотренного Инструкцией Банка России N 181-И, в связи с исполнением по нему всех обязательств и непредставлением Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, заявления о снятии с учета данного кредитного договора.
РИСУНОК 5.11. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 5 (не приводится)
ТАБЛИЦА 5.12. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 5
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Инициирование снятия с учета Договора
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
|
Подтверждение снятия с учета Договора
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
Сценарий 6. Клиент банка "А", выполняющий роль резидента, снимает с учета в Банке "А", выполняющем роль банка УК, импортный контракт в связи с прекращением оснований постановки на учет вследствие внесения в него соответствующих дополнений - с просьбой представить Банк "А" ВБК после снятия контракта с учета (без запроса Банком "А" дополнительных документов и (или) информации).
РИСУНОК 5.12. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 6 (не приводится)
ТАБЛИЦА 5.13. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 6
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Инициирование снятия с учета Договора
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
|
|
Подтверждение снятия с учета Договора
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
Сценарий 7. Клиент банка "А", выполняющий роль резидента, продлевает дату завершения исполнения обязательств по импортному контракту, действующему до исполнения сторонами своих обязательств и находящемуся на обслуживании в Банке "А", выполняющем роль банка УК (без запроса Банком "А" дополнительных документов и (или) информации).
РИСУНОК 5.13. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 7 (не приводится)
ТАБЛИЦА 5.14. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 7
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Инициирование изменения сведений о Договоре, принятом на учет
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
|
|
Подтверждение изменения сведений о Договоре, принятом на учет
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
Сценарий 8. Изменение сведений о кредитном договоре Клиента банка "А", выполняющего роль резидента, в связи с реорганизацией Банка "А", выполняющего роль банка УК.
РИСУНОК 5.14. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 8 (не приводится)
ТАБЛИЦА 5.15. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 8
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Инициирование изменения сведений о Договоре, принятом на учет
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
|
Подтверждение изменения сведений о Договоре, принятом на учет
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Банк УК
|
Банк "А"
|
