5.1. "Стандарт Банка России "Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля. Модели связей" СТО БР НПС-7.0-2020" (принят и введен в действие приказом Банка России от 28.08.2020 N ОД-1406)

Модель связей при осуществлении учета Договора описана в соответствии с требованиями глав 5, 6 и 7 Инструкции Банка России N 181-И и состоит из следующих процессов:

- инициирование постановки на учет Договора (снятия с учета Договора по инициативе резидента; изменения сведений (по инициативе резидента), указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке);

- направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для заполнения банком УК раздела I ВБК);

- подтверждение постановки на учет Договора (снятия с учета Договора; изменения сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке).

На рисунке 5.1 представлена Модель связей при осуществлении учета Договора с учетом используемых в ней процессов и ролей.

РИСУНОК 5.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УЧЕТА ДОГОВОРА (не приводится)

Резидент, являющийся стороной по Договору, инициирует его постановку на учет, представляя в банк УК документы, предусмотренные Инструкцией Банка России N 181-И.

В случае если в представленных резидентом документах и информации уполномоченному банку недостаточно сведений для заполнения банком УК раздела I ВБК, банк УК запрашивает у резидента, и резидент представляет дополнительные документы и (или) информацию, позволяющие банку УК на их основании заполнить раздел I ВБК.

Банк УК принимает на учет Договор, присваивает ему уникальный номер и формирует ВБК (с заполнением раздела I ВБК). В подтверждение постановки на учет Договора банк УК направляет резиденту информацию об уникальном номере принятого на учет Договора и дате его постановки на учет, а также по запросу резидента или по договоренности сторон - ВБК.

Модель связей при осуществлении учета Договора предусматривает возможность снятия с учета Договора по инициативе резидента; изменения сведений (по инициативе резидента), указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке. Данные процессы проходят аналогично Модели связей, представленной на рисунке 5.1.

В соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И снятие с учета Договора может инициироваться по инициативе как резидента, так и банка УК.

В случае инициирования резидентом снятия с учета Договора резидент представляет в банк УК заявление о снятии с учета Договора и документы, необходимые для его снятия с учета в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 181-И.

Банк УК проверяет заявление о снятии с учета Договора, полноту представленного комплекта документов, соответствие основания снятия с учета Договора сведениям, содержащимся в представленных документах, или иной информации, которой располагает банк УК в связи с проведением операций резидента, и принимает решение о снятии с учета Договора <8>.

--------------------------------

<8> В случае принятия решения об отказе в снятии с учета Договора - возвращает представленные резидентом документы и информацию путем направления отчета о статусе документов валютного контроля с указанием даты и причины отказа в их принятии - данный процесс отдельно (как самостоятельный) в настоящем Стандарте не рассматривается.

В случаях, установленных требованиями Инструкции Банка России N 181-И (в подтверждение снятия с учета Договора), банк УК сообщает резиденту дату снятия Договора с учета/передает резиденту информацию, содержащуюся в разделе I ВБК/передает по требованию резидента ВБК.

Банк УК вправе самостоятельно снять с учета Договор в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России N 181-И, при этом банк УК должен проинформировать резидента о снятии с учета Договора.

В соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И изменение сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке, может инициироваться по инициативе как резидента, так и банка УК.

В случае инициирования резидентом изменения сведений о Договоре, принятом на учет, резидент представляет в банк УК заявление о внесении изменений в раздел I ВБК и (при необходимости) документы, которые подтверждают необходимость внесения изменений в раздел I ВБК в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России N 181-И.

Банк УК проверяет заявление о внесении изменений в раздел I ВБК, полноту представленного комплекта документов, наличие и соответствие оснований для внесения изменений в раздел I ВБК и принимает решение о внесении изменений в раздел I ВБК <9>.

--------------------------------

<9> В случае принятия решения об отказе во внесении изменений в раздел I ВБК - возвращает представленные резидентом документы и информацию путем направления отчета о статусе документов валютного контроля с указанием даты и причины отказа в их принятии - данный процесс отдельно (как самостоятельный) в настоящем Стандарте не рассматривается.

В случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России N 181-И, банк УК осуществляет внесение изменений в раздел I ВБК самостоятельно без представления резидентом заявления о внесении изменений в раздел I ВБК.

В соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И банк УК направляет резиденту подтверждение о внесении изменений в раздел I ВБК.

Банк УК направляет информацию о поставленном на учет Договоре (ВБК по снятому с учета Договору, информацию об изменении сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке) в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).

В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 5.1.

ТАБЛИЦА 5.1. РОЛИ