4.2.3. Процесс направления запроса и (или) получения дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для отражения уполномоченным банком кода вида операции в данных по операциям)
4.2.3. Процесс направления запроса и (или) получения дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для отражения уполномоченным банком кода вида операции в данных по операциям) 
РИСУНОК 4.4. СВЯЗИ РОЛЕЙ (не приводится)
ТАБЛИЦА 4.4. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ
|
Роль "I"
|
Роль "II"
|
|
Резидент
|
Уполномоченный банк
|
4.2.4. Сообщения, используемые в Модели связей
Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции, используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.
ТАБЛИЦА 4.5. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ
|
Наименование сообщения
|
Действие, проводимое с использованием сообщения
|
|
Сведения о валютной операции /auth.024/
|
направление резидентом в уполномоченный банк документов и (или) информации, связанных с проведением операции по зачислению (списанию) денежных средств
|
|
Справка о подтверждающих документах /auth.025/
|
направление резидентом в уполномоченный банк справки о подтверждающих документах (при необходимости с подтверждающими документами, связанными с проведением операции по зачислению (списанию) денежных средств)
|
|
Письмо (с вложениями) /auth.026/
|
направление уполномоченным банком резиденту уведомления о зачислении денежных средств/сообщения об отмене (аннулировании) ранее направленного уведомления о зачислении денежных средств
|
|
направление запроса уполномоченным банком резиденту о необходимости представления дополнительных документов и (или) информации для отражения кода вида операции в данных по операциям
|
|
|
направление резидентом в уполномоченный банк дополнительных документов и (или) информации для отражения кода вида операции в данных по операциям
|
|
|
Отчет о статусе документов ВК /auth.027/
|
направление уполномоченным банком резиденту отчета о статусе документов валютного контроля
|
4.2.5. Основные сценарии Модели связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции
Сценарий 1. Идентификация Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, операции по зачислению иностранной валюты на его транзитный валютный счет в Банке "А", выполняющем роль уполномоченного банка, - без представления Клиентом банка "А" справки о подтверждающих документах и без запроса Банком "А" дополнительных документов и (или) информации.
РИСУНОК 4.5. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 1 (не приводится)
ТАБЛИЦА 4.6. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Направление уведомления о зачислении денежных средств
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Уполномоченный банк
|
Банк "А"
|
|
|
Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Уполномоченный банк
|
Банк "А"
|
Сценарий 2. Идентификация Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, операции по зачислению валюты РФ на его расчетный счет в Банке "А", выполняющем роль уполномоченного банка, - с представлением Клиентом банка "А" справки о подтверждающих документах по запросу Банка "А" (без направления уведомления о зачислении денежных средств).
РИСУНОК 4.6. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 2 (не приводится)
ТАБЛИЦА 4.7. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 2
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Уполномоченный банк
|
Банк "А"
|
|
|
Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Уполномоченный банк
|
Банк "А"
|
Сценарий 3. Клиент банка "А", выполняющий роль резидента, одновременно с распоряжением о списании со своего транзитного валютного счета зачисленной на него иностранной валюты представляет Банку "А", выполняющему роль уполномоченного банка, информацию о коде вида операций и документы, связанные с проведением операций, а также представляет дополнительные документы (в том числе справку о подтверждающих документах) и информацию об уникальном номере контракта (без запроса со стороны Банка "А").
РИСУНОК 4.7. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 3 (не приводится)
ТАБЛИЦА 4.8. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 3
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Направление уведомления о зачислении денежных средств
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Уполномоченный банк
|
Банк "А"
|
|
|
Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Уполномоченный банк
|
Банк "А"
|
|
|
Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Уполномоченный банк
|
Банк "А"
|
Сценарий 4. Осуществление платежа в иностранной валюте по импортному контракту Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, со своего расчетного счета в Банке "А", выполняющем роль уполномоченного банка, - без представления Клиентом банка "А" справки о подтверждающих документах и без запроса Банком "А" дополнительных документов и (или) информации.
РИСУНОК 4.8. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 4 (не приводится)
ТАБЛИЦА 4.9. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 4
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Уполномоченный банк
|
Банк "А"
|
Сценарий 5. Осуществление платежа в валюте РФ по импортному контракту, поставленному на учет, Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, с указанием в расчетном документе уникального номера данного контракта и с представлением им справки о подтверждающих документах с подтверждающими документами по запросу Банка "А", выполняющего роль уполномоченного банка.
РИСУНОК 4.9. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 5 (не приводится)
ТАБЛИЦА 4.10. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 5
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации
|
Резидент
|
Клиент банка "А"
|
|
Уполномоченный банк
|
Банк "А"
|
