4.1. "Стандарт Банка России "Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля. Модели связей" СТО БР НПС-7.0-2020" (принят и введен в действие приказом Банка России от 28.08.2020 N ОД-1406)

Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции, описана в соответствии с требованиями главы 2 Инструкции Банка России N 181-И и состоит из следующих процессов:

- направление уведомления о зачислении денежных средств (при поступлении денежных средств на счет резидента);

- направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции;

- направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для отражения уполномоченным банком кода вида операции в данных по операциям).

На рисунке 4.1 представлена Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции, с учетом используемых в ней процессов и ролей.

РИСУНОК 4.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ РЕЗИДЕНТОМ ДОКУМЕНТОВ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИИ (не приводится)

В случае поступления иностранной валюты на транзитный валютный счет резидента уполномоченный банк направляет резиденту уведомление о зачислении иностранной валюты в соответствии с Инструкцией Банка России N 111-И.

В случае поступления валюты РФ на расчетный счет резидента уполномоченный банк (по договоренности сторон) направляет резиденту уведомление о зачислении валюты РФ на расчетный счет резидента.

Резидент при зачислении иностранной валюты (валюты РФ) на свой транзитный валютный счет (расчетный счет) представляет в уполномоченный банк документы и (или) информацию <4>, связанные с проведением операций, за исключением случаев, предусмотренных главой 2 Инструкции Банка России N 181-И.

--------------------------------

<4> О коде вида операции, об уникальном номере договора (при необходимости) согласно Инструкции Банка России N 181-И.

При зачислении валюты РФ на расчетный счет резидента в валюте РФ, поступившей от нерезидента, в случае несогласия резидента с кодом вида операции, указанным в поступившем от нерезидента расчетном документе по операции, либо в случае отсутствия в расчетном документе по операции кода вида операции резидент одновременно с документами, связанными с проведением операций, вправе представить в уполномоченный банк информацию о соответствующем таким документам коде вида операции.

Резидент при списании иностранной валюты (валюты РФ) со своего расчетного счета одновременно (при необходимости) с распоряжением о переводе денежных средств представляет в уполномоченный банк документы и (или) информацию <5>, связанные с проведением операций, за исключением случаев, предусмотренных главой 2 Инструкции Банка России N 181-И.

--------------------------------

<5> О коде вида операции, об уникальном номере договора (при необходимости), об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ (при необходимости) согласно Инструкции Банка России N 181-И.

В случае если в представленных резидентом документах, связанных с проведением операций, содержится недостаточно информации для определения кода вида операции (для отражения кода вида операции в данных по операциям), уполномоченный банк запрашивает у резидента, и резидент представляет дополнительные документы и (или) информацию, позволяющие на их основании указать в данных по операциям код вида операции, соответствующий характеру проводимой операции.

Резидент вправе представить уполномоченному банку без его запроса дополнительные документы и (или) информацию, позволяющие на их основании указать в данных по операциям соответствующий проводимой операции код вида операции.

В случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России N 181-И, уполномоченный банк самостоятельно отражает в данных по операциям сведения, включая код валютной операции, по зачислению денежных средств на транзитный валютный счет (расчетный счет) резидента (без представления резидентом документов, связанных с проведением операций). При этом он вправе проинформировать резидента о коде вида операции, который отражен им в данных по операциям; в случае несогласия резидента с указанным уполномоченным банком кодом вида операции резидент вправе представить в уполномоченный банк информацию об изменении кода вида операции и документы, связанные с проведением операции.

С учетом полученных от резидента документов и информации уполномоченный банк отражает в данных по операциям соответствующие сведения об операциях по зачислению денежных средств на транзитный валютный счет (расчетный счет) резидента (по списанию денежных средств с расчетного счета резидента).

На основании данных по операциям уполномоченный банк формирует и направляет в Банк России отчетность по валютному контролю (вне модели).

В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 4.1.

ТАБЛИЦА 4.1. РОЛИ