Приложение 8.1. ДЕТАЛИЗИРОВАННЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО ФОРМИРОВАНИЮ ЗАДАНИЯ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Приложение 8.1
к Инструкции Банка России
от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной
деятельности Банка России
в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций и не являющихся
кредитными организациями операторов
платежных систем, операторов услуг
платежной инфраструктуры"
ДЕТАЛИЗИРОВАННЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ
ПО ФОРМИРОВАНИЮ ЗАДАНИЯ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки _____________________________________________________________ <1>: (наименование поднадзорной организации, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации <2>, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для оператора платежной системы) Общий проверяемый период с ________ 20__ г. по __ __________ 20__ г.
N п/п
|
Перечень вопросов (подвопросов), предлагаемых к проверке <3>, с указанием их кодов
|
Проверяемый период по вопросу (подвопросу) <4>
|
Предложения по выборке, обеспечивающие ее репрезентативность <5>
|
Мотивированное обоснование включения вопроса <6>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
1
|
||||
2
|
||||
...
|
Перечень обособленных подразделений и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации, деятельность которых предполагается проверить: __________________________________________________________________________. (определяется с учетом факторов, влияющих на подверженность поднадзорной организации рискам (например, значительный удельный вес операций, осуществляемых структурным подразделением поднадзорной организации, в общем объеме совершаемых поднадзорной организацией операций; особый характер (профиль) и высокая степень концентрации рисков в деятельности структурного подразделения поднадзорной организации в целом, в том числе рисков, связанных с применением информационных технологий; концентрация значительных денежных средств в структурном подразделении поднадзорной организации, территориально удаленном от поднадзорной организации, объем и характер операций которого не требуют такого размера денежных средств для поддержания ликвидности) Вопросы, предлагаемые к рассмотрению в ходе проверки поднадзорной организации, требующие координации при организации и проведении проверки: __________________________________________________________________________. Предложения по оформлению отдельных результатов проверки: __________________________________________________________________________. (включая составление до завершения проверки акта проверки по отдельным вопросам, оформление материалов проверки в табличном либо графическом виде) Контактная информация ответственного работника дистанционного надзора, а также работника (работников), ответственного (ответственных) за взаимодействие со структурным подразделением Банка России, организующим и проводящим проверку, и (или) с руководителем рабочей группы в ходе предпроверочной подготовки и проведения проверки ___________________________________________________________________________ (должность, фамилия, имя и отчество (при наличии), телефон, адрес электронной почты) Приложение: _________.
--------------------------------
<1> Состав сведений, включаемых в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, и степень их детализации определяются в том числе исходя из целей конкретной проверки, ее типа и вида, основания (оснований) для ее проведения (включая необходимость проведения проверки исходя из требований по периодичности проведения проверок поднадзорных организаций), а также возможности применения конкретных требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России к определенной поднадзорной организации на основе надзорной информации, которой располагают структурные подразделения Банка России, надзорные группы и ответственный работник дистанционного надзора.
Сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, при необходимости могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).
В детализированных предложениях по формированию задания на проведение проверки приводятся сведения, актуальные на дату их составления.
<2> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
В случае необходимости проверки по отдельным вопросам (подвопросам) деятельности обособленных подразделений и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации указывается наименование (при наличии) и (или) номер (порядковый номер) (при наличии), фактический адрес таких подразделений.
<3> Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение и оценка которых затруднительна или невозможна в рамках дистанционного надзора.
<4> Указывается проверяемый период и (или) конкретные даты (в формате "дд.мм.гггг - дд.мм.гггг" и (или) "дд.мм.гггг") по вопросу (подвопросу) в пределах общего проверяемого периода.
<5> Указывается состав (объем) выборки, в том числе документов (информации), операций (сделок), показателей деятельности поднадзорной организации (включая активы), в абсолютной или относительной величине либо с приведением конкретных элементов проверки (например, балансовых счетов, конкретных клиентов и контрагентов поднадзорной организации).
<6> Указывается аргументация включения соответствующего вопроса (подвопроса) в состав вопросов, подлежащих проверке (в том числе ссылка на перечень вопросов, подлежащих проверке, исходя из требований по периодичности проведения проверок некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций, определенный документами Главной инспекции и профильных подразделений центрального аппарата Банка России), с приведением (в увязке с конкретным вопросом (подвопросом): описания выявленных в ходе дистанционного надзора рисков, проблем (обстоятельств) и иных факторов в деятельности поднадзорной организации, периодов (дат) их возникновения, содержания и количества жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, обращений федеральных органов с приложением (при необходимости) их копий.