Приложение 8.1. ДЕТАЛИЗИРОВАННЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО ФОРМИРОВАНИЮ ЗАДАНИЯ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Приложение 8.1
к Инструкции Банка России
от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной
деятельности Банка России
в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций и не являющихся
кредитными организациями операторов
платежных систем, операторов услуг
платежной инфраструктуры"

ДЕТАЛИЗИРОВАННЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ
ПО ФОРМИРОВАНИЮ ЗАДАНИЯ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

    Детализированные  предложения  по  формированию  задания  на проведение
проверки _____________________________________________________________ <1>:
               (наименование поднадзорной организации, основной
              государственный регистрационный номер поднадзорной
          организации <2>, идентификационный номер налогоплательщика
          поднадзорной организации; наименование платежной системы -
           для оператора, регистрационный номер оператора платежной
                 системы - для оператора платежной системы)

    Общий проверяемый период с ________ 20__ г. по __ __________ 20__ г.

N п/п
Перечень вопросов (подвопросов), предлагаемых к проверке <3>, с указанием их кодов
Проверяемый период по вопросу (подвопросу) <4>
Предложения по выборке, обеспечивающие ее репрезентативность <5>
Мотивированное обоснование включения вопроса <6>
1
2
3
4
5
1
2
...

    Перечень  обособленных  подразделений  и  (или)  внутренних структурных
подразделений поднадзорной организации, деятельность которых предполагается
проверить:
__________________________________________________________________________.
        (определяется с учетом факторов, влияющих на подверженность
          поднадзорной организации рискам (например, значительный
             удельный вес операций, осуществляемых структурным
          подразделением поднадзорной организации, в общем объеме
          совершаемых поднадзорной организацией операций; особый
         характер (профиль) и высокая степень концентрации рисков
          в деятельности структурного подразделения поднадзорной
            организации в целом, в том числе рисков, связанных
           с применением информационных технологий; концентрация
         значительных денежных средств в структурном подразделении
            поднадзорной организации, территориально удаленном
          от поднадзорной организации, объем и характер операций
            которого не требуют такого размера денежных средств
                       для поддержания ликвидности)
    Вопросы,  предлагаемые  к  рассмотрению  в  ходе  проверки поднадзорной
организации, требующие координации при организации и проведении проверки:
__________________________________________________________________________.
    Предложения по оформлению отдельных результатов проверки:
__________________________________________________________________________.
  (включая составление до завершения проверки акта проверки по отдельным
           вопросам, оформление материалов проверки в табличном
                          либо графическом виде)
    Контактная  информация ответственного работника дистанционного надзора,
а   также   работника   (работников),   ответственного  (ответственных)  за
взаимодействие  со  структурным подразделением Банка России, организующим и
проводящим  проверку,  и  (или)  с  руководителем  рабочей  группы  в  ходе
предпроверочной подготовки и проведения проверки
___________________________________________________________________________
            (должность, фамилия, имя и отчество (при наличии),
                     телефон, адрес электронной почты)

    Приложение: _________.

--------------------------------

<1> Состав сведений, включаемых в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, и степень их детализации определяются в том числе исходя из целей конкретной проверки, ее типа и вида, основания (оснований) для ее проведения (включая необходимость проведения проверки исходя из требований по периодичности проведения проверок поднадзорных организаций), а также возможности применения конкретных требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России к определенной поднадзорной организации на основе надзорной информации, которой располагают структурные подразделения Банка России, надзорные группы и ответственный работник дистанционного надзора.

Сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, при необходимости могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).

В детализированных предложениях по формированию задания на проведение проверки приводятся сведения, актуальные на дату их составления.

<2> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

В случае необходимости проверки по отдельным вопросам (подвопросам) деятельности обособленных подразделений и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации указывается наименование (при наличии) и (или) номер (порядковый номер) (при наличии), фактический адрес таких подразделений.

<3> Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение и оценка которых затруднительна или невозможна в рамках дистанционного надзора.

<4> Указывается проверяемый период и (или) конкретные даты (в формате "дд.мм.гггг - дд.мм.гггг" и (или) "дд.мм.гггг") по вопросу (подвопросу) в пределах общего проверяемого периода.

<5> Указывается состав (объем) выборки, в том числе документов (информации), операций (сделок), показателей деятельности поднадзорной организации (включая активы), в абсолютной или относительной величине либо с приведением конкретных элементов проверки (например, балансовых счетов, конкретных клиентов и контрагентов поднадзорной организации).

<6> Указывается аргументация включения соответствующего вопроса (подвопроса) в состав вопросов, подлежащих проверке (в том числе ссылка на перечень вопросов, подлежащих проверке, исходя из требований по периодичности проведения проверок некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций, определенный документами Главной инспекции и профильных подразделений центрального аппарата Банка России), с приведением (в увязке с конкретным вопросом (подвопросом): описания выявленных в ходе дистанционного надзора рисков, проблем (обстоятельств) и иных факторов в деятельности поднадзорной организации, периодов (дат) их возникновения, содержания и количества жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, обращений федеральных органов с приложением (при необходимости) их копий.